大綱公共選擇學派第一節背景及代表人物第二節學派特色第三節主要理論第一頁第二頁，共51頁。第一節背景及代表人物公共選擇學派形成于20C60年代末70年代初，是美國的一個新自由主義學派。它的形成與20C50~60年代發達國家長期推行凱恩斯主義國家干預政策有關。當時由于凱恩斯主義的推行導致了資本主義經濟結構和經濟生活發生了一系列變化：政府在經濟生活中的作用越來越強，公共部門在經濟結構中的比重上升，政府支出規模不斷擴大，政府債務和政府赤字不斷增加，以及60S后期開始的通貨膨脹。在這樣的背景下，公共選擇學派是作為反凱恩斯主義的一個學派出現的，同時它也因此被西方經濟學界歸入非主流派的陣營。第二頁第三頁，共51頁。第一節背景及代表人物公共選擇學派產生的特定歷史背景政府經濟理論的缺乏新福利經濟學的影響凱恩斯主義指導下國家干預的失敗Goon第三頁第四頁，共51頁。政府經濟理論的缺乏傳統經濟學缺乏政府經濟理論，作為政策制定者的國家被看作是經濟體系的外在因素。公共選擇理論認為應當把政治決策過程作為經濟活動的內在因素。受傳統自由市場經濟的影響，在經濟理論研究中，很少涉及國家與政府行為的研究。然而，隨著政府干預的加強，公共經濟活動領域的擴張，先前的政治經濟學以及現代宏觀經濟學所探討的政府經濟事務的政策選擇問題，已滿足不了政府公共經濟運行的需要。因為在這些理論中，作為政策制定者的國家與政府，被看成是經濟體系的一個外生變量，且政府經濟管理活動是以促進公共利益為目的的。這種觀點在分析政府的各種經濟政策及其效果時，完全忽略了政策的制定過程。在公共選擇學派看來，經濟政策的制定過程才是決定經濟活動的內在因素，而且在政策制定過程中，應拋棄政府為公的幻想，政府官員也是追求利益最大化的經濟人。back

第四頁第五頁，共51頁。新福利經濟學的影響30年代以來的新福利經濟學激起了公共選擇理論對資源配置的非市場決策過程的關注。20世紀30年代以來逐漸形成的新福利經濟學，至少在兩個方面刺激了公共選擇理論的誕生。一是社會福利函數理論探討了將個人偏好次序加總歸納成為社會偏好次序，以實現社會福利最大化的問題。這種對最優加總偏好的實際程序特點的研究，很自然地刺激了人們對在不同的投票規則條件下，相對于給定的一組偏好將會選擇出怎樣的結果這一問題產生興趣。二是20世紀40年代和20世紀50年代論述政策失誤的著作，探討了在公共產品和外部性存在的情況下實現資源最優配置的條件，分析了資源的非市場配置問題，這就刺激了公共選擇理論對資源配置的非市場決策過程的關注，如關于個人偏好顯示過程如何、決策結果是否符合帕累托最優、存不存在均衡等。back第五頁第六頁，共51頁。凱恩斯主義指導下國家干預的失敗凱恩斯主義指導下國家干預的加強與失誤。二次世界戰以后，由于認識到和經歷過市場的失靈，導致國家對市場的干預越來越多。國家干預的加強使得政府部門與公共經濟活動領域逐漸擴大，相應的也就刺激了對公共經濟活動的理論分析。同時，國家干預經濟所引發的各種弊病，如通貨膨脹、失業等，又促使人們分析非市場的集體決策過程來探討國家干預失誤的原因，就像分析市場失靈的原因一樣，把用來考察市場經濟缺陷和過失的方法同樣應用于國家和公共經濟的一切部門。而傳統的經濟理論或者沒有分析政府經濟活動，或者向福利經濟學那樣未能看到國家的失誤。在這種背景下，公共選擇理論與其他新政治經濟學一道，開始關注政治決策過程，并從實證與規范兩個角度用市場機制的特點去理解與塑造政治過程，從而促成公共選擇理論的形成與發展。back第六頁第七頁，共51頁。第一節背景及代表人物公共選擇學派產生的過程1、發源階段。公共選擇學派發源于20世紀50年代。英國經濟學家鄧肯·布萊克（DuncanBlack)于1958年發表的《委員會與選舉理論》，開創了公共選擇研究的先河。 2、逐漸形成階段。20世紀60年代是公共選擇學派逐漸形成的時期。

