XX控股集團(tuán)有限公司分發(fā)號(hào)：內(nèi)部審核控制程序生效日期：2015.6.14文件編號(hào)：Q/BDW.B-03-2015版次：A/0第5頁(yè)，共5頁(yè)XX控股集團(tuán)有限公司分發(fā)號(hào)：內(nèi)部審核控制程序生效日期：2015.6.14文件編號(hào)：Q/BDW.B-03-2015版次：A/0第1頁(yè)，共5頁(yè)文件審批權(quán)責(zé)部門(mén)單位職務(wù)簽名/日期文件編制質(zhì)量管理部部長(zhǎng)會(huì)簽單位管理中心副總經(jīng)理技術(shù)中心副總經(jīng)理制造中心副總經(jīng)理營(yíng)銷中心副總經(jīng)理文件審核質(zhì)量管理部部長(zhǎng)體系審核質(zhì)量管理部體系工程師文件批準(zhǔn)管理者代表副總經(jīng)理內(nèi)容序表1 目的………………………22 適用范圍…………………23 名詞解釋…………………24 職責(zé)………………………25 程序………………………26 相關(guān)文件…………………47 相關(guān)表單…………………48 附則………………………5目的為證實(shí)公司的質(zhì)量管理體系運(yùn)行是否有效，為確保質(zhì)量管理體系得到有效的實(shí)施與保持，并保證質(zhì)量管理體系符合策劃的安排。適用范圍適用于XX控股集團(tuán)有限公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的控制。名詞解釋無(wú)。職責(zé)管理者代表負(fù)責(zé)公司質(zhì)量體系內(nèi)部審核工作的組織、協(xié)調(diào)與實(shí)施。質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)協(xié)助管理者代表進(jìn)行質(zhì)量體系的內(nèi)部審核工作。各部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)部審核工作的配合實(shí)施以及對(duì)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取糾正、預(yù)防措施。程序內(nèi)部審核的策劃質(zhì)量管理部應(yīng)在每年的1月份制定《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》，報(bào)管理者代表審批，由公司組織實(shí)施。《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》的內(nèi)容應(yīng)包括：內(nèi)部審核的目的內(nèi)部審核的范圍內(nèi)部審核的依據(jù)內(nèi)部審核的預(yù)期時(shí)間內(nèi)部審核的方法和頻次確定內(nèi)審組長(zhǎng)及成員內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，可考慮增加內(nèi)部審核的頻次：公司的組織結(jié)構(gòu)、資源配置發(fā)生重大變化；相關(guān)法律法規(guī)要求發(fā)生重大變化；公司外部環(huán)境發(fā)生重大變化；公司的產(chǎn)品范圍、質(zhì)量方針和目標(biāo)改變時(shí)；發(fā)生重大質(zhì)量事故或顧客投訴明顯增多時(shí)；即將進(jìn)行第二方或第三方審核時(shí)。審核計(jì)劃的制定在內(nèi)部審核前至少10天，由管理者代表任命審核組組長(zhǎng)。審核組長(zhǎng)按照《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》，管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。在審核實(shí)施前至少7天，下發(fā)審核計(jì)劃至相關(guān)部門(mén)。編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》時(shí)應(yīng)考慮擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性，審核員不得審核本部門(mén)工作。《內(nèi)部審核計(jì)劃》的內(nèi)容應(yīng)包括：內(nèi)部審核的目的內(nèi)部審核的依據(jù)內(nèi)部審核的范圍內(nèi)部審核的具體時(shí)間審核組成員及內(nèi)審小組的組長(zhǎng)任命內(nèi)部審核的分工在內(nèi)部審核實(shí)施前至少7天，由質(zhì)量管理部擬定會(huì)議通知，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)至內(nèi)審組成員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人。內(nèi)審小組組長(zhǎng)根據(jù)《內(nèi)部審核計(jì)劃》的對(duì)本小組內(nèi)審員進(jìn)行分工并組織編制《審核檢查表》，經(jīng)內(nèi)審小組組長(zhǎng)審核，審核組長(zhǎng)確認(rèn)后實(shí)施。內(nèi)部審核的實(shí)施內(nèi)部審核組成員、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)按照《內(nèi)部審核計(jì)劃》中規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行首次會(huì)議,并填寫(xiě)《會(huì)議簽到表》。