ICS13.200CCSC66

6101西 安 市 地 方 標 準DB6101/T3164—2023企業安全風險分級管控和隱患排查治理評價規范20232023101020231112西安市市場監督管理局??發布DB6101/T3164DB6101/T3164—2023DB6101/T3164DB6101/T3164—2023目 次前言 II范圍 1規范性引用文件 1術語和定義 1原則與依據 2評價原則 2評價依據 2基本要求 2評價內容 3評價程序 3成立評價組 3制定方案 3評價實施 3編制評價報告 4評價問題處理及結果應用 5問題處理 5評價結果應用 5檔案管理 5附錄A（規范性）企業雙重預防機制評價打分表 6附錄B（規范性）企業雙重預防機制評價等級劃分 17附錄C（資料性）企業雙重預防機制評價報告 18參考文獻 21I前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由西安市應急管理局提出并歸口。本文件由西安科技大學負責解釋。本文件首次發布。單位：西安科技大學地址：西安市雁塔路中段58單位：西安科技大學地址：西安市雁塔路中段58電話編：710054II企業安全風險分級管控和隱患排查治理評價規范范圍本文件規定了企業安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制（以下簡稱“雙重預防機制”）評價的原則與依據、基本要求、評價內容、評價程序、評價問題處理及結果應用、檔案管理的要求。本文件適用于西安市企業安全風險分級管控和隱患排查治理評價工作。規范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T6441企業職工傷亡事故分類GB/T45001職業健康安全管理體系要求及使用指南DB6101/T3132—2022企業安全風險分級管控和隱患排查治理工作規范3術語和定義GB/T45001職業健康安全管理體系要求及使用指南DB6101/T3132—2022企業安全風險分級管控和隱患排查治理工作規范3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。雙重預防機制評價企業自我評價第一方評價企業為確定其雙重預防機制工作達到規定目標的程度所進行的活動。[來源：GB/T19273—2017，3.1，有修改]第二方評價用戶或采購方為確定企業雙重預防機制工作達到規定目標的程度所進行的活動。[來源：GB/T19273—2017，3.2，有修改]1第三方評價獨立于第一方和第二方的機構為確定企業雙重預防機制工作達到規定目標的程度所進行的活動。[來源：GB/T19273—2017，3.3，有修改]原則與依據評價原則對企業雙重預防機制評價工作應遵循以下原則：——客觀公正；——規范嚴謹；——真實準確。評價依據評價依據包含以下內容：——國家及地方有關的方針、政策；——安全風險分級管控和隱患排查治理相關法律法規、規章和標準；——DB6101/T3132—2022及本文件；——企業安全風險分級管控和隱患排查治理制度及相關文件。基本要求企業應針對雙重預防機制的合規性、可行性、適用性和有效性進行評價，查驗安全風險分級管控和DB6101/T3132—2022DB6101/T3132—202216.2企業主要負責人全面負責組織開展并落實企業雙重預防機制評價工作。評價結果應形成正式文件，并向企業所有部門、單位和從業人員通報。企業應將雙重預防機制評價結果納入安全績效考核。評價組織評價組織應具備下列要求：——有與開展評價工作相適應的專（兼）職評價人員；——應明確評價人員的職責、權限；——應具有保障評價活動的文件。開展第三方評價的組織，應具有獨立法人資格。評價人員應具有企業雙重預防機制工作經驗，熟悉國家有關方針、政策及相關的法律法規，掌握企業雙重預防機制工作標準、規范和專業知識。應具備識別雙重預防機制工作中存在問題的能力，承擔不當評價所產生的相應風險責任。2應遵紀守法、誠實正直、堅持原則、實事求是、科學工作。