盡職調(diào)查清單盡職調(diào)查清單致：公司自：公司日期：年月日本盡職調(diào)查資料需求清單（下列簡稱清單）系公司為完畢收購貴公司部分股權(quán)或資產(chǎn)項(xiàng)目（下列簡稱本項(xiàng)目）之事宜，委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)貴公司進(jìn)行法律、稅務(wù)、內(nèi)部控制等事項(xiàng)盡職調(diào)查而制作。本清單涉及內(nèi)容及通過貴公司獲得的資料，我們將嚴(yán)格推行保密業(yè)務(wù)，不向公司/或委托的中介機(jī)構(gòu)和貴公司/或委托的中介機(jī)構(gòu)以外的第三人披露本資料的有關(guān)內(nèi)容。本清單涉及的范疇系根據(jù)截至本清單發(fā)出之日我們所掌握的本項(xiàng)目狀況而擬定的調(diào)查內(nèi)容。隨著本項(xiàng)目進(jìn)程和有關(guān)盡職調(diào)查工作的進(jìn)一步，盡職調(diào)查的范疇可能會(huì)有所增加，可能會(huì)規(guī)定貴公司對(duì)有關(guān)問題進(jìn)行進(jìn)一步的解釋、闡明，以及進(jìn)一步提供文獻(xiàn)和材料。對(duì)此，我們但愿能夠獲得貴公司的理解和配合，增進(jìn)盡職調(diào)查工作的順利開展并完畢。就本次盡職調(diào)查，請(qǐng)參考下列指導(dǎo)：1.請(qǐng)以書面形式并按本清單所列的次序，回復(fù)其中的各項(xiàng)問題，并提供全部以下規(guī)定的有關(guān)合同、文獻(xiàn)及材料（涉及任何附件和附錄）的完整、齊全的原件或復(fù)印件。如無本清單所列的任何一類文獻(xiàn)，請(qǐng)?jiān)诨貜?fù)中注明無；對(duì)不合用的項(xiàng)目，請(qǐng)?jiān)诨貜?fù)中注明不合用。如因任何因素?zé)o法獲得的項(xiàng)目請(qǐng)注明并闡明因素。如果文獻(xiàn)和/或材料稍后才干提供，請(qǐng)對(duì)應(yīng)注明。對(duì)于提供的資料，請(qǐng)具體、明確地注明每份合同、文獻(xiàn)或資料的名稱、有關(guān)各方的名稱、日期和編號(hào)（如有編號(hào)）；2.全資子公司指公司持有100%權(quán)益的公司；控股公司指公司持有50%以上權(quán)益或?qū)ζ溆袑?shí)質(zhì)性影響力的公司；參股公司指公司持有其50%下列權(quán)益的公司；上述各類型公司統(tǒng)稱附屬公司）；3.請(qǐng)公司及其附屬公司按本調(diào)查的規(guī)定，以公司、各附屬公司為獨(dú)立建檔單位，各自獨(dú)立上報(bào)文獻(xiàn)和調(diào)查表；4.為便于歸檔和審視，請(qǐng)公司將文獻(xiàn)資料統(tǒng)一按本清單所列的各類問題進(jìn)行分類，并按本清單內(nèi)對(duì)應(yīng)的序號(hào)次序排放。文獻(xiàn)資料統(tǒng)一用A4紙復(fù)印，復(fù)印件務(wù)必筆跡清晰，縱向裝訂，左側(cè)打孔（A4紙?jiān)瓌t兩孔），各類問題所涉資料之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)記；5.如果在按清單的規(guī)定提供了有關(guān)資料或回答了有關(guān)問題后，在本項(xiàng)目進(jìn)行期間出現(xiàn)任何新的合同、材料或文獻(xiàn)，且該等新狀況或文獻(xiàn)對(duì)先前作出的任何回復(fù)起到闡明、補(bǔ)充、修改、必定或否認(rèn)作用的，也請(qǐng)務(wù)必及時(shí)完整地以書面形式將該材料或文獻(xiàn)及解釋補(bǔ)充提供應(yīng)我們；6.請(qǐng)公司指定專人負(fù)責(zé)制作《文獻(xiàn)目錄》和提供文獻(xiàn)資料；公司提供應(yīng)我們各個(gè)盡職調(diào)查小組的資料應(yīng)保持一致、由同一聯(lián)系人負(fù)責(zé)提供；7.本清單中的涉及或類似用語應(yīng)理解為涉及但不限于其后具體列出的項(xiàng)目；8.合同涉及合同（反之亦然），并且涉及任何補(bǔ)充合同或合同，或者修改或終止任何現(xiàn)存的合同或合同。因而如果規(guī)定提供某一具體種類的合同，請(qǐng)同時(shí)提供其它有關(guān)的合同或合同；9.請(qǐng)注明協(xié)調(diào)盡職調(diào)查工作的對(duì)應(yīng)負(fù)責(zé)人及其聯(lián)系方式。煩請(qǐng)貴公司根據(jù)以上指導(dǎo)向我們提供下列文獻(xiàn)和材料：法律盡職調(diào)查清單1.