1962年布坎南和塔洛克合作發表了《一致同意的計算：憲法民主的邏輯基礎》一書，為現代公共選擇學派奠定了理論基礎。3、影響日益擴大的階段。70年代，公共選擇理論的影響不斷擴大，并傳播到歐洲和日本。

4、迅猛發展的階段。20世紀的80年代和90年代。1986年，布坎南也因為對公共選擇理論所做的杰出貢獻而獲得諾貝爾經濟學獎。

第七頁第八頁，共51頁。第一節背景及代表人物代表人物有布坎南、塔洛克、繆勒以及查理斯·羅利。學術大本營設在美國弗吉尼亞州的喬治·梅森大學的“公共選擇研究中心”。學術陣地是由塔洛克于1966年創辦的《公共選擇》雜志。第二節

第三節第八頁第九頁，共51頁。布坎南詹姆斯·布坎南

詹姆斯·布坎南，美國人，1986年度諾貝爾經濟學獎獲得者，公共選擇學派的創始人與領導者。提出了公共選擇學派的“經濟人”假定，并以“經濟人”這一假定為分析武器，探討在政治領域中經濟人行為是怎樣決定和支配集體行為的，特別是對公共選擇所起到的制約作用，并因此證明政治領域存在缺陷是可能的。back

第九頁第十頁，共51頁。塔洛克戈登·塔洛克戈登·塔洛克，世界著名經濟學家，公共選擇范式和尋租理論的創始人之一,在經濟學、公共選擇和尋租理論等領域做出了重要貢獻,他與布坎南合著的《同意的計算》是他理論研究上的最大成功。back

第十頁第十一頁，共51頁。公共選擇學派第二節Publicchoice第十一頁第十二頁，共51頁。學派特色學派特色主要由以下兩點構成：與西方主流經濟學的分歧公共選擇學派的方法論特色第十二頁第十三頁，共51頁。與西方主流經濟學的分歧人類社會政治市場經濟市場私人物品經濟決策政治決策政治家、政策法案、法律制度主體為消費者與廠商主體為選民、利益集團、政治家及官員貨幣選票民主選票（通過）（通過）公共選擇學派的觀點：個人在社會活動中主要是做出這兩類決策。第十三頁第十四頁，共51頁。與西方主流經濟學的分歧由此可見其與西方主流經濟學所不同的就是：1、公共選擇學派摒棄了西方主流經濟學把政治決策視為經濟決策的外生因素或既定因素的傳統，而認為“經濟”與“政治”是相互依從相互影響的，正確的理解“經濟”必須對“政治”有一定的了解，同樣，理解“政治”必須能夠理解“經濟”。2、西方主流經濟學的傳統是以完全不同的假定來討論個人在經濟市場和政治市場中的活動以及相應的決策過程。認為個人在經濟市場上追求自身利益最大化而在政治市場上個人動機則是利他的、超個人利益的。公共選擇學派認為在經濟市場與政治市場中做出決策的是同一個人，沒有理由認為一個人在經濟市場是自利的，而在政治市場是利他的，政治市場和經濟市場的“善惡二元論”是無法成立的。Back第十四頁第十五頁，共51頁。方法論特色公共選擇學派的方法論是由布坎南提出并歸納的，分為三個方面：方法論上的個人主義經濟人行為理性原則（關于官僚政治行為理論以及關于公共管制理論的著作，主要受此假設影響。）認為經濟學是一門交易科學（關于立憲分析的理論主要受此影響。） 第三節第十五頁第十六頁，共51頁。方法論上的個人主義

