ICS13.100CCSICS13.100CCSD09寧夏回族自治區地方標準DB64/T1916—2023煤礦安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施指南GuideandstandardofdualpreventionmechanismforcoalminesafetyGuideandstandardofdualpreventionmechanismforcoalminesafetyriskhierarchicalcontrolandhiddendangerinvestigationandmanagement2023080920231109寧夏回族自治區市場監督管理廳發布目 次前言 III引言 IV范圍 1規性用件 1術和義 1基要求 2本則 2任系立 2理度設 3安風分管控 3險識術訓 3險識估 3險控 5全險級控息化理 6全險級控核 6隱排治理 6患查理訓 6故患分 7故患查 7故患理 7故患賬 9安行管理 9患查理息管理 9患查理核 9公公示 9險告 10故患示 10信化設 10本求 10息統用護 10息統用核 10持改進 10度續進 10度續進 11度續進 11件理 11資建檔 11保期限 11附錄A（料）風臺賬 13附錄B（料）風陣分法（LS） 14附錄C（料）作件危性價（LEC） 15附錄D（范）煤大安風認情形 17附錄E（料）風控清單 18附錄F（范）月全重工作 19附錄G（料）事患排治臺賬 20附錄H（料）不行為賬 21參 考 文 獻 22前言GB/T《標準化工作導則第請注意本文件某些文件可能涉及專利。本文件的發布機構不承擔識別專利的責任。本文件由國家礦山安全監察局寧夏局和寧夏回族自治區應急管理廳提出、歸口并組織實施。引言）（煤礦安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制實施指南范圍（GB/T23694風險管理術語GB/T24353風險管理原則與實施指南AQ/T1093煤礦安全風險預控管理體系規范3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。AQ/T1093煤礦安全風險預控管理體系規范3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1風險點risksite風險伴隨的部位、場所和區域。3.2危險因素riskfactors風險點內存在風險的主體。[注：改寫AQ/T1093，3.9]3.3安全風險safetyrisk生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和后果嚴重性的組合，本文件中的風險均指安全風險。3.4風險辨識riskidentification識別危險因素存在或伴隨的風險的過程。[注：改寫GB/T23694，4.5.1.1]3.5風險評估riskassessment針對辨識出的風險，評估其導致事故發生的可能性及危害程度，確定風險等級的過程。3.6風險管控措施riskcontrolmeasures為管控風險所采取的消除、隔離、控制或個人防護等方法和手段。3.7風險狀態riskstatus在當前風險管控措施之下風險評估的結果。3.8風險預警riskwarning根據安全管理檢查數據和在線監測數據等相關信息監控風險狀態變化，并根據風險狀態發出相應的警示信息。3.9隱患hiddendanger[注：改寫《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》第三條]4基本要求基本原則煤礦安全雙重預防機制建設、運行過程中，除遵循《風險管理原則與實施指南》（GB/T24353）中的原則外，還應遵循以下基本原則：責任體系建立副總工程師、科室（部門）、區隊（車間）管理制度建設5安全風險分級管控、區隊）4（（當出現下列情況時，應組織開展專項風險辨識：新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織有關科室（部門），生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素（（（坑時（指生產組織單位建制調整或輪換、人員組織架構重新設計、引入專業化隊伍等），啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面通過空巷（采空區）移交生產前、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）1個月以上的煤礦復工復產前，由分管負責人（復工復產前專項辨識評估由礦長）室（部門）、生產組織單位（區隊）專項辨識評估，識別風險辨識評估結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》。A）。煤礦應根據實際情況采用但不限于以下辨識方法：煤礦應根據實際情況采用但不限于以下評估方法：（B）；C）。風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級。煤礦有符合附錄D《煤礦重大安全風險認定情形》中情況之一的，應將相應影響區域范圍內的風險評估為重大安全風險。