基本狀況（涉及公司及公司的全資、控股、參股子公司和聯(lián)營、合作公司）1.1公司歷史沿革的闡明；1.2公司的公司法人營業(yè)執(zhí)照（涉及但不限于公司設(shè)立時(shí)領(lǐng)取的營業(yè)執(zhí)照、歷次變更的營業(yè)執(zhí)照及通過最新年檢的營業(yè)執(zhí)照）；1.3公司設(shè)立時(shí)的出資合同、股東合同（涉及但不限于公司設(shè)立時(shí)的出資合同、股東合同，現(xiàn)行有效的出資合同、股東合同，以及歷次出資合同、股東合同的修改和補(bǔ)充文獻(xiàn)）；1.4公司股東訂立的公司章程（涉及但不限于公司設(shè)立時(shí)的章程，現(xiàn)行有效的章程，以及歷次章程的修改和補(bǔ)充文獻(xiàn)）；1.5除公司出資合同和章程外，請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|之間訂立的與公司或公司的經(jīng)營有關(guān)的其它合同、合同、意向書、備忘錄；1.6公司的驗(yàn)資報(bào)告（涉及但不限于設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告、歷次資本變更的驗(yàn)資報(bào)告）；1.7如果公司曾接受過國有資產(chǎn)占有單位的非現(xiàn)金出資，請(qǐng)?zhí)峁┰摰确乾F(xiàn)金出資的資產(chǎn)評(píng)定報(bào)告、國有資產(chǎn)管理部門的立項(xiàng)批復(fù)、國有資產(chǎn)管理部門對(duì)評(píng)定成果的核準(zhǔn)文獻(xiàn)或備案文獻(xiàn)（或確認(rèn)文獻(xiàn)）；1.8公司的國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如合用）；1.9公司歷次工商變更登記的書面狀況闡明，以及全部工商登記申請(qǐng)文獻(xiàn)，涉及公司設(shè)立時(shí)的工商設(shè)立登記申請(qǐng)書（表），其后歷次工商變更登記的申請(qǐng)書（表）以及工商局核發(fā)的審核意見書(表)；1.10全部與公司增資擴(kuò)股、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、分立、收購兼并、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、對(duì)外投資等重大事件有關(guān)的合同/合同、與上述重大法律事件有關(guān)的政府同意文獻(xiàn)或法庭判決；1.11如果上述第1.10項(xiàng)所述重大法律事件的標(biāo)的涉及國有資產(chǎn)，請(qǐng)?zhí)峁?duì)應(yīng)的資產(chǎn)評(píng)定報(bào)告、國有資產(chǎn)管理部門的立項(xiàng)批復(fù)、或國有資產(chǎn)管理部門對(duì)評(píng)定成果的核準(zhǔn)文獻(xiàn)或備案文獻(xiàn)(或確認(rèn)批復(fù))；以及有關(guān)工商登記備案文獻(xiàn)；1.12與公司股權(quán)質(zhì)押有關(guān)的合同和/或同意文獻(xiàn)、工商登記備案；1.13若公司曾購入任何其本身的股份，請(qǐng)?zhí)峁┒聲?huì)授權(quán)購入股份的決策及有關(guān)該等購入的全部合同的副本；1.14公司與股東訂立的任何其可據(jù)以放棄或同意放棄后來股息的安排或合同；1.15公司現(xiàn)任董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人員名單及選舉/聘任決策；1.16公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）及其它高級(jí)管理人員名單以及選舉決策/委派書；1.17公司股東會(huì)歷次決策、股東會(huì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)和會(huì)議告知；1.18公司董事會(huì)歷次決策、董事會(huì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)和會(huì)議告知；公司監(jiān)事會(huì)歷次決策、監(jiān)事會(huì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)和會(huì)議告知；1.19公司完整的組織構(gòu)造圖，涉及公司各股東及公司的全資、控股、參股、聯(lián)營、合作公司等）、不含有法人資格的下屬公司或部門（涉及于分公司、營業(yè)部、中心等，下同），構(gòu)造圖應(yīng)標(biāo)明控股或參股關(guān)系、持股份額、其它持股人名稱及持股數(shù)量；1.20政府部門對(duì)公司設(shè)立的任何分公司、辦事處或其它經(jīng)營實(shí)體的同意文獻(xiàn)及對(duì)上述分公司、辦事處或其它經(jīng)營實(shí)體變更的同意文獻(xiàn)（如有）；1.21政府主管部門向公司及其全資、控股、參股子公司和聯(lián)營合作公司及下屬部門核發(fā)