評價組組長應有從事企業雙重預防機制相關工作評價的經歷，能夠識別企業雙重預防機制建設與運行的關鍵環節，具有組織協調、文字表達和現場把控能力，并承擔評價工作的主要風險責任。第三方評價組織的評價人員還應符合：熟悉被評價企業所屬的行業特點；連續從事雙重預防機制工作不應少于三年；恪守職業道德，保守被評價企業的技術和商業秘密；獨立于被評價企業。評價內容評價程序成立評價組7.1.1企業自評根據自評工作需要，成立由以下人員組成的評價組：根據自評工作需要，成立由以下人員組成的評價組：——企業主要負責人、各業務分管負責人、各級部門負責人及關鍵崗位人員；——技術專家（專家人數不少于2人）。——評價組組長應由企業主要負責人或安全生產分管負責人擔任。第三方評價第三方機構根據評價工作需要，成立由以下人員組成的評價組：——評價組長應符合5.3.4的要求；——技術專家（專家人數不少于2人）。制定方案方案應包括但不限于：目的；范圍；依據；程序；組織機構；內容；任務分工；時間安排；工作要求。評價實施3總則首次會議參加首次會議的人員應包括評價組成員、企業主要負責人、與企業雙重預防機制相關的各級管理者以及相關人員。首次會議應由評價組組長主持。首次會議內容應包括但不限于：——介紹企業雙重預防機制工作情況；——宣布評價方案；——確認評價溝通的方式；——確認末次會信息；——做出可能造成評價提前終止的情況說明。資料審查DB6101/T3132—20224.3中要求歸檔的成果資料和過程資料。現場評價A——通過現場查看，對雙重預防機制建設和運行現狀進行符合情況的直接評價；——通過現場詢問、操作演示，評價工作人員對安全風險分級管控和隱患排查治理有關工作要求的掌握程度；——通過訪談、座談和傾聽，評價雙重預防機制實施情況及運行效果；——通過查閱資料或報告等，評價安全風險分級管控和隱患排查治理制度的執行情況，以及相關記錄、檔案的管理情況；——通過現場演示或結果復核等，評價雙重預防機制實施的有效性、適用性及體系運行的可操作性。根據各項評價指標的總得分確定評價等級，評價等級劃分為優秀、良好、符合和不符合，評B。企業出現以下情況時，評價等級認定為不符合：——企業在評價期內發生亡人事故；——企業被納入安全生產失信聯合懲戒“黑名單”。末次會議會議人員應與首次會議相同。會議應由評價組組長主持。會議內容應包括但不限于：——說明獲取客觀證據的方法及評價中發現的不符合項；——提出糾正措施、改進建議、驗證要求及完成時限等；——宣布評價結論。編制評價報告4評價組根據評價情況和結果，編制雙重預防機制評價報告，評價報告樣式見附錄C。企業基本信息；雙重預防機制評價組人員名單及簽字；企業概況及安全管理基本情況；評價范圍；評價依據；評價目的及要求；評價工作過程；雙重預防機制建設與運行現狀；問題及改進建議；評價結論。評價問題處理及結果應用問題處理應對評價工作檢查出的問題進行立即整改。問題應閉環管理，問題整改應有整改后照片或其他證明材料，評價組對問題整改進行驗證，明確驗證意見并簽字。評價結果應用根據評價結論，雙重預防機制評價情況包括：問題應閉環管理，問題整改應有整改后照片或其他證明材料，評價組對問題整改進行驗證，明確驗證意見并簽字。評價結果應用根據評價結論，雙重預防機制評價情況包括：評價結果為優秀，繼續保持；評價結果為良好，優化提升；評價結果為符合，持續改進；評價結果為不符合，整改完善。9檔案管理檔案管理應符合以下要求：C——雙重預防機制評價檔案管理應符合檔案管理要求。5DB6101/T3164DB6101/T3164—2023DB6101/T3164—DB6101/T3164—2023A.1（續）附錄 A（規范性）企業雙重預防機制評價打分表見表A.1。A.1企業雙重預防機制評價打分表見表A.1。A.16一級指標二級指標對應標準及條款分值評分細則評價方式扣分得分評價記錄*工作要求：落實企業安全風險分級管控和隱患排查治理主體責任，對安全風險全面管控，對隱患治理實行閉環管理，得30分。DB6101/T3132—20224.130分未建立完善風險分析及管控制度和隱患排查制度扣5分；未建立安全風險管控責任清單和措施清單扣5分；未繪制安全風險圖扣5分；資料查閱現場檢查未設置安全風險公告欄扣5分；未制作崗位安全風險告知卡扣5分；一、基本要求（175分）總體要求分）未建立隱患排查治理臺賬扣5分。