1.[單選]

[0.5分]

具有金融專業碩士研究生以上學歷的人員，擔任期貨公司高級管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業務的年限可以放寬（）。A.3年B.6個月C.1年D.2年【答案】C【解析】具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。2.[單選]

[0.5分]

根據《刑法》，自然人擅自設立期貨公司，情節嚴重的，受到的刑罰應為()A.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金B.十年以上有期徒刑C.三年以下有期徒刑，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金D.拘役【答案】A【解析】擅自設立金融機構罪是指未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構的行為。犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;情節嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照上述規定處罰。3.[單選]

[0.5分]

有關我國期貨公司風險監管指標體系，理解正確的是()A.我國期貨公司風險監管指標體系以凈資本為核心B.我國期貨公司風險監管指標體系以資產負債作為核心C.我國期貨公司風險監管指標體系以凈資產為核心D.我國期貨公司風險監管指標體系以風險資本準備為核心【答案】A【解析】為加強對期貨公司的風險監管，中國證監會借鑒境外監管制度，考慮境內期貨公司的現狀和發展潛力，研究設計了以凈資本為核心的期貨公司風險監管指標體系。4.[單選]

[0.5分]

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司擔任董事、監事。A.3B.1C.2D.5【答案】C【解析】期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，并不得在參股公司兼任董事、監事之外的職務，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前述限制。5.[單選]

[0.5分]

下列關于期貨交易所性質的表述，錯誤的是()A.公司制期貨交易所以盈利為目的B.會員制期貨交易所實行自律管理C.會員制期貨交易所是法人D.會員制期貨交易所不以盈利為目的【答案】A【解析】期貨交易所作為獨立法人，不以營利為目的，按照其章程的規定實行自律管理。（注意：盈利和營利在這里都是一個意思，教材上寫的是營利，真題選項中寫的是盈利。）6.[單選]

[0.5分]

期貨公司應當妥善保存客戶資料，客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于()年。A.15B.5C.10D.20【答案】D【解析】期貨公司應當建立數據備份制度，對交易、結算、財務等數據進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。7.[單選]

[0.5分]

以下不屬于期貨交易所應當公布的即時行情的是()A.預測信息B.成交量C.持倉量D.成交價【答案】A【解析】期貨交易所應當及時公布的即時行情主要包括：(1)上市品種期貨合約的成交量，即某一時間內買進或者賣出的期貨合約的總量，一般來說是指每一交易日成交的期貨合約數量；(2)成交價，即每一張已經成交的期貨合約的交易價格;(3)持倉量，即期貨投資者正在持有的尚未對沖平倉，也沒有到期進行實物交割的期貨合約的數量(4)最高價與最低價，即某一期貨合約在某一時間(如一天、一月、一季、一年等)的最高交易價格和最低交易價格，一般以一個交易日計算(5）開盤價，即每個交易日開市后第一筆成交的價格，如果開市后一段時間內沒有成交，則以該合約前一交易日的收盤價為當日，如果幾日內都不能成交，則根據會員交易指令對該合約買賣的指令價趨勢定出指導性價格，促使其成交，并將該成交價作為開盤價(6)收盤價，即每一交易日閉市前最后一筆成交的價格。8.[單選]

[0.5分]

中國期貨業協會應當定期向()報告期貨從業人員管理的有關情況。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B【解析】中國期貨業協會應當定期向中國證監會報告期貨從業人員管理的有關情況。9.[單選]

[0.5分]

根據《中華人民共和國刑法修正案（六）》下列不屬于構成操縱證券、期貨市場的情形的是()A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的B.利用對期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與改信息有關的期貨交易C.單獨或者合謀、集中資金優勢，持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格D.與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式相互進行證券、期貨交易、影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的【答案】B【解析】操縱證券、期貨市場罪具體表現為以下幾種情況：一是單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣的;二是與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的;三是在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約的;四是不以成交為目的，頻繁或者大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的;五是利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券、期貨交易的;六是對證券、證券發行人、期貨交易標的公開作出評價、預測或者投資建議，同時進行反向證券交易或者相關期貨交易的;七是以其他方法操縱證券、期貨市場的。犯本罪的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照上述規定處罰。10.[單選]

[0.5分]

期貨公司不按照規定向客戶出示風險說明書的行為，違反了《民法典》規定的()原則。A.誠實信用B.遵守法律和尊重公序良俗C.公平D.保護合法權益【答案】A【解析】在經紀業務中向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書屬于不誠信行為。11.[單選]

[0.5分]