的全部涉及公司及其下屬公司、下屬部門生產(chǎn)經(jīng)營的許可性文獻(xiàn)，或特許權(quán)、特許經(jīng)營等許可性文獻(xiàn)，以及政府有關(guān)主管部門向公司及其下屬公司、下屬部門核發(fā)的涉及公司及其下屬公司、下屬部門生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的全部告知、決定、批復(fù)、復(fù)函、許可證、登記備案等文獻(xiàn)（如有）；1.22請(qǐng)?zhí)峁┕炯捌淙Y、控股、參股子公司和聯(lián)營合作公司及部門的全部資質(zhì)證明文獻(xiàn)、高科技公司、國家重點(diǎn)扶持公司證書/批復(fù)、其它政府認(rèn)定、資助或扶持項(xiàng)目的證書/批復(fù)或其它與公司及其下屬公司、下屬部門業(yè)務(wù)有關(guān)的證書及獎(jiǎng)項(xiàng)（如有）；1.23請(qǐng)?zhí)峁┤楷F(xiàn)存的公司向別人的授權(quán)或被別人授權(quán)的復(fù)印文獻(xiàn)。2.股東文獻(xiàn)2.1公司各股東的現(xiàn)行有效并通過年檢的公司法人營業(yè)執(zhí)照、公司章程、近來一年度的審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)告及近來月份的資產(chǎn)負(fù)債表，其從事的業(yè)務(wù)狀況介紹，其現(xiàn)在董事會(huì)組員及高級(jí)管理人員名單；2.2請(qǐng)闡明公司各股東之間與否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（涉及但不限于與否互相持有股份、一方的高級(jí)管理人員與否存在關(guān)聯(lián)雙方雙重任職情形、與否互相存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系或管理關(guān)系）；2.3請(qǐng)確認(rèn)股東所持有的公司股份與否設(shè)立質(zhì)押；如設(shè)立，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文獻(xiàn)；2.4請(qǐng)確認(rèn)股東所持有的公司股份與否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭議等其它限制其轉(zhuǎn)讓的情形，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚木唧w書面闡明和有關(guān)材料；2.5請(qǐng)確認(rèn)公司股東所持公司股份與否存在委托持股或代持股等有關(guān)狀況；如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚木唧w書面闡明和有關(guān)材料；2.6請(qǐng)確認(rèn)公司股東與否與別人訂立轉(zhuǎn)讓、回購或質(zhì)押所持公司股份的合同；如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰群贤?.7除上述提及的合同外，請(qǐng)?zhí)峁┕九c公司各股東訂立的其它任何合同；3.重大資產(chǎn)（涉及公司及其全資、控股子公司的狀況）3.1土地3.1.1請(qǐng)?zhí)峁┕炯案綄俟舅加玫娜客恋氐那鍐危?.1.2公司占用土地的土地使用權(quán)證、他項(xiàng)權(quán)利證、租賃登記證明、抵押登記證明等；3.1.3有關(guān)政府機(jī)關(guān)有關(guān)土地處置方案的批復(fù)；3.1.4與土地使用權(quán)有關(guān)的合同和同意文獻(xiàn)（如土地使用權(quán)出讓合同、轉(zhuǎn)讓合同、租賃合同、抵押合同等）；3.1.5如為劃撥地，請(qǐng)?zhí)峁﹪临Y源部門出具的有關(guān)國有土地使用權(quán)劃撥的批文，征地費(fèi)用的支付憑證，涉及但不限于土地賠償費(fèi)、安置補(bǔ)貼費(fèi)、青苗賠償費(fèi)；3.1.6土地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)讓費(fèi)和土地使用費(fèi)的支付憑證；對(duì)于出租的土地，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎夥接袡?quán)出租的證明；3.1.7請(qǐng)闡明與否存在占用集體土地的狀況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)的合同文獻(xiàn)；3.1.8請(qǐng)?zhí)峁┡c土地使用權(quán)有關(guān)的合作開發(fā)合同、聯(lián)營或合作合同；3.1.9請(qǐng)書面確認(rèn)所提供的土地使用證的內(nèi)容與土地使用現(xiàn)狀與否相符，如有變更土地實(shí)際用途而土地使用權(quán)證中對(duì)變更沒有統(tǒng)計(jì)，請(qǐng)以列表的方式闡明各宗土地的變更狀況；3.1.10請(qǐng)確認(rèn)上述土地上與否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅汉贤?dān)保合同、抵押登記文獻(xiàn)、主債務(wù)合同。