DB6101/T3132—20224.25分企業雙重預防機制建設基本流程符合要求得5分，否則不得分。資料查閱文檔管理：企業雙重預防機制建設工作成果資料及時更新并歸檔得20分。工作成果資料中：DB6101/T3132—20224.320分安全風險分級管控和隱患排查治理制度未歸檔扣2分，未更新扣3分；風險點、危險源統計表未歸檔扣2分，未更新扣3分；資料查閱建設工作報告或風險防控手冊未歸檔扣2分，未更新扣3分；建設工作報告或風險防控手冊中未包含風險分布圖、風險管控責任清單和風險管控措施清單，每項扣5分。一級指標二級指標對應標準及條款分值評分細則評價方式扣分得分評價記錄工作過程資料：企業雙重預防機制建設工作成果資料及過程資料及時更新并歸檔得15分。建設實施方案未歸檔扣2分；啟動會會議紀要及相關資料未歸檔扣2分；總體要求分）DB6101/T3132—20224.315分22資料查閱風險辨識與評價記錄表未歸檔扣2分；年度培訓計劃、培訓記錄及考核記錄未歸檔扣2分；隱患排查記錄表、隱患整改通知單（書）2未更新扣1分。企業成立由企業主要負責人牽頭，各業務分管負責人、各級部門負責人及關鍵崗DB6101/T3132—20225.120分位人員參加的雙重預防機制建設工作機構得20分。10完整扣5分；資料查閱（175分）未明確工作職責和任務分工扣5分。企業主要負責人組織建立并落實安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制，并履行相關職責得15分。*機構及職責（45分）DB6101/T3132—20225.215分未明確各部門、崗位安全風險管控和隱患排查治理職責扣3分；未確保企業建立、實施、保持和持續改進雙重預防機制所需要的資源扣3分；未研究和批準企業雙重預防機制建設工作方案扣3分；資料查閱未調度、督促及檢查考核企業雙重預防機制建設工作情況扣3分；未及時處理涉及企業雙重預防機制建設的重大問題扣3分。DB6101/T3132—20225.35分5職責范圍未包括安全風險管控和隱患排查治理工作或無相關佐證資料扣5分。現場問詢資料查閱DB6101/T3132—20225.45分企業各崗位從業人員參與危險源辨識、評估、管控和隱患排查治理，履行崗位安全風險管控和隱患排查治理職責的得5分。無相關記錄扣5分。資料查閱7DB6101/T3164—DB6101/T3164—2023A.1（續）DB6101/T3164—DB6101/T3164—2023A.1（續）一級指標二級指標對應標準及條款分值評分細則評價方式扣分得分評價記錄企業制定雙重預防機制建設實施方案，并發布得10分。DB6101/T3132—20226.110分未以正式文件發布的扣2分；方案內容包括但不限于工作目標、組織機構、職責分工、實施步驟、工作任務、資料查閱策劃與準備進度安排、經費預算、工作要求等，發現有缺陷的，每項扣1分。（20分）企業制定風險分級管控制度和隱患排查治理制度得10分。DB6101/T3132—20226.210分未結合實際情況和雙重預防機制建設工作內容及要求扣4分；風險分級管控制度和隱患排查治理制度無可操作性扣3分；資料查閱風險分級管控制度和隱患排查治理制度無針對性扣3分。企業結合本企業各部門、各崗位從業人員工作實際開展相關安全培訓得20分。未分層次制定培訓計劃扣2分；一、基本要求DB6101/T3132—20227.120分未按照培訓計劃開展培訓扣3分；未明確培訓學時或培訓學時不足扣5分；資料查閱（175分）未明確培訓內容或培訓內容不符合要求扣5分；未分階段組織開展相關培訓扣5分。*全員培訓（40分）DB6101/T3132—20227.25分企業在雙重預防機制建設階段對管理人員進行培訓得5分。培訓內容未包括風險分級管控和隱患排查治理的相關理論、方法、技能及具體工作要求等，每項扣1分。資料查閱DB6101/T3132—20227.35分企業在雙重預防機制建設階段對除管理人員外的從業人員進行培訓得5分。培訓內容未包括本崗位危險源辨識、風險分析、風險評估、隱患排查治理的相關方法和技能等的，每項扣1分。