方法論上的個人主義認為，個人是評價、選擇與行動的基本單位。公共選擇論通常從個人的視角分析問題。公共選擇理論認為，無論是在集體活動還是在私人活動中、在市場過程中還是在政治過程中，不管產生總體結果的過程和結構多么復雜，個人都是最重的決策者、選擇者和行動者。公共選擇理論試圖建立一個統一的有關經濟和政治兩個市場上的個人行為模型。從實證的角度看，公共選擇理論強調方法論上的個人主義不同于哲學上的個人主義。布坎南還將公共選擇理論方法論上的個人主義與主流經濟學家的個人主義相區別。布坎南認為：第一，公共選擇理論方法論上的個人主義并不是說個人在選擇與決策時不受制度環境的影響；第二，個人選擇所追求的目標可以是利己的，也可以是利他的；第三，個人選擇方案與選擇的結果是有區別的，總體結果是個人選擇的不經意結果。Back第十六頁第十七頁，共51頁。經濟人行為的理性原則

公共選擇論認為，人人都是經濟人，在私人部門和公共部門工作的人，目標沒有太多的差別，既不更好，也不更壞。從政的人也不是總是為公共利益獻身的人，同樣的經濟市場中的消費者與廠商也不是極端利己的。這一點與傳統的西方主流經濟學分析是不同的。公共選擇理論模型的基點是把“經濟人”范式擴大到公共選擇活動中，個人參與政治活動的目的也是追求個人利益最大化，也以成本收益分析為依據。但是，公共選擇理論的“經濟人”范式不同于在選擇對象間配置稀缺資源以求效用最大化的行為范式。Back第十七頁第十八頁，共51頁。認為經濟學是一門交易科學