3.2房屋3.2.1請(qǐng)?zhí)峁┕緭碛械娜孔杂蟹慨a(chǎn)（不包含租賃房產(chǎn)）；并請(qǐng)對(duì)應(yīng)提供房屋的房屋全部權(quán)證、房屋購置合同；3.2.2請(qǐng)闡明上述自有房屋上與否存在抵押，如是，請(qǐng)?zhí)峁┓课莸盅汉贤偷盅旱怯涀C明文獻(xiàn)；3.2.3請(qǐng)?zhí)峁┕镜娜孔赓U房產(chǎn)清單，并對(duì)應(yīng)提供該等租賃房屋的租賃合同、租賃登記文獻(xiàn)等對(duì)應(yīng)文獻(xiàn)）；3.2.4擁有或租賃的房產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制、合約及承諾的具體清單及合同文本；3.2.5請(qǐng)確認(rèn)提供的房屋全部權(quán)證上所列的內(nèi)容與房屋現(xiàn)狀與否相符。如有變更而未在房屋全部權(quán)證上做統(tǒng)計(jì)的（如房屋已拆除，或出售），請(qǐng)以列表的方式闡明變更狀況，涉及房屋全部權(quán)證號(hào)、發(fā)證日期、幢號(hào)、面積、原用途、現(xiàn)用途、變更因素，變更時(shí)間；3.2.6請(qǐng)確認(rèn)上述房產(chǎn)上與否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅汉贤?dān)保合同、抵押登記文獻(xiàn)、主債務(wù)合同；3.3重要固定資產(chǎn)3.3.1請(qǐng)?zhí)峁┚唧w的固定資產(chǎn)清單；3.3.2與在建工程的建設(shè)有關(guān)的合同，涉及但不限于工程承包合同、建設(shè)合同；3.3.3擁有車輛的車輛登記證；3.3.4請(qǐng)確認(rèn)上述固定資產(chǎn)上與否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅汉贤?dān)保合同、抵押登記文獻(xiàn)、主債務(wù)合同。3.3.5闡明這些固定資產(chǎn)中的哪些是自己完全擁有或租賃的、租購或其它形式來擁有的？3.3.6請(qǐng)?zhí)峁┰谏鲜?.3.1中提到的全部固定資產(chǎn)的最新的評(píng)定報(bào)告的復(fù)印件。3.3.7請(qǐng)?zhí)峁┕救魏尾环?處在良好狀態(tài)/處在令人滿意的正常工作狀態(tài)/得到了恰當(dāng)?shù)木S護(hù)和保養(yǎng))以外的設(shè)備的具體狀況：3.4無形資產(chǎn)3.4.1請(qǐng)列舉并闡明所擁有的，被許可使用的，或正在申請(qǐng)的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)，涉及但不限于專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、商號(hào)、品牌、著作權(quán)、專有技術(shù)、域名、商業(yè)秘密和技術(shù)工藝等，并提供全部專利權(quán)證書、商標(biāo)注冊(cè)證、其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明及有關(guān)申請(qǐng)文獻(xiàn)；3.4.2就所持有或主張的前述知識(shí)產(chǎn)權(quán)，請(qǐng)確認(rèn)與否已繳納對(duì)應(yīng)的費(fèi)用（如專利年費(fèi)）并請(qǐng)?zhí)峁├U費(fèi)憑證；3.4.3全部現(xiàn)行有效的公司作為一方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用合同、轉(zhuǎn)讓合同以及技術(shù)開發(fā)合同等，涉及但不限于商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、著作權(quán)、專利和/或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的許可/轉(zhuǎn)讓/開發(fā)合同及有關(guān)登記/備案文獻(xiàn)；3.4.4現(xiàn)在擁有的特許經(jīng)營權(quán)（如有）的有關(guān)證明文獻(xiàn)；3.4.5請(qǐng)確認(rèn)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)上與否設(shè)定了任何質(zhì)押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┵|(zhì)押合同、擔(dān)保合同、質(zhì)押登記文獻(xiàn)、主債務(wù)合同；3.4.6有關(guān)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)評(píng)定報(bào)告。