期貨交易所的會員期貨公司與期貨交易所之間構成()A.期貨經紀關系B.會員-團體關系C.委托代理關系D.期貨居間關系【答案】B【解析】期貨公司作為期貨交易所會員，構成了與期貨交易所的"會員一團體"關系12.[單選]

[0.5分]

下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會或其派出機構批準的是()A.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%B.單個股東的持股比例增加到3%C.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%D.單個股東的持股比例增加到1%【答案】A【解析】期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準:(1）變更控股股東、第一大股東;(2）單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。期貨公司變更股權有上述所列情形的，應當具備下列條件:(1）擬變更的股權不存在被凍結等情形;(2）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形;(3）涉及的股東符合《期貨公司監督管理辦法》關于主要股東、控股股東、第一大股東、境外股東、有關聯關系的股東相關規定的條件。13.[單選]

[0.5分]

期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的()A.報告權B.決策權C.經營權D.知情權【答案】D【解析】《期貨公司監督管理辦法》規定，期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。14.[單選]

[0.5分]

下列情形中不屬于中國期貨業協會應當注銷期貨從業資格的是()A.期貨從業人員辭職B.期貨從業人員因身體原因暫時不能執業C.期貨從業人員死亡D.期貨從業人員被解聘【答案】B【解析】期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告，由中國期貨業協會注銷其從業資格。機構的相關期貨業務許可被注銷的，由中國期貨業協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的,在申請從業資格前應當參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓。15.[單選]

[0.5分]

《民法典》《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨市場開戶管理規定》中效力最高的是()A.《期貨市場開戶管理規定》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨交易管理條例》D.《民法典》【答案】D【解析】從效力層級來看，作為法律的《民法典》《公司法》和《刑法》的效力高于作為行政法規的《條例》，而《條例》效力又高于《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監督管理辦法》等部門規章，部門規章又高于《期貨市場開戶管理規定》《期貨公司首席風險官管理規定（試行)》等規范性文件，而中國期貨業協會制定的《期貨從業人員執業行為準則》等管理規定，以及各期貨交易所制定的有關業務規則，其效力層級則更在其次。16.[單選]

[0.5分]

境外交易者參與我國境內特定品種期貨交易的方式不包括()A.符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內特定品種期貨交易B.境外交易者可以委托境外經紀機構參與境內特定品種期貨交易C.境外交易者可以委托境內期貨公司參與境內特定品種期貨交易D.境外交易者可以委托境內交易者參與境內特定品種期貨交易【答案】D【解析】《條例》規定,在期貨交易所進行期貨交易的,應當是期貨交易所會員。符合規定條件的境外機構，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。因此，能夠直接入場交易的只有四類市場主體:一是期貨公司會員。它可以接受客戶委托，以期貨公司的名義進行期貨交易，但交易結果由客戶承擔。二是非期貨公司會員。一些大型的現貨企業，如中國黃金集團有限責任公司，經申請成為上海期貨交易所會員后，就可以直接入場交易，但其不得接受其他客戶委托進行期貨交易。此二者都是因為具有期貨交易所會員資格，才能直接入場交易的。三是從事特定品種的境外經紀機構。經期貨交易所批準，符合條件的境外經紀機構可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進行境內特定品種期貨交易。四是從事特定品種的境外交易者。經期貨交易所批準，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內特定品種期貨交易。此二者都是因為獲得期貨交易所的特別批準,才能直接入場交易的。17.[單選]

[0.5分]

()應當登錄期貨市場統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.客戶【答案】A【解析】期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。18.[單選]

[0.5分]

歐美發達市場對期貨市場均采取多級管理體制、三個層面互相配合、互為補充，共同保證期貨市場正常運行，其中不包括()A.執法機構的司法管理B.交易所的自我管理C.政府的監督管理D.期貨業協會的行業自律管理【答案】A【解析】歐美發達市場對期貨市場均采用多級管理體制，即交易所的自我管理、期貨業協會的行業自律管理和政府的監督管理，三個層面互相配合、互為補充，共同保證期貨市場正常運行。19.[單選]

[0.5分]

期貨業協會紀律懲戒決定生效后，相關紀律懲戒信息的處理方式不包括()A.抄送中國證監會及其派出機構B.抄送證券業協會和基金業協會C.在其他相關媒體上公布D.記入證券期貨市場誠信檔案數據庫【答案】B【解析】紀律懲戒決定生效之后，中國期貨業協會將紀律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案數據庫和協會自律服務系統，并可在協會網站或者其他相關媒體上公布，同時抄送中國證監會及其派出機構。20.[單選]