公共選擇學派的經濟學說認為，經濟學不是一門選擇或資源配置理論，而是一門交易科學，它研究個人的交易傾向、交易過程和個人在只有交易中心自發產生的秩序。政治過程和經濟過程一樣，其基礎是交易動機、交易行為，是利益的交換。市場是自動交易過程的制度體現，個人是按照各自的交易能力進入自動交易過程的。Back第十八頁第十九頁，共51頁。公共選擇學派第三節第十九頁第二十頁，共51頁。公共選擇學派的主要理論主要理論公共選擇學派的理論主要包括公共物品理論、投票理論、黨派經濟學、利益集團理論、尋租理論、政府失靈理論以及憲政經濟學等。以下重點討論公共學派的幾個理論。投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學第二十頁第二十一頁，共51頁。投票理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學“民主”一詞來自于希臘，原意為“一切事項由全體公民審議”，但很多時候民主是指“大多數人的統治”。在民主制下，所有的政治活動的決議都是通過投票產生的，不同的投票規則會產生不同的結果。下面我們討論一下公共選擇學派的投票理論。投票規則通常有兩種，一致同意和多數票規則，其他的投票規則有加權投票規則，否決投票規則等。第二十一頁第二十二頁，共51頁。投票理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學一致同意原則所謂一致同意原則，是指一項集體行動方案，只有在所有參與者都同意，或者至少沒有任何一個參與者反對的前提下，才能通過最后的實施。這個原則給予了每個參與者否決權，按這個意義上說，這個原則是最為理想的集體決策方式。一致同意是一種理想的集體決策模式，然而它的優缺點也是非常明顯的。我們接下來討論一下這種決策模式的優缺點。第二十二頁第二十三頁，共51頁。投票理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學優點：1、由一致同意原則得出的集體行動方案在經濟學上是有效率的。個人參與集體決策要付出成本，這就決定了他會認真的對待集體決策。2、參與者平等的選擇。在一致同意原則下，個人選擇對集體的選擇至關重要。每一個參與者都是絕對平等的，而其利益也可以得到充分的保障。3、一致同意原則還可以在一定程度上在集體決策時避免“搭便車”現象，而且有助于集體內部的合作。案例：聯合國安理會的決議第二十三頁第二十四頁，共51頁。投票理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學缺點：1、由于人與人之間存在著價值判斷或效用函數上的差異，因此達成一致就要經過不斷的切磋與討論，在當事人數目眾多的時候，達到一致同意則要花費很大的交易成本。最終，最可能的是，一致同意的投票制度將導致討價還價和敲詐以及打不成任何實質性的決議。2、一致同意規則排除了個人策略行為。一致同意規則是假設每個人都真實投票。實際上，如果一個人認識到某項決策他不點頭就不能通過的話，那么他就可能敲詐那些想使這項決策通過的人。3、有些情況下會出現“一致同意悖論”。比如說為了達到一致同意的目的，可能出現賄賂、互投贊成票的問題，這與一致同意規則的出發點——政治平等正好矛盾。第二十四頁第二十五頁，共51頁。投票理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學安南與五大常任理事國代表合影眾所周知，聯合國主要機構之一安理會，現在由兩類、15個國家組成一類是常任理事國，包括中國、美國、英國、法國、俄羅斯，常任理事國擁有否決權，地位顯赫、影響重大，因此被稱為“五大國”；再一類是非常任理事國，有10個國家，非常任理事國經聯合國大會選舉產生，任期2年。按照聯合國憲章的規定，安理會決議時也分兩種情形。不同決議時，投票規則不同。當安理會就程序事項表決時，至少需要9張可決票（五分之三），此時常任理事國并不具有否決權；但安理會在調停國家之間的爭端時，除9張可決票外，還包括“全體常任理事國之同意票表決之”。“同意票表決之”，就是沒有“反對票”，這就是人們通常所說常任理事國“否決權”的法律依據。可以看出，否決權的實質是全體一致規則。第二十五頁第二十六頁，共51頁。投票理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學多數票原則在實際生活中，除了像聯合國常任理事國會議決議、歐盟成員國首腦會議作出財政預算等重大問題的決議等這些少數場合外，一致同意規則很少被使用。而少數服從多數的決策就成為了“最優規則”。當人們對一項議案進行決策時，成本包括決策成本與外在成本。決策成本包括解釋待通過的議案、討價還價、修改議案等花費的資源與時間成本。這種成本是隨著通過議案所需人數的增加而增加的。外在成本是指集體決策在實施過程中，對那些沒有參與決策的人產生的不利影響或者效用損失。這種成本隨著人數的增加而減少的?？偝杀镜拇笮∨c決策所需票數密切相關。一般來說，當出現多數和少數的意見時，決策成本是既定的，而選擇多數贊同決策比選擇少數贊同的決策會導致較少的外部性成本。因此，在存在比較大的決策人數量時，多數票原則就成為了“最優原則”。第二十六頁第二十七頁，共51頁。投票理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學多數票原則的缺點1、按照多數票規則進行選擇往往難以獲得均衡的結果。投票悖論認為，當每個人的偏好不同時，加總這些偏好所獲得的結果可能是不相容的。2、多數票規則沒有如實的反映每個人的偏好強度。不像私人物品市場上，個人可以通過多買或少買來表達自己的偏好強度，公共物品市場上，民主制賦予人們的選擇權是“一人一票”。3、采用多數票規則進行集體選擇有可能導致對選擇程序控制權的爭奪。表決程序安排不同，選擇結果就可能不同。而最終的選擇結結果往往取決于表決程序的安排。4、多數票規則會導致選民對公共選擇活動的冷漠。多數票規則下，一個選民的投票成本與其收益往往是不對稱的，這一點可以用來解釋為什么投票選舉活動的參與率往往只有60%~70%。back第二十七頁第二十八頁，共51頁。投票悖論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學早在18C法國思想家孔多塞就提出了著名的“投票悖論”，認識到多數通過規則會導致議案循環的可能性。這是一個很簡單的例子，假設有三個人，面對三個備選方案A、B、C，有如下偏好排序：個人選擇投票者1投票者2投票者3第一選擇ABC第二選擇BCA第三選擇CAB根據表中的偏好次序，并根據多數法則進行投票，可以得到以下結果：a)如果只允許投票者1.2.3分別投1票，結果就是一個方案一票沒有解。b)如果我們是兩兩投票，很容易就發現這形成了一個循環，也就是說1.2.3所組成的社會不能從個人偏好中得出一個符合傳遞性原理的集體偏好次序。