煤礦年度和專項風險辨識結果應應用于以下方面：新水平、新采（盤）區、新工作面設計前辨識評估結果應用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等；1坑21）（（部門（煤礦企業應落實風險管控要求，把風險管控職責納入從業人員安全生產責任制，并要求：區隊、班組是管控風險的基層單元，區（隊）（F）試行201838煤礦應對安全風險分級管控采用信息化管理，明確以下各項工作責任人，完成以下工作：信息；13110131安全風險分級管控考核6事故隱患排查治理煤礦應每年組織相關人員開展事故隱患排查治理專項培訓，培訓至少包括：每年至少組織礦長、總工程師、分管負責人、副總工程師及生產、技術、安全科室相關人員和區（隊）管理人員進行1次事故隱患排查治理專項培訓，且不少于4學時；每年至少對入井（坑）崗位人員進行事故隱患排查治理基本技能培訓，包括事故隱患排查方法、（隊2學時。第4）11（上報的重大事故隱患信息應包括以下內容：煤礦應明確并執行事故隱患督辦流程，包括：煤礦應根據事故隱患等級和事故隱患來源采取相應的驗收銷號流程，包括：（）；（G），煤礦應制定不安全行為管理制度，并符合以下要求：）應對不安全行為進行分級分類管理，不安全行為按照類別劃分為“三違”行為（（隊下屬）3煤礦應建立不安全行為（含“三違”行為）臺賬（參見附錄H），包括不安全行為發生的時間、地點、查處單位、查處人、不安全行為描述、人員姓名、類別、等級、所在單位、處理結果等信息。煤礦應對事故隱患排查治理采用信息化管理，明確各項工作責任人，完成以下工作：每月前5煤礦應配套制定隱患排查治理工作考核辦法，明確各級管理人員隱患排查治理工作職責和考核要求。7公告公示風險公告（）事故隱患公示煤礦應及時公示企業的事故隱患情況，包括：基本要求煤礦應采用信息系統實現煤礦安全雙重預防機制日常運行信息化管理，至少包括：信息系統使用維護信息系統使用考核煤礦應配套制定煤礦安全雙重預防信息系統使用考核管理辦法，明確各級管理人員對系統的使用、運維職責、工作內容、考核辦法，構建雙重預防信息系統高質量使用的長效機制。月度持續改進季度持續改進1（年度持續改進煤礦每年結合上年度行為控制情況，整理本礦發生的不安全行為（含“三違”行為）清單，從技術、安全設施、管理、現場環境等方面進行分析，并完善行為控制措施。9.3.3煤礦安全雙重預防機制持續改進9.3.3煤礦安全雙重預防機制持續改進每年底煤礦礦長應結合標準化管理體系運行分析工作開展一次煤礦安全雙重預防機制運行質量的工等內容，用于指導下一年度機制運行。10文件管理年度和專項風險辨識報告、重大事故隱患信息檔案至少保存3年，其他事故隱患銷號后至少保存1年，其余相關文件至少保存1年。風險點臺賬見表A.1。

附錄A（資料性）表1風險點臺賬序號風險點開始管控日期解除管控日期附錄B（資料性）風險矩陣分析法（LS）R=L×S式中，L表示危險事件發生可能性；S表示危險事件可能造成的損失。表C.2E——暴露于危險環境的頻繁程度表C.3C——發生事故產生的后果表C.2E——暴露于危險環境的頻繁程度表C.3C——發生事故產生的后果附錄C（資料性）作業條件危害性評價法（LEC）作業條件危險性評價法（LEC）用與系統風險有關的三種因素指標值的乘積來評價風險大小，這三種因素分別是：L（事故發生的可能性，likelihood）；E（人員暴露于危險環境中的頻繁程度，exposure）；C（一旦發生事故可能造成的后果，consequence）。D=L×E×CC.1L分數值事故發生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能分數值暴露于危險環境的頻繁程度10連續暴露6每天工作時間內暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露分數值發生事故產生的后果10010人以上死亡403～9人死亡151～2人死亡表C.3C續）分數值發生事故產生的后果7嚴重3重大，傷殘1引人注意表C.4 D——風大小D值危險程度≧320重大風險[160,320)較大風險[70，160)一般風險<70低風險附錄D（規范性）煤礦重大安全風險認定情形煤礦重大安全風險認定情形見表D.1。表D.2煤礦重大安全風險認定情形表序號危險因素直接認定重大安全風險的情形1瓦斯高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井的瓦斯風險。2火煤層自燃及容易自燃礦井的火災風險。3水水文地質類型復雜和極復雜的礦井的水災風險。4沖擊地壓有沖擊地壓煤層（經鑒定煤層或者其頂底板巖層具有沖擊傾向性且評價具有沖擊危險性的煤層）的礦井的沖擊地壓風險。5頂板頂底板巖性為泥質膠結粉砂巖、碳質泥巖等或遇水膨脹等情況的風險。6其他由各礦根據實際情況確定。附錄E（資料性）風險清單序號風險點危險因素風險風險等級管控措施責任崗位責任單位管控時限附錄F（）序號專業工作名稱說明1采煤安裝采煤工作面的安裝施工。2初采采煤工作面安裝結束后的初采初放。3強制放頂采煤工作面回采期間頂板不垮落、懸頂距離超過作業規程規定的,必須停止采煤,采取人工強制放頂或者其他措施進行處理的作業。4臨時停采未回采到停采線前的臨時停采。5回撤采煤工作面回采結束后的回撤工程。6掘進揭露斷層揭露落差5m以上斷層，距斷層20m前的斷層施工。7貫通兩條相交或迎頭掘進的巷道在掘進過程中進行的貫通作業。8臨時停頭因地質條件、生產事故、上級檢查或其他原因造成的掘進面臨時停頭。9石門揭煤巷道自底（頂）板巖柱揭露煤層進入頂（底）板的作業。10機電主提升大修礦井主提升系統的大修作業。11單回路供電礦井因電氣設備故障、供電部門影響或其他原因出現的單回路供電。12主通風機單機運轉主通風機出現故障或其他原因，期間礦井處于一臺主通風機正常運行，另一臺主通風機停轉的生產狀態。13一通三防礦井反風礦井每年至少進行1次的礦井反風演習。14瓦斯排放礦井啟封密閉瓦斯排放、工作面瓦斯抽放作業。15動火作業礦井井下動火作業，包括電焊、氣焊等作業活動。16永久密閉啟封井下永久密閉進行的啟封作業。17地質災害防治與測量探放水作業進入特殊地帶或水文地質條件不明的區域前進行的探放水作業。18采掘過老巷采掘施工過程中需要跨過老巷而采取的施工作業。附