4.生產(chǎn)經(jīng)營和項(xiàng)目建設(shè)（涉及公司及其全資、控股子公司的狀況）4.1有關(guān)公司業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)管理的狀況闡明；4.2公司生產(chǎn)或經(jīng)營的產(chǎn)品和服務(wù)清單；4.3請(qǐng)以書面方式具體描述公司各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的業(yè)務(wù)流程、各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)經(jīng)營所對(duì)應(yīng)依賴的資產(chǎn)，涉及但不限于房屋、設(shè)備/生產(chǎn)線/重要檢測儀器、運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、技術(shù)、商標(biāo)等；4.4公司的業(yè)務(wù)與否變更過，如變更過，與否辦理了有關(guān)經(jīng)營項(xiàng)目的同意、變更營業(yè)執(zhí)照和章程、設(shè)立新的分支機(jī)構(gòu)并辦理營業(yè)執(zhí)照，并應(yīng)書面闡明具體狀況；4.5政府主管部門向公司核發(fā)的全部生產(chǎn)經(jīng)營許可性文獻(xiàn)，或特許權(quán)、特許經(jīng)營等許可性文獻(xiàn)，以及政府有關(guān)主管部門向公司核發(fā)的涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的全部告知、決定、批復(fù)、復(fù)函、許可證、登記備案等文獻(xiàn)；4.6請(qǐng)闡明公司產(chǎn)品需恪守的國家或行業(yè)的定價(jià)政策。4.7生產(chǎn)許可證；4.8公司獲得的有關(guān)礦產(chǎn)開采的多個(gè)許可證件，涉及但不限于勘查許可證和采礦許可證（如有）；4.9就公司持有的礦權(quán)證，請(qǐng)?zhí)峁┕境闪⒁詠砗偷V權(quán)有關(guān)的全部繳費(fèi)證明，涉及但不限于探礦權(quán)使用費(fèi)繳納證明、采礦權(quán)使用費(fèi)繳納證明、礦產(chǎn)資源賠償費(fèi)繳納證明（如有）；4.10請(qǐng)確認(rèn)公司及公司股東與否在境外經(jīng)營，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┫铝形墨I(xiàn)：4.10.1在境外經(jīng)營的同意文獻(xiàn)，涉及境外投資批文、外匯管理部門的批文等；4.10.2在境外設(shè)立的機(jī)構(gòu)的登記注冊(cè)文獻(xiàn)、章程；4.10.3境外經(jīng)營業(yè)務(wù)的具體書面狀況介紹；4.11請(qǐng)根據(jù)公司已竣工、在建或擬建的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目，提供政府有關(guān)主管部門對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)、可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)定報(bào)告的批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、施工許可證、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、環(huán)保驗(yàn)收及其它須報(bào)政府機(jī)關(guān)同意或備案的文獻(xiàn)的批復(fù)和備案證明文獻(xiàn)；5.財(cái)務(wù)狀況及重大債權(quán)債務(wù)（涉及公司及其全資、控股子公司的狀況）5.1近來三年資產(chǎn)負(fù)債表；5.2近來三年的年度審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表(涉及資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分派和虧損彌補(bǔ)方案等)；5.3獨(dú)立會(huì)計(jì)師有關(guān)公司財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)制度、外匯支出及其它有關(guān)重大財(cái)務(wù)問題的信函，以及公司對(duì)應(yīng)的回復(fù)（如有）；5.