c）如果我們只進行兩兩投票，問題又來了。會發現首先進入投票程序的方案不同，結果也不同。在這里，只要第一輪未進入投票程序的方案，最后總能勝出。在這個時候，投票結果并不決定于社會對方案的真正偏好，而是決定于社會投票的次序。這就是所謂的投票悖論。當然了，出現投票悖論的概率大小主要取決于備選方案的數量，與備選方案的數量呈正比。back第二十八頁第二十九頁，共51頁。利益集團理論投票理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學利益集團理論為某種共同的利益的沖動所驅使而聯合起來的一些公民，不管他們占全部公民的多數或者少數，而他們的利益是損害公民的權利或社會的永久的加總的利益的。——詹姆斯·麥迪遜致力于影響國家政策方向的組織，它們本身并不圖謀推翻政府。——《布萊克維爾政治學百科全書》利益集團是一個持有共同態度、向社會其他集團提出要求的集團?！鹏旈T利益集團，就是一部分人組織起來為追求共同利益而對政治過程施加壓力。——沃塞曼到底什么是利益集團？由以上界定可以看出：首先，利益集團是一個有組織的集團，一個宣稱自己代表著具有共同利益或理想的人們的組織。其次，利益集團成員具有共同的利益或目標，戰略明確。一般而言，利益相同的選民形成聯盟，為了共同的利益向政府機構提出要求或施加壓力，使政策符合它的需要。它具有影響政府決策的能力，并為影響政府內外政策不遺余力地采取各種方式進行活動。利益集團可以由普通公民、非贏利性的組織、公共部門組織組成，也可以由尋租的廠商組成。(補充：當代中國的十大社會階層)第二十九頁第三十頁，共51頁。利益集團理論投票理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學利益集團理論利益集團的分類利益集團按性質可以分為兩大類：私人利益集團和公共利益集團。私人利益集團主要為自己的會員追求利益，如各國的勞工組織、工商業利益集團等。公共利益集團的目標則是為整個社會謀利，如環保組織、婦女運動組織等。當然還有其他許多種類的分類，按照的標準不同，分類也不盡相同。第三十頁第三十一頁，共51頁。利益集團理論投票理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學利益集團理論利益集團的作用與手段利益集團的目的是向國家公共權力機構施加影響以維護自身的利益。在發達資本主義國家，利益集團影響立法過程活動的主要對象是議會。其方式主要有：為缺乏信息的選民免費提供信息，竭力鼓動他們支持自己。向政治家或議員們游說，提供他們所缺乏的專業技術信息。給予議員們政治資助，鼓動他們批準由利于特殊利益集團的議案，并把它混雜在一攬子政策之中以防被識破。與其他特殊利益集團相互捧場，互投贊成票。其他方式還有游說、公開運動、和平示威、威脅、行賄與恐怖活動等。第三十一頁第三十二頁，共51頁。利益集團理論投票理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學利益集團理論利益集團在政治上的影響積極作用：可以彌補政策制定和立法方面的不足之處，利益集團的存在和與政黨的相互制衡實際上起到了有效的糾偏作用。利益集團的存在和發展也是民主意識進步的一個體現。利益集團對團體成員的利益有增進的功能。消極作用：誤導決策，阻礙政策的立法行政活動，造成政府工作效率低下損害公共利益。利益集團政治無形中使真正的自由主義政治程序無以為繼。利益集團直接導致金錢政治。增加了社會的不平等。back第三十二頁第三十三頁，共51頁。利益集團理論投票理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學利益集團理論當代中國十大社會階層社會上層中上層中中層中下層底層經理人員階層國家與社會管理者階層農業勞動者階層城鄉無業、失業、半失業者階層私營企業主階層專業技術人員層辦事人員階層個體工商戶階層商業服務業員工階層產業工人階層這十大階層實際上就形成了十大利益集團第三十三頁第三十四頁，共51頁。尋租理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學什么是尋租？廣義上講，尋租就是指人類社會中非生產性的追求經濟利益的活動。狹義上講，尋租是指利用行政法律手段阻礙生產要素在不同產業之間自由競爭以維護或攫取既得利益的行為。常見的尋租行為的分類：1，為了獲得壟斷地位而進行的尋租。2，為維持已獲得的壟斷地位而進行的尋租。3，為防止他人尋租可能對自己造成損害而進行的尋租。拓展：尋租理論的發展第三十四頁第三十五頁，共51頁。尋租理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學尋租的手段第一種是通過游說、賄賂、拉關系、走后門等手段直接獲取租金。如通過游說爭投資、立項目、爭貸款。又比如利用退下來的老干部發揮“余熱”，讓高干子弟充當公司領導，在這些人物的坐鎮和疏通下，尋租者不費吹灰之力就立于不敗之地。第二種是通過各種手段改變政策環境以達到尋租目的。如由于對經濟特區、開放城市、計劃單列市有種種的優惠政策，因此，沿海城市千方百計想擠入“開放”行列，內地城市想方設法地要計劃單列，各種開發區如雨后春筍般涌現，無非都是為了尋租。又如國家對于外資、合資企業有優惠政策，因而有相當多的國有企業削尖腦袋想與外資掛鉤，甚至不惜先在國外投資，再與國內“合資”以便達到合資的目的，即使損害國家利益也在所不惜。第三種是進行表面上似乎為生產的投資，但其目的不是從這些生產性投資中直接獲得利潤，而是要爭取達到政府制定的某些標準從而獲得某種優惠或補貼。第三十五頁第三十六頁，共51頁。尋租理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學尋租對社會的影響A，布坎南對尋租行為的分析B,尋租對社會的影響尋租活動會造成嚴重的資源浪費尋租盛行將導致生產萎縮尋租活動會形成特殊利益集團，導致收入分配不平衡尋租嚴重阻礙創新尋租導致交易費用的增加尋租帶來分配扭曲尋租進一步破壞制度和規則尋租的根源是政府，它的主要特征是不經過相應的生產勞動而將社會公眾財富轉移到一部人手中。尋租從根本上是與勞動和公平原則相違背的，也是對公共資源的侵害和浪費。尋租并不創造財富，它只是改變財富的所有權。back第三十六頁第三十七頁，共51頁。尋租理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學布坎南對尋租行為社會成本的分析：第一，為獲得和保持壟斷權，尋租者所進行的努力和支出，即這些企業和個人向政府開展各種游說活動的支出費用，包括人力、物力、財力等。尋租者進行這些活動所花費的資源，對整個社會而言，是財富的凈損失，是完全的資源浪費。利用時間、精力和金錢去游說的結果，對尋租者來說可能更有效率，但對社會來說沒有效率而言。