[0.5分]

中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內，向()報告A.中國證監會及其有關派出機構B.期貨保證金安全存管監控機構C.期貨交易所D.從業人員所在機構【答案】A【解析】中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在中國期貨業協會網站公示。21.[單選]

[0.5分]

期貨交易所應當在每年度結束后()個工作日內，繳納前一年度應當繳納的期貨投資者保障基金。A.30B.15C.10D.5【答案】A【解析】期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后30個工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。22.[單選]

[0.5分]

中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行()A.自律管理B.備案管理C.行政管理D.全面管理【答案】A【解析】中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。23.[單選]

[0.5分]

期貨公司變更住所或營業場所，應當向()提交備案材料。A.擬遷出地中國證監會派出機構B.中國證監會C.中國期貨業協會D.擬遷入地中國證監會派出機構【答案】D【解析】期貨公司變更住所或營業場所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列備案材料：(1)備案報告；(2)變更后的營業執照副本復印件；(3)公司決議文件；(4)關于客戶資產處理情況，變更后住所和使用的設施符合期貨業務需要的說明；(5)變更后住所所有權或者使用權證明；(6)首席風險官出具的公司符合相關條件的意見；(7)期貨公司原經營證券期貨業務許可證正、副本原件；(8)中國證監會要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報擬遷出地中國證監會派出機構。24.[單選]

[0.5分]

期貨公司變更法定代表人，應當自()之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構提交備案材料。A.股東會議決定B.完成工商變更登記C.變更后的法定代表人任職D.董事會議決定【答案】B【解析】期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構提交下列備案材料：(1)備案報告；(2)變更后的營業執照副本復印件；(3)公司決議文件；(4)法定代表人期貨從業資格證書、任職條件證明；(5)期貨公司原經營證券期貨業務許可證正、副本原件；(6)中國證監會要求提交的其他文件。25.[單選]

[0.5分]

下列關于期貨公司風險監管指標標準的表述，正確的是A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于105%B.負債與凈資產的比例不得高于90%C.負債與凈資產的比例不得高于150%D.凈資本與凈資產的比例不得低于25%【答案】C【解析】期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：(1)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(2)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%(3)凈資本與凈資產的比例不得低于20%；(4)流動資產與流動負債的比例不得低于100%;(5)負債與凈資產的比例不得高于150%;(6)規定的最低限額結算準備金要求。26.[單選]

[0.5分]

下列有關期貨交易所的事項中，應當事前向中國證監會報告的是()A.上市、修改或者終止合約B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.制定或者修改交易規則D.制定或者修改章程【答案】C【解析】期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當事前向中國證監會報告。27.[單選]

[0.5分]

根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的()，結清分支機構業務并終止經營活動。A.客戶資產B.工作人員工資和勞務合同C.營業場所和設施D.交易賬戶和客戶編碼【答案】A【解析】期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產，結清分支機構業務并終止經營活動。28.[單選]

[0.5分]

下列關于漲跌停板的表述，正確的是()A.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷B.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的報價將被視為無效C.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規定的價格，但可以低于規定的價格D.期貨交易所持有合約在1個交易日中的持倉量不得超出期貨交易所規定的最高和最低數額【答案】B【解析】期貨交易所制定各上市期貨合約的每日最大價格波動幅度，即期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于該合約上一交易日結算價為基準的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。29.[單選]

[0.5分]

期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得()A.降低風險管理要求B.提高手續費收取標準C.提高保證金收取標準D.降低手續費收取標準【答案】A【解析】《期貨公司監督管理辦法》規定，期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。30.[單選]

[0.5分]

下列人員中，()屬于期貨公司高級管理人員。A.董事B.實際履行財務負責人職務的人員C.監事D.期貨公司分支機構負責人【答案】B【解析】高級管理人員是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官等經理層人員，財務負責人以及實際履行上述職務的人員。期貨公司分支機構負責人的管理參照該辦法中有關高級管理人員的相關規定執行。31.[單選]

[0.5分]

根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，期貨公司應當每年至少開展()適當性培訓，以提高相關崗位從業人員的適當性執業規范水平。A.4次B.1次C.2次D.3次【答案】B【解析】期貨經營機構應當每年至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能，不斷提升適當性執業規范水平。32.[單選]

[0.5分]