審核組長(zhǎng)向參會(huì)人員介紹審核的目的、依據(jù)、范圍、人員及具體的安排等。審核范圍所涉及部門(mén)應(yīng)確定審核的陪同人員并準(zhǔn)備本部門(mén)相關(guān)材料。首次會(huì)議后各內(nèi)審小組按照《審核檢查表》的內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。審核員通過(guò)查閱文件、交談、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式檢查質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況并將審核的結(jié)果填入《審核檢查表》；審核的結(jié)果應(yīng)遵從客觀事實(shí)并得到被審核人員的確認(rèn)；受審核的單位或部門(mén)應(yīng)給審核員以最大協(xié)助，使審核員能以客觀態(tài)度完成審核工作。審核報(bào)告的編制現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，由小組長(zhǎng)組織本小組成員召開(kāi)小組會(huì)議。審核員根據(jù)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題填寫(xiě)《不符合項(xiàng)報(bào)告》，經(jīng)內(nèi)審小組組長(zhǎng)審核確認(rèn)后，由被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。當(dāng)被審核部門(mén)對(duì)審核結(jié)果有異議時(shí)，由管理者代表仲裁。審核組長(zhǎng)按照既定的時(shí)間組織召開(kāi)審核組全體會(huì)議，確定《不符合項(xiàng)報(bào)告》并根據(jù)審核的結(jié)果及各組的匯報(bào)結(jié)果，對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行總體評(píng)價(jià)并填寫(xiě)本次內(nèi)部審核的《內(nèi)部審核報(bào)告》。報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：審核的內(nèi)容，包括審核時(shí)間、受審核部門(mén)、審核目的、審核的范圍、依據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論；審核結(jié)果的描述，包括審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)點(diǎn)、不足、不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)等。審核結(jié)果的總結(jié)，包括體系執(zhí)行情況的評(píng)價(jià)、改進(jìn)的建議等。審核組長(zhǎng)組織召開(kāi)末次會(huì)議并向最高管理者代表匯報(bào)本次審核的結(jié)果。糾正和預(yù)防措施的制定、實(shí)施及驗(yàn)證內(nèi)審員將《不符合項(xiàng)報(bào)告》發(fā)至受審核部門(mén)。受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)《不符合項(xiàng)報(bào)告》在3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)不符合項(xiàng)的原因進(jìn)行分析，制定糾正措施，按《糾正和預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行，并確認(rèn)預(yù)計(jì)完成時(shí)間。內(nèi)審員將受審核部門(mén)制定改進(jìn)計(jì)劃提交審核組長(zhǎng)，經(jīng)審核后報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。內(nèi)審員將《不符合項(xiàng)報(bào)告》備存后發(fā)至質(zhì)量管理部及受審核部門(mén)，并跟蹤糾正措施的執(zhí)行情況。在計(jì)劃完成日期到期前由質(zhì)量管理部協(xié)同內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。內(nèi)審員將驗(yàn)證后的《不符合項(xiàng)報(bào)告》提交至審核組長(zhǎng)處，經(jīng)確認(rèn)后關(guān)閉。如發(fā)現(xiàn)仍有不符合狀況時(shí)，則要求受審核部門(mén)重新制定糾正或預(yù)防措施并跟進(jìn)改善。資料歸檔內(nèi)審員在審核結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)將現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)果轉(zhuǎn)化為電子版文件，以組為單位將《審核檢查表》的原件及電子版一并提交至審核組長(zhǎng)處匯總，移交質(zhì)量管理部按《質(zhì)量記錄控制程序》管理。內(nèi)審員在不符合項(xiàng)整改完成后將《不符合項(xiàng)報(bào)告》的原始文件及證據(jù)提交至質(zhì)量管理部存檔管理。相關(guān)文件《糾正和預(yù)防措施控制程序》《質(zhì)量記錄控制