資料查閱完成雙重預防建設后，組織全體員工學習已識別出的安全風險信息，掌握本崗位DB6101/T3132—20227.410分風險管控措施、隱患排查項目、事故應急處置措施等的得10分。抽選五位不同崗位的員工問詢其本崗位的風險管控措施、隱患排查項目、事故應現場問詢急處置措施等，未回答完整的每人扣2分。二、風險分級管控體系建設（445分）與排查分）DB6101/T3132—20228.110分企業編制作業活動清單得10分。（工作1內容未包括崗位或地點、作業活動名稱、活動頻率的，每項扣1分。資料查閱88一級指標二級指標對應標準及條款分值評分細則評價方式扣分得分評價記錄二、風險分級管控體系建設（445分）與排查分）DB6101/T3132—20228.210分企業編制設備設施清單得10分。未按照生產（工作）流程順序，理清各部門、各車間的設備設施和原輔材料的，每缺少一處扣1分；內容未包括設備（物料）1現場檢查資料查閱DB6101/T3132—20228.310分企業遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則，結合設備設施清單和作業活動清單，將存在風險的設施、部位、場所和區域以及伴隨風險的作業活動，劃分為若干個風險點，確定風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型等基本信息的得10分，發現有不符合的，每項扣0.5。現場檢查資料查閱危險源辨識（70分）DB6101/T3132—20229.120分企業組織相關部門（車間）、班組、崗位人員對所有風險點開展全方位的危險源辨識的得20分，發現有辨識不全或有誤的，每項扣1分。現場檢查資料查閱DB6101/T3132—20229.220分設備設施危險源辨識宜采用預先危險性分析（PHA）法或安全檢查表分析（SCL）（JHA）（FTA）等方法的得20分，發現有不符合的，每項扣2分。資料查閱DB6101/T3132—20229.320分企業按GB/T13861—2022規定進行危險源辨識，結合過去、現在、將來三種時態，正常、異常、緊急三種狀態，分析危害出現的條件、可能發生的事故及事故可能發生的部位或崗位的得20分。三種時態或三種狀態未全面辨識的，每項扣2分；分；現場檢查資料查閱DB6101/T3132—20229.410分事故類別應符合GB6441的規定的得10分，發現有不符合的，每項扣1分。資料查閱風險評估與分級（145分）DB6101/T3132—202210.120分10估得10分。未按照設備設施、工藝流程、作業活動等進行評估的，每項扣1分。資料查閱現場檢查9一級指標二級指標對應標準及條款分值評分細則評價方式扣分得分評價記錄二、風險分級管控體系建設（445分）風險評估與分級（145分）DB6101/T3132—202210.220分20未按照合適的安全風險評估分析方法進行分析的，每項扣1分；確定的風險等級有誤的，每項扣5分。現場檢查資料查閱DB6101/T3132—202210.310分風險等級從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分101資料查閱DB6101/T3132—202210.4、10.540分*開展固有風險評估得40分。10.41010.510現場檢查資料查閱DB6101/T3132—202210.620分對于其它風險點、危險源固有風險評估，選用合適的安全評價方法，在不考慮管20扣1分。資料查閱DB6101/T3132—202210.730分*開展現有風險評估得30分。未按照識別的危害因素開展評估的，每項扣1分；未從工程技術、安全管理、培訓教育、個體防護、應急處置方面確認現有管控措施的，每項扣3分；未考慮已采取管控措施的情況下，根據危險源可能導致事故的可能性和后果嚴重程度，確定現有風險的大小和等級的，每項扣3分。現場檢查資料查閱DB6101/T3132—202210.85分風險點的風險等級按照風險點內各危險源評估結果的最高等級確定的得5分。發現不符合相關等級的，每項扣1分。