期貨從業人員被迫執行違法違規指令，可以從輕、減輕或者免予行政處罰的情形是()A.公開聲明的B.辭職的C.向期貨交易所報告的D.依法履行了報告義務的【答案】D【解析】因被迫執行違法違規指令而按照《期貨從業人員管理辦法》的規定履行了報告義務的從業人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。33.[單選]

[0.5分]

根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，()負責期貨投資者保障基金的財務監管。A.中國證監會和財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.財政部【答案】D【解析】財政部負責保障基金財務監管34.[單選]

[0.5分]

取得期貨從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過()向中國期貨業協會申請從業資格A.期貨交易所B.其本人C.協會授權機構D.其所在期貨經營機構【答案】D【解析】取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構（即期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結算會員、期貨投資咨詢機構、為期貨公司提供中間介紹業務的機構等，以下簡稱機構）向中國期貨業協會申請從業資格。35.[單選]

[0.5分]

下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是()A.客戶應當及時查詢結果并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶【答案】D【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規定，期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。36.[單選]

[0.5分]

以下關于期貨從業資格的表述，正確的是()。A.期貨從業資格可以由本人直接向中國期貨協會申請B.通過期貨從業資格考試，才能申請期貨從業資格C.通過期貨從業資格考試，可以從事期貨業務，但必須在6個月內申請從業資格D.未取得期貨從業資格的人員，不得在期貨公司任職【答案】B【解析】通過從業資格考試的，取得中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明。取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構（即期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結算會員、期貨投資咨詢機構、為期貨公司提供中間介紹業務的機構等，以下簡稱機構）向中國期貨業協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。37.[單選]

[0.5分]

根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所應當建立，健全的風險管理制度不包括()A.漲跌停板制度B.交易手續費制度C.當日無負債結算制度D.保證金制度【答案】B【解析】根據《期貨交易管理條例》第11條的規定，期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：①保證金制度；②當日無負債結算制度；③漲跌停板制度；④持倉限額和大戶持倉報告制度；⑤風險準備金制度；⑥結算擔保金制度；⑦中國證監會規定的其他風險管理制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算擔保金制度。38.[單選]

[0.5分]

不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由()承擔。A.客戶B.經紀人C.客戶與期貨公司共同D.期貨公司【答案】A【解析】不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。39.[單選]

[0.5分]

根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務，經營機構在滿足相關規定的條件下，()向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.暫緩B.可以C.拒絕D.應當【答案】B【解析】投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務，經營機構在滿足相關規定的條件下，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。40.[單選]

[0.5分]

下列表述正確的是()。A.中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B.中國證監會依法履行職責，可以限制被調查事件當事人的期貨交易不超過50個交易日C.設立期貨交易所，由中國證監會審批、擬定或者修改期貨交易所章程，并事前向證監會報告D.中國證監會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準，但不得暫停或者取消某一期貨交易品種的交易。【答案】A【解析】《期貨交易所管理辦法》規定，中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日。期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當事前向中國證監會報告。《期貨交易所管理辦法》規定，中國證監會可以根據市場情況調整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易。故A項正確。41.[單選]

[0.5分]

單位構成誘騙投資者買賣期貨合約罪的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員，處()年以下有期徒刑或拘役。A.10B.5C.2D.1【答案】B【解析】單位犯誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。42.[單選]

[0.5分]

因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任,但其能夠證明系()的除外。A.不可抗力B.緊急避險C.他人責任D.意外【答案】A【解析】因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。43.[單選]

[0.5分]

中國證監會對期貨公司分類評價的結果不得用于()A.作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據B.作為期貨公司廣告、宣傳，營銷等商業運用的依據和材料C.作為期貨公司及子公司增加業務種類的審慎性條件D.作為期貨公司確定新業務試點范圍和推廣順序的依據【答案】B【解析】期貨公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。44.[單選]

[0.5分]

根據《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全是監控的是()A.中國證監會派出機構B.中國期貨業協會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】C【解析】《條例》規定，中國證監會應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立期貨保證金安全存管監控機構。客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守中國證監會有關保證金安全存管監控的規定。期貨保證金安全存管監控構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當即報告中國證監會。45.[單選]

[0.5分]

客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由()承擔。A.客戶B.期貨交易所C.客戶和期貨公司分擔D.期貨公司【答案】A【解析】客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。46.[單選]

[0.5分]

實踐中，買賣雙方場外達成協議后，將期貨頭寸轉為現貨頭寸進行交割的方式是()A.現金交割B.期轉現交割C.一次性交割D.滾動交割【答案】B【解析】期轉現交割是指買賣雙方場外達成協議后，將期貨頭寸轉為現貨頭寸，進行交割。47.[單選]