4請(qǐng)公司現(xiàn)在正在推行的全部借款合同（涉及與銀行/金融機(jī)構(gòu)之間的借款以及與其它各機(jī)構(gòu)或個(gè)人之間的借款）以及對(duì)應(yīng)的擔(dān)保合同，并請(qǐng)?zhí)峁┰摰冉杩詈蛽?dān)保合同/合同的文本；5.5涉及上述第5.4項(xiàng)所列借款的借款合同、轉(zhuǎn)貸合同、信用額度合同或有關(guān)非正式合同、文獻(xiàn)/或闡明；5.6涉及上述第5.4項(xiàng)所列借款的涉及的政府同意文獻(xiàn)，如有借用外債的狀況，請(qǐng)?zhí)峁?duì)應(yīng)的外債登記文獻(xiàn)；5.7任何其它重大融資安排（涉及但不限于項(xiàng)目融資、分期購置、融資租賃）；5.8請(qǐng)就公司以公司信譽(yù)和/或資產(chǎn)提供擔(dān)保（涉及但不限于確保擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）狀況提供對(duì)應(yīng)的擔(dān)保合同、主債務(wù)合同、擔(dān)保登記文獻(xiàn)；5.9對(duì)外擔(dān)保審批文獻(xiàn)、《對(duì)外擔(dān)保登記書》、《對(duì)外擔(dān)保反饋表》及《外匯（轉(zhuǎn)）貸款登記證》（如有）；5.10任何有關(guān)國家、省級(jí)或地方政府向公司提供的補(bǔ)貼及/或補(bǔ)貼的合同、同意或其它安排的有關(guān)批復(fù)和文獻(xiàn)。6.重大合同（涉及公司及其全資、控股子公司）6.1請(qǐng)?zhí)峁┕窘昱判星笆臉I(yè)務(wù)交易對(duì)象單位清單及交易狀況闡明；6.2請(qǐng)?zhí)峁I(yè)務(wù)合同樣本、范本或原則文本。6.3請(qǐng)列明下述尚未推行完畢或雖已推行完畢但存在爭議的、所涉金額單項(xiàng)或同一客戶數(shù)項(xiàng)交易累積達(dá)人民幣50萬以上合同/合同的有關(guān)狀況，并提供該等合同/合同；6.3.1原材料供應(yīng)合同；6.3.2產(chǎn)品生產(chǎn)合同；6.3.3產(chǎn)品銷售合同、采購合同、產(chǎn)品分銷和/或經(jīng)銷合同，以及限制交易的合同；6.3.4運(yùn)輸合同；6.3.5現(xiàn)行有效的與水、電、氣、熱等公共設(shè)施管理部門訂立的公共設(shè)施服務(wù)合同（如有）；6.3.6重大建設(shè)/建筑合同（如有）；6.3.7現(xiàn)行有效的保險(xiǎn)合同、保單、付款憑證和一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤銷或拒延的信函往來；6.3.8收購、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或合同（如有）；6.3.9戰(zhàn)略合作合同（投資合同、收購合同、合作合同或聯(lián)營合同）；6.3.10承包、管理、顧問合同(如有)；6.3.11有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文獻(xiàn)，進(jìn)口代理商的名稱及與該等代理商訂立的有關(guān)合同(如有)；6.3.12保密合同；6.3.13技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、技術(shù)研究和開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等合同或合同（如有）；6.3.14現(xiàn)行有效的技術(shù)許可或技術(shù)進(jìn)出口合同及登記/備案文獻(xiàn)（如有）；6.3.15知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如著作權(quán)、商標(biāo)、專利、域名、非專利專有技術(shù)）實(shí)施、許可、使用、轉(zhuǎn)讓或其它有關(guān)合同（如有）；6.3.16其它對(duì)公司有重大影響的合同、合同或其它書面文獻(xiàn)及公司認(rèn)為應(yīng)向本所提供的其它文獻(xiàn)；6.3.17除上述合同之外的其它公司認(rèn)為會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的合同。7.