資料查閱安全風險圖（40分）DB6101/T3132—202211.1、11.2、11.340分*繪制并公示安全風險圖得40分。安全風險圖中未包括安全風險分布圖和作業風險比較圖，每缺一項扣5分；繪制完成后未在公共區域以公告欄形式進行公示扣10分。現場檢查1010DB6101/T3164DB6101/T3164—2023DB6101/T3164DB6101/T3164—2023表A.1企業雙重預防機制評價打分表（續）一級指標二級指標對應標準及條款分值評分細則評價方式扣分得分評價記錄未使用紅、橙、黃、藍四種顏色，將各風險點的風險等級和風險等級最高的危險源標示在總平面布置圖中的，每處扣2分；未按照風險等級從高到低的順序進行排列扣2分；現場檢查未列出各類崗位至少10項作業活動的，每少一項扣0.5分；作業風險比較圖未以柱狀圖的形式進行比較的扣3分。安全風險分級管控根據不同的風險等級對應不同的風險管控層級得15分。DB6101/T3132—202212.115分未遵循固有風險等級越高，管控層級越高的原則，每發現一項扣3分；（車間資料查閱橙、黃、藍不同等級的風險，未正確對應，每項扣3分。15二、風險分級管控體系建設（445分）風險分級管控DB6101/T3132—202212.210分未對操作難度大、技術含量高、固有風險等級高、可能導致嚴重后果的設施、部位、場所、區域以及作業活動進行重點管控，每處扣2分；每處扣2分。現場檢查資料查閱（130分）DB6101/T3132—202212.35分企業按照風險評估與分級結果，分類統計企業各風險點不同風險等級的危險源數量，編制風險點、危險源統計表得5分，發現有誤的，每項扣1分。資料查閱DB6101/T3132—202212.415分15風險管控措施不適用或不全面的，每項扣3分。資料查閱現場檢查DB6101/T3132—202212.515分企業按照現有風險評估結果，及時補充和完善風險管控措施，確保安全風險始終處于受控狀態的得15分。未遵循12.5中相關要求及時補充和完善風險管控措施的，每項扣3分。現場檢查資料查閱11表A.1企業雙重預防機制評價打分表（續）一級指標二級指標對應標準及條款分值評分細則評價方式扣分得分評價記錄*企業在完成每一輪危害因素辨識和評估后，編制風險分級管控清單得50分。未包含全部風險點內各危害因素扣5分；未及時更新扣5分；企業未按照所有風險點固有風險等級情況確定各風險點的管控層級編制風險分級管控責任清單扣10分；風險分級管DB6101/T3132—202212.612.712.812.950分責任人和責任內容等的，每項扣2分；資料查閱控未針對辨識出的危險源，結合企業實際情況，編制風險管控措施清單扣10分；（130分）風險分級管控措施清單未包含工程技術、安全管理、培訓教育、個體防護、應急處置五個方面的，每少一項扣2分；二、風險分級風險分級管控措施清單內容未包括風險點名稱、危害因素、事故類型、固有風險等管控體系建設級、現有風險等級、管控措施等的，每少一項扣2分。（445分）DB6101/T3132—202212.1020分*企業制定的風險管控措施應經過本企業相關程序評審且有效落實得20分。2風險管控措施未落實的，每項扣2分。現場檢查資料查閱DB6101/T3132—202213.110分企業組織風險評估結果告知培訓得10分。未對各層級、各崗位人員開展風險告知培訓的扣5分；培訓內容未以安全風險及防控措施、應急處置方法為主的扣5分。資料查閱風險告知企業在固有風險為較大以上的風險點醒目位置制作安裝風險公告欄或崗位安全風險（20分）DB6101/T3132—202213.210分告知卡得10分，每發現一處較大以上的風險點未制作安裝的扣2分。未標明風險點及設備設施或作業活動名稱、固有風險等級、現有風險等級、易發事故類型、管控層級、各級責任單位、各級管控責任人、現場防控措施、現場應急措現場檢查施、警示標識及報告方式等內容的，每少一項扣1分。1212DB6101/T3164—DB6101/T3164—2023A.1（續）DB6101/T3164—DB6101/T3164—2023A.1（續）一級指標二級指標對應標準及條款分值評分細則評價方式扣分得分評價記錄企業整體風險等級評判（10分DB6101/T3132—202214.15分5業一級風險直接判定標準》直接判定整體風險為一級的，扣5分。