[0.5分]

為有效防范客戶結算風險，期貨公司引入()，用以刻畫客戶的風險水平，其計算標準為（客戶持倉保證金/客戶權益）×100%。A.在險價值B.凈資本C.風險度D.凈資產【答案】C【解析】為有效防范客戶結算風險，期貨公司引入了風險度等指標，用以刻畫客戶的風險水平48.[單選]

[0.5分]

根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當()提名并聘任首席風險官。A.由總經理B.由董事長C.根據公司章程的規定D.由監事會【答案】C【解析】期貨公司應當依法根據公司章程的規定提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。49.[單選]

[0.5分]

風險管理公司備案開展場外衍生品業務的，下列行為合規的是()A.審慎評估交易對手資質B.收取超過履約保障需要的保證金C.為客戶提供融資服務D.依照客戶指令使用保證金【答案】A【解析】風險管理公司開展場外衍生品業務，不得存在以下行為:(1)與自然人簽訂業務合同或開展場外衍生品交易;(2）未審慎評估交易對手資質，與從事非法證券期貨活動的機構開展場外衍生品交易或其他業務合作;(3）為客戶提供融資或變相融資服務;(4）收取超過履約保障需要的保證金;(5）依照客戶指令使用保證金;(6）為其他機構規避監管或實施監管套利提供便利;(7)中國證監會及中國期貨業協會禁止的其他行為。50.[單選]

[0.5分]

下列關于期貨交易所名稱的表述，錯誤的是()A.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣B.商品現貨批發市場可以使用“期貨交易所”的名稱C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所”字樣D.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣【答案】B【解析】《期貨交易所管理辦法》規定，經中國證監會批準設立的期貨交易所應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。51.[單選]

[0.5分]

習近平總書記在()上的講話指出，“要完善金融市場體系、產品體系、機構體系、基礎設施體系，建設國際金融資產交易平臺,提升重要大宗商品的價格影響力,更好服務和引領實體經濟發展。”A.2018年4月慶祝海南建省辦經濟特區30周年大會B.2021年9月中國國際服務貿易交易會全球服務貿易峰會C.2020年11月浦東新區開發開放30周年慶祝大會D.2020年10月深圳經濟特區建立40周年慶祝大會【答案】C【解析】2020年11月12日，習近平總書記在浦東開發開放30周年慶祝大會上的講話中指出:“要完善金融市場體系、產品體系、機構體系、基礎設施體系，建設國際金融資產交易平臺，提升重要大宗商品的價格影響力，更好服務和引領實體經濟發展。”目前，原油等重要大宗商品價格主要由歐美等發達經濟體的期貨市場定價。隨著我國對外開放的不斷深入，迫切需要推出《期貨法》，規范和指引境內外市場主體更好參與我國期貨市場，逐步提升我國在國際大宗商品上的價格影響力。52.[單選]

[0.5分]

中國證監會對期貨市場實行()的監督管理A.市場自主B.集中分散C.分散聯合D.集中統一【答案】D【解析】中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理。53.[單選]

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期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能、以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務,并()。A.最大限度維護投資者利益B.維護投資者的合法權益C.為投資者創造最大權益D.保證投資者滿意【答案】B【解析】恪守職業準則中指出，期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。54.[單選]

[0.5分]

根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括()A.中國證監會決定關閉B.章程規定的營業期限屆滿C.所在地縣級以上地方人民政府決定取消D.會員大會或者股東大會決定解散【答案】C【解析】《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所因下列情形之一解散：(1)章程規定的營業期限屆滿；(2)會員大會或者股東大會決定解散；(3)中國證監會決定關閉。55.[單選]

[0.5分]

根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司風險預警結束的條件是()A.風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的B.風險監管指標優于預警指標的C.風險監管指標優于規定指標的D.風險監管指標優于預警標準并連續保持1個月的【答案】A【解析】期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。56.[單選]

[0.5分]

期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由()承擔。A.強行平倉者B.期貨公司C.客戶D.期貨交易所【答案】A【解析】期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。57.[單選]

[0.5分]