第二，“政治創租”所需的費用，即政府官員為獲得潛在壟斷者的支出或對這種支出所作反應的努力。尋租在扭曲資源正常配置的同時，對政治生活也有著嚴重的負面影響。尋租活動對于政治權利而言，是對政治權利的的一種異化和蛻變，從本質上講，它是公共權力的非公利用；對于政府來說，它也是政府存在和發展的一個毒瘤。第三，尋租結果所造成的壟斷和資源配置的扭曲，也是一種社會福利的損失。尋租行為所導致的社會資源再分配，可以說是一種”大魚吃小魚“的過程。在尋租活動中，受到損害的是分散的消費者、尋租行為的失敗者以及沒有進行尋租的企業；對消費者來說，尋租企業會把其尋租成本化入產品成本中，從而強加給消費者；而對于其他企業，他們為了也從政府政策中撈取好處，必然會展開尋租競爭，即會引發第三方資源配置的扭曲，這就是尋租的惡性循環。back第三十七頁第三十八頁，共51頁。尋租理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學back尋租理論的發展尋租的思想淵源可以追溯到古典經濟學家亞當·斯密。斯密已經覺察到當時英國許多法令助長了某些經濟集團的私利，卻未能著重說明人們在追逐壟斷權時所浪費的未來可以用于其它用途的資源。薩伊發展了斯密的思想。他不僅對尋租的成本和收益進行了實證分析，并且對這種追求認為稀缺性權利的行為所造成的社會福利負效應做出了規范性的判斷。1967年，塔洛克在《關稅、壟斷和盜竊的福利成本》一文中初步探討了有關尋租現象的問題。據說，塔洛克提出的尋租理論受到了他在中國天津經歷的影響。1949年之前的天津有許多缺胳膊少腿的乞丐。塔洛克甚為奇怪，詢問他人，此為何故，后得知如不自殘，則得不到他人的可憐。乞丐行為是浪費資源，尋租活動何嘗不是如此？1974年，安妮·克魯格的《尋租社會的政治經濟學》一文首先明確使用了“尋租一詞”，不僅向人們展示了競相尋租的各種做法，而且提出了一個在國際貿易中受到數量限制從而帶來租金的重要場合下，競相尋租的簡單模型。尋租理論是在這次探討國際貿易保護主義政策形成原因的研究中正式提出的。此后，尋租理論獲得了長足的發展。其理論影響已編輯經濟學的各個分支，乃至為社會學、政治學、行政管理學等其他社會科學分支學科提供了新的研究思路。第三十八頁第三十九頁，共51頁。政府失靈理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學公共選擇學派把政府失靈又稱作官員政治的無效率或政治失靈，是指政府為了克服市場功能缺陷所采取的立法、行政管理以及各種經濟政策手段，在實施過程中往往會出現各種事與愿違的結果和問題，最終導致政府干預經濟的效率底下和社會福利的損失。它表現為浪費、冗員和低生產率。之前在我們的學習中我們知道產生政府干預經濟的原因在于所謂的“市場失靈”——由于市場勢力、外部性、公共產品和不完全信息的存在，市場不能解決經濟中的所有資源配置問題，需要借助政府的力量來提高經濟運行的效率。然而，政府也不是萬能的，政府也會出現“失靈”，導致資源配置的低效率，這里就有必要提出“政府失靈”的理論。什么是政府失靈？第三十九頁第四十頁，共51頁。政府失靈理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學幾種政府失靈表現的分析A，沒有代表性的政府在現代民主社會，民主當是“一人一票”，但事實上往往是金錢贏得選舉。因此在政治上說的上話的是金錢而不是選民的偏好。因此，在西方民主制度下，通過政治程序作出的公共選擇，如立法、政策方案，往往體現的是財力雄厚的極少數人的利益和偏好，并不能代表廣大選民的利益和愿望。第四十頁第四十一頁，共51頁。政府失靈理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學B,政府目光短淺和行為短期化