現場檢查資料查閱二、風險分級管控體系建設（445分）分）DB6101/T3132—202214.25分對于未達到直接判定標準的企業，按照識別的危險有害因素，從固有危險程度、51現場檢查資料查閱DB6101/T3132—202215.1.120分企業開展隱患排查治理得20分。未包含所有與本企業生產經營相關的場所、人員、設備設施和活動，包括承包商和供應商等相關方服務范圍的，每少一項扣4分。資料查閱*患排查清單得20分，編制基礎管理類隱患排查清單得20分。DB6101/T3132—202215.1.240分未依據各風險點、危險源的控制措施和相關標準具體要求，編制現場類隱患排查清單的，每缺一項扣5分資料查閱未依據基礎管理相關內容要求，編制基礎管理類隱患排查清單的，每缺一項扣5三、隱患排查治理體系建設（330分）隱患排查（190分）分。DB6101/T3132—202215.1.340分分。未明確日常檢查、綜合檢查、專業檢查、季節性檢查、節假日檢查等各類隱患排查工作的排查周期、排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排資料查閱查人員等的，每項扣4分。*企業按排查計劃落實隱患排查得60分。DB6101/T3132—202215.1.4.160分11開展1次，少于此檢查頻次的，每項扣10分；日常檢查、節假日檢查未按計劃執行落實的，每項扣5分；資料查閱現場檢查固有風險等級在較大以上的風險點，未列入日常檢查范圍的，每項扣5分。13一級指標二級指標對應標準及條款分值評分細則評價方式扣分得分評價記錄DB6101/T3132—202215.1.4.220分20存在重大隱患而未判定為重大隱患的，每項扣10分。現場檢查資料查閱DB6101/T3132—202215.1.4.310分隱患排查工作留存工作過程記錄，包括隱患排查記錄表、隱患整改通知單（書）10隱患排查記錄表及隱患整改通知單有缺失的，每項扣2分。現場檢查資料查閱企業開展隱患治理工作得140分。未根據隱患排查結果，按照責任分工或限期組織整改的扣20分；一般隱患未由企業（車間、分廠、區隊等）負責人或者有關人員立即組織整改的扣10分；重大事故隱患未由企業主要負責人組織制定隱患治理方案的扣10分；負責治理的機構和人員，治理的時限和要求，安全措施和應急預案的，每項扣5分；三、隱患排查治理體系建設（330分）*隱患治理（140分）DB6101/T3132—202215.2140分企業在隱患治理的過程中，未采取相應的監控防范措施，隱患排除前或排除過程中無法保證安全的，未從危險區域內撤出作業人員，疏散可能危及的人員，設置警戒標志，暫時停產停業或停止使用相關設備、設施的，每項扣5分；現場檢查資料查閱企業完成隱患治理工作后，企業相關人員未按照有關規定對治理情況進行確認、評估、驗收的，每項扣5分；重大隱患治理完成后，未組織企業的安全管理人員和有關技術人員進行驗收或委分；企業未建立隱患排查治理臺賬扣20分；未按規定做好隱患統計分析的扣5分；重大隱患治理工作記錄未單獨建檔管理的扣5分；1414一級指標二級指標對應標準及條款分值評分細則評價方式扣分得分評價記錄重大隱患治理工作記錄內容未包括隱患的現狀及其產生原因、隱患的危害程度和整改難易程度分析、重大隱患排查評估記錄、重大隱患治理方案、隱患整改復查驗收記錄等的，每項扣5分；企業未通過信息系統對隱患排查、報告、治理、驗收、銷賬等過程進行電子化管理和統計分析的，扣5分。企業及時完成雙重預防機制建設工作評審及更新工作得50分。未執行每年至少對運行情況進行1次評審的，扣10分；評審組未包括外部技術專家、企業內部技術人員或一線員工的，每缺少一項扣5分。未將評審結果向全員通報扣5分；四、持續改進（50分）持續改進分）DB6101/T3132—20221650分未評審工作機制的可行性、適用性、有效性及檢查工作目標完成情況，每項扣3分；未形成評審報告的扣5分；訪談座談資料查閱31扣10分；