勞動(dòng)人事（涉及公司及其全資子公司、控股公司的狀況）7.1近來一次統(tǒng)計(jì)的員工總數(shù)，并請(qǐng)按照下列分類列明：(1)正式工；(2)臨時(shí)工（簡要闡明臨時(shí)工的分類原則）；(3)其它員工（請(qǐng)具體描述該類員工狀況）；7.2工會(huì)或職工代表與公司訂立的集體合同及勞動(dòng)行政部門出具的審查意見（如有）；7.3現(xiàn)行有效的勞動(dòng)合同（如有多個(gè)版本的，各版本提供一份已簽字有效的合同格式樣本）；7.4職工福利、獎(jiǎng)勵(lì)及其它內(nèi)部管理規(guī)章制度及員工手冊(cè)；7.5社會(huì)保險(xiǎn)登記證；7.6請(qǐng)闡明公司依法為全體員工投保養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金的狀況，并請(qǐng)闡明與否存在欠繳保費(fèi)狀況；7.7請(qǐng)闡明與否為員工辦理其它保險(xiǎn)，如有，請(qǐng)闡明保險(xiǎn)種類，提供保單和保險(xiǎn)費(fèi)支付憑證；7.8公司作為被告的勞動(dòng)仲裁（勞動(dòng)訴訟）的狀況闡明，并提供有關(guān)仲裁裁決（法院判決），如尚未判決的，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)的仲裁申請(qǐng)書（起訴狀）和答辯狀等有關(guān)文獻(xiàn)；7.9公司合用于現(xiàn)有員工的保密合同和競業(yè)嚴(yán)禁合同（或稱非競爭合同，即規(guī)定訂立該合同的員工在任職期間以及離職后的一定年限內(nèi)，均不得在與公司業(yè)務(wù)形成競爭的其它單位任職）、個(gè)人服務(wù)合同和顧問合同（如有）；7.10公司現(xiàn)有全體董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書、總工程師及對(duì)公司的業(yè)務(wù)有重大影響的管理人員或顧問等的人員名單及其簡歷，涉及：國籍、年紀(jì)、教育程度、職務(wù)、何時(shí)加入公司、任期、行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、兼職狀況；公司與該等人員訂立的聘任合同；董事/監(jiān)事的酬勞及各類補(bǔ)貼數(shù)額以及高級(jí)管理人員的工資、薪金、補(bǔ)貼數(shù)額、精神或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)及/或股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；近三年刑事或行政紀(jì)律處分狀況（如有）的闡明或統(tǒng)計(jì)及證明文獻(xiàn)；7.11一切以公司的任何董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為受益人的貸款合同、擔(dān)保合同和其它合同（不涉及聘任合同）；7.12統(tǒng)計(jì)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與公司之間存在的任何應(yīng)收或應(yīng)付賬款的一切文獻(xiàn)；7.13公司過去已經(jīng)發(fā)生、正在進(jìn)行或有明顯跡象表明將可能發(fā)生的罷工、停工、集體抗議或其它形式的集體勞動(dòng)糾紛的書明闡明；7.14公司工會(huì)狀況的書面闡明（如有），并請(qǐng)?zhí)峁┕?huì)的社團(tuán)法人登記證、工會(huì)章程或其它能夠闡明工會(huì)職能和權(quán)限的文獻(xiàn)；7.15請(qǐng)確認(rèn)與否存在欠繳工會(huì)經(jīng)費(fèi)的狀況，如有，請(qǐng)闡明欠繳金額和因素。8.稅務(wù)（涉及公司及其附屬公司的狀況）8.1國稅登記證和地稅登記證；8.2現(xiàn)在公司合用/執(zhí)行的重要稅種和稅率；8.3請(qǐng)闡明公司與否享有稅收優(yōu)惠，如有，請(qǐng)?zhí)峁┩馕墨I(xiàn)及優(yōu)惠根據(jù)（涉及有關(guān)法規(guī)、政策等）；8.4近來三年的納稅申報(bào)表及完稅憑證的復(fù)印件；8.5公司所在地稅收征管部門（國稅局、地稅局）出具的公司自成立以來依法納稅（所得稅、增值稅、流轉(zhuǎn)稅等稅種）的證明文獻(xiàn)；8.6請(qǐng)闡明公司自設(shè)立以來與否受到過稅務(wù)（涉及關(guān)稅）處分。如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文獻(xiàn)（如行政處分決定書、補(bǔ)繳稅款及罰金憑證）；8.7請(qǐng)確認(rèn)與否存在逾期未繳的稅款，如有，請(qǐng)闡明欠繳因素、稅種、數(shù)額及解決方式。9.環(huán)保（涉及公司及其附屬公司的狀況）9.1請(qǐng)?zhí)峁┕境钟械南铝腥课墨I(xiàn)（如有）：9.1.1排污許可證；9.1.2取水許可證；9.1.3環(huán)保設(shè)施合格證；9.1.4排污原則合格證；9.1.5環(huán)境監(jiān)測報(bào)告；9.1.6排污費(fèi)繳納憑證；9.1.7大氣污染、噪聲污染、工業(yè)固體廢體申報(bào)登記文獻(xiàn)；9.1.8由環(huán)保部門出具的有關(guān)廢物或危險(xiǎn)物質(zhì)外溢或釋放的報(bào)告和告知。