在西方民主制下，領袖們常常面臨著選舉——每隔2年、4年或6年就要進行一次選舉，而且競爭十分的激烈。而經濟則不同，市場的競爭是延續的，只要私人廠商沒有退出市場，競爭就會延續，就有可能在下一次競爭中反敗為勝。而政治的競爭是間斷的，某個政治人物上臺所實行的政策往往只適用于其當政那一段時間。這必然導致政治決策上的目光短淺，他們往往重視的是眼前的地位和未來的選票，很少看重國民的未來的利益。目光短淺的傾向會導致政府施政方案中的超前消費偏向，就是說，那些促進現在而不是未來消費的方案將得到擁護，而那些長期投資（基礎研究、水土保持、環境保護）在臨近政治選舉的階段會經歷磨難。第四十一頁第四十二頁，共51頁。政府失靈理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學C、產生了新的外部性a）政府規模不斷膨脹政府機構不斷擴張的態勢必然導致國家財力和社會資源的大量消耗，在政府部門以及政府控制的公共服務部門中，官僚主義嚴重，各種不負責任現象盛行，效率低下，社會為此付出的費用大大高于社會本應支付的成本。b）形成了新的壟斷只有保持競爭，市場機制才有效的發揮作用。但由于市場的規模經濟效應，市場競爭又會導致積聚、集中和壟斷，從而抑制了競爭。政府對經濟生活的調控可以在一定程度上控制壟斷，卻產生了新的壟斷——國家壟斷。一些企業被人為地置于各級政府的保護之下，這阻礙了生產要素在不同行業、不同部門之間的流通，給一些特殊利益集團帶來了好處。并且還為尋租行為提供了可能。c）造就了新的不平等政府運用權力進行再分配以求達到平等的狀態，其實質是將一部分財富轉移到另一部分人手中。某些集團會進行政治上的努力以促使政府實施有利于自己的政策。而政府在試圖保護一些人利益的同時卻可能傷害了更多人的利益。第四十二頁第四十三頁，共51頁。政府失靈理論投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學D、尋租與腐敗

