XX支行關(guān)于開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告XXXX支行今年持續(xù)建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理體系，提高全行風(fēng)現(xiàn)將本行當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)治理工作狀況匯報(bào)如下：一、根本狀況置，崗位職責(zé)錄入、內(nèi)控治理制度錄入等工作，為支行流程與風(fēng)險(xiǎn)治理工作供給了信息化系統(tǒng)治理的根底環(huán)境。二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析。2012業(yè)務(wù)操作流程有法可依，有制可詢。三、風(fēng)險(xiǎn)隱患預(yù)警狀況本行已連續(xù)三年對(duì)全行制度進(jìn)展了梳理，全行制度整體較為導(dǎo)向、風(fēng)險(xiǎn)偏好設(shè)定及監(jiān)管政策要求。四、操作風(fēng)險(xiǎn)全性形成了風(fēng)險(xiǎn)。五、存貸款業(yè)務(wù)〔如存在借款合同與借款借據(jù)合同號(hào)不全都逾期貸款催收通知書等〕該塊存款的營(yíng)銷考核力度。六、內(nèi)部掌握風(fēng)險(xiǎn)1、業(yè)務(wù)操作方面，我支行加緊加大各項(xiàng)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)力度，2、現(xiàn)金業(yè)務(wù)方面超限額準(zhǔn)時(shí)上繳，營(yíng)業(yè)終了，柜員堅(jiān)持換人清箱核對(duì)。堅(jiān)持一日兩碰庫，核查憑證及現(xiàn)金。庫管員當(dāng)場(chǎng)監(jiān)交?？钕淙霂毂９?。但仍舊要加大監(jiān)管力度防范風(fēng)險(xiǎn)。六、應(yīng)對(duì)的措施及建議強(qiáng)化我行內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)治理力量，主要實(shí)行的措施：、全面梳理和整合各項(xiàng)會(huì)計(jì)規(guī)章制度提高制度執(zhí)行的有效性針對(duì)會(huì)計(jì)規(guī)章制度多的狀況，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度、加強(qiáng)監(jiān)管力度，分工要全面，明確，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作要做到責(zé)任到人，相互提示，監(jiān)視。、針對(duì)不生疏的業(yè)務(wù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，尤其是進(jìn)員工業(yè)務(wù)流程學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增加員工的業(yè)務(wù)素養(yǎng)。、實(shí)施不定期檢查，嚴(yán)格考核評(píng)價(jià)，切