9.2合用的環(huán)保地方規(guī)章，以及具體須執(zhí)行的環(huán)保原則；9.3自行解決污染物，涉及但不限于收集、貯存、運(yùn)輸、解決的全部政府授權(quán)、執(zhí)照、同意許可；9.4全部項(xiàng)目的防治污染設(shè)施、設(shè)備的竣工驗(yàn)收合格證明及其設(shè)計(jì)和被同意使用年限的文獻(xiàn)；9.5歷年來接受環(huán)保部門或其它環(huán)保監(jiān)督管理部門監(jiān)督檢查的全部環(huán)確保明和有關(guān)文獻(xiàn)；9.6歷年來繳納排污及其它一切與環(huán)保有關(guān)的費(fèi)用的證明或者憑證；9.7對(duì)外訂立的涉及環(huán)保的全部合同、意向書、承諾書與文獻(xiàn)，涉及但不限于受讓、轉(zhuǎn)讓、出租或出借排污設(shè)施之合同及意向書，與別人訂立的環(huán)保諒解合同、備忘錄；9.8請(qǐng)確認(rèn)近來三年與否有因違反環(huán)保法律、法規(guī)或涉及環(huán)保問題而已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或有明顯跡象表明將可能發(fā)生訴訟、仲裁、行政調(diào)查或罰款。如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文獻(xiàn)（如行政處分告知書、判決書、裁決書）。10.安全生產(chǎn)及保險(xiǎn)（涉及公司及其附屬公司的狀況）10.1請(qǐng)闡明公司自設(shè)立起與否發(fā)生過任何工業(yè)事故、意外，如有請(qǐng)具體描述該事故、意外的發(fā)生過程、傷亡人數(shù)、賠償金額及有關(guān)訴訟或行政程序；10.2請(qǐng)闡明公司自設(shè)立起因安全生產(chǎn)問題所受到的政府主管部門的處分狀況；10.3請(qǐng)描述公司工業(yè)生產(chǎn)安全的保障方法、原則和監(jiān)管守則；10.4與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的安全生產(chǎn)有關(guān)的法律、法規(guī)、政策、條例和行政規(guī)定；10.5請(qǐng)列出公司參加的全部保單或本身保險(xiǎn)安排，涉及但不限于財(cái)產(chǎn)、設(shè)備、事故責(zé)任、自然災(zāi)害、第三者責(zé)任、業(yè)務(wù)中斷保險(xiǎn)、高級(jí)職工和董事責(zé)任保險(xiǎn)、核心人員人身保險(xiǎn)的責(zé)任，請(qǐng)闡明投保險(xiǎn)種、保險(xiǎn)期限、保險(xiǎn)范疇等，并請(qǐng)?zhí)峁?duì)應(yīng)保險(xiǎn)合同和保險(xiǎn)清單；如有理賠，請(qǐng)闡明并提供有關(guān)理賠文獻(xiàn)。10.6在公司計(jì)劃的股權(quán)交易后，這些保險(xiǎn)與否還將持續(xù)？10.7公司與否有與其資產(chǎn)和經(jīng)營有關(guān)的、并且是合理而審慎水平的保險(xiǎn)？10.8保險(xiǎn)人的信用狀況如何？保險(xiǎn)公司的地址在何處？如果保險(xiǎn)公司是在國內(nèi)的，與否有任何再保險(xiǎn)？10.9保險(xiǎn)與否被恰本地使用？請(qǐng)?zhí)峁┳C據(jù)證明已支付近來的保險(xiǎn)費(fèi)。10.10請(qǐng)?zhí)峁┍ｋU(xiǎn)顧問/經(jīng)紀(jì)人的報(bào)告和建議的復(fù)印件。10.11請(qǐng)?zhí)峁┕揪S護(hù)保險(xiǎn)方面所要承當(dāng)?shù)姆韶?zé)任10.12公司與否為財(cái)產(chǎn)投保？11.產(chǎn)品質(zhì)量（涉及公司及其附屬公司的狀況）11.1公司所獲得的產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量認(rèn)證證明及證書（如有）；11.2請(qǐng)闡明公司生產(chǎn)經(jīng)營所遵照的強(qiáng)制性或自愿性的產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量原則或其它與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的原則（涉及國際、國內(nèi)和行業(yè)原則等），并列出該等原則的清單；11.3請(qǐng)確認(rèn)公司近來三年公司與否因違反產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督原則受過技術(shù)監(jiān)督部門的行政處分。如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文獻(xiàn)。12.訴訟、仲裁和行政處分程序（涉及公司及其全資、控股子公司的狀況）12.1請(qǐng)列出并闡明公司成立以來全部與公司