當政府干預市場時，就會經常形成集中的經濟利益和擴散的經濟費用，政府干預帶來了以“租金”形式出現的經濟利益，為尋租行為提供了可能性。尋租作為一種非生產性活動，并不增加任何新產品或新財富，只不過改變生產要素的產權關系，把更大一部分的社會財富裝入私人腰包。尋租會導致不同政府部門及官員爭權奪利，影響政府聲譽和增加廉政成本：大權在握的政府官員極可能受到非法的利益引誘而做出有利于提供報酬的人而不利于公眾和公眾利益的行為。這就妨礙了公共政策的制定與執行，降低行政運轉速度甚至危及政權穩定，這些都是政府失靈的重要表現。第四十三頁第四十四頁，共51頁。憲政經濟學投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學解決政府失靈和根本出路是進行憲政改革，對政府權力施加憲法約束，重新確立一套經濟和政治活動的憲法規則。——憲政經濟學憲政經濟學的思想先憲政經濟學驅與代表人物人們進行公共選擇、開展集體活動、確定公共物品的需求與供給，都是在一套規則體系約束下完成的。這一套規則體系是根本性的，具有固定持久的特征，因而實際上就是憲法。憲法應在具體活動開展之前制定，是為立憲或者制憲；憲法雖然相對固定，但也應適應形勢的變化而不斷調整、修改，是為修憲。制憲與修憲是集體活動，是公共選擇的一個方面，其內容仍然是經濟性的。公共選擇理論中研究制憲與修憲的理論，叫憲政經濟學。第四十四頁第四十五頁，共51頁。憲政經濟學投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學憲政經濟學要點對象布坎南等人把憲政經濟學所屬的公共選擇理論與正統的經濟學理論區分開了。而憲政經濟學與正統經濟理論的區別就在于后者分析約束下的選擇，而前者分析對選擇者的約束與對約束的選擇。更具體的說，憲政經濟理論要研究對政府的財政權力、貨幣權力與管制權力的憲法約束。

由于規則決定選擇結果，所以規則本身就成為憲政經濟學研究的對象。

由于憲政經濟學研究的是規則而正統經濟學研究的是規則約束下的選擇，因此布坎南認為，憲政經濟學的研究層次要高于主流經濟學的研究層次。第四十五頁第四十六頁，共51頁。憲政經濟學投票理論利益集團理論尋租理論政府失靈理論憲政經濟學規則決定政策

任何一項政策都是在一定的決策規則下制定的，政策本身的好壞和好的政策能否出臺取決于決策規則。不同的決策規則會帶來不同的決策結果和性質不同的政策。經濟政策的好壞不取決于經濟學家的建議和政治家的行為，而取決于制定制度的規則。就稅收政策與稅收制度而言，稅收制度更為重要。對于一個國家或一個社會來說，關鍵不是要選擇