期貨市場法律關系中的縱向法律關系是()A.期貨公司與期貨交易所之間的“會員-團體”關系B.期貨公司或客戶與居間人之間的居間關系C.期貨公司與客戶之間的行紀關系D.中國證監會與期貨公司之間的監管關系【答案】D【解析】期貨市場法律法規主要體現為兩大類別的基本法律關系。一是橫向上，調整平等主體之間的民商事法律關系，主要是期貨公司與客戶之間的行紀關系、期貨公司或客戶與居間人之間的居間關系、期貨公司與期貨交易所之間的“會員一團體“關系。二是縱向上，調整不平等主體之間的行政法律關系和刑事法律關系，特別是中國證監會作為行政主體與各市場參與主體之間的行政監管關系，以及市場參與主體作為行政相對人與中國證監會之間的行政救濟關系。58.[單選]

[0.5分]

期貨公司對分支機構的管理，下列說法正確的是()A.經協商一致，簽訂租賃合同，將分支機構委托他人經營管理B.經協商一致，簽訂委托合同，將分支機構委托他人經營管理C.與他人合資、合作經營管理分支機構D.實行集中統一管理【答案】D【解析】期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。分支機構經營的業務不得超出期貨公司的業務范圍，并應當符合中國證監會對相關業務的規定。期貨公司應當按照規定對分支機構實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。59.[單選]

[0.5分]

下列擬成為期貨公司主要股東的企業，不符合條件的是()A.丁企業實收資本和凈資本分別為3500萬元和1500萬元B.丙企業實收資本和凈資本均達到2億元C.乙企業或有負債占凈資產的40%D.甲企業凈資產占實收資本的50%【答案】A【解析】主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件:(1）實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元;(2）凈資產不低于實收資本的50%,或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險;(3）具備持續盈利能力，持續經營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續盈利;(4）出資額不得超過其凈資產，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司;(5）信譽良好、公司治理規范、組織架構清晰、股權結構透明，主營業務性質與期貨公司具有相關性;(6)沒有較大數額的到期未清償債務;(7）近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;(8）未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施;(9)）近3年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;(10）不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。60.[單選]

[0.5分]

參加期貨從業人員資格考試的人員，應當符合的條件是()。A.具有大專以上文化程度B.具有完全民事行為能力C.從事金融業務工作1年以上D.年滿20周歲【答案】B【解析】《期貨從業人員管理辦法》規定，由中國期貨業協會負責組織從業資格考試，參加從業資格考試的人員，新版章節練習，考前壓卷，完整優質題庫+考生筆記分享，實時更新，金考典軟件，下載鏈接，應當符合下列條件：(1)年滿18周歲；(2)具有完全民事行為能力；(3)具有高中以上文化程度；(4)中國證監會規定的其他條件。61.[多選]

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根據《期貨從業人員執業行為準則》，期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于()收取手續費。A.中國證監會規定標準B.經營成本C.市場平均標準D.行業自律標準【答案】BD【解析】提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費。62.[多選]

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期貨交易所應當及時向中國證監會報告的重大事項有()A.期貨交易所的重大財務支出，投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策B.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家法規、行政法規、規章、政策的行為C.期貨交易所工作人員發表學術研究文章D.期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟【答案】ABD【解析】規定發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告：(1)發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為；(2)期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；(3)期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策；(4)中國證監會規定的其他事項。63.[多選]

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下列屬于中國期貨業協會制定的自律管理規定的是()A.《中國期貨協會紀律懲戒程序》B.《期貨市場客戶開戶管理規定》C.《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》D.《期貨從業人員執業行為準則》【答案】AD【解析】《期貨從業人員執業行為準則》《中國期貨業協會紀律懲戒程序》等屬于自律管理規定。BC項屬于規范性文件。64.[多選]

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中國證監會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置并采取監管措施的，經中國證監會批準，期貨交易所應當在()等方面予以配合。A.限制會員開倉B.強行平倉C.限制會員資金劃轉D.移倉【答案】ABCD【解析】中國證監會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監管措施的,經中國證監會批準，期貨交易所應當在限制會員資金劃轉、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。65.[多選]

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根據《期貨從業人員管理辦法》，對期貨從業人員實行自律管理的具體辦法包括()A.后續職業培訓B.執業行為準則C.從業資格考試D.紀律懲戒【答案】ABCD【解析】期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由中國期貨業協會制定，報中國證監會核準。66.[多選]

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我國《刑法》規定的基本原則包括()A.適用刑法人人平等原則B.尊重公序良俗原則C.罪刑法定原則D.罪責刑相適應原則【答案】ACD【解析】我國《刑法》規定了三項基本原則：(一)罪刑法定原則(二)適用刑法人人平等原則(三)罪責刑相適應原則67.[多選]

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以下選項中不影響申請期貨從業資格的情形有()A.最近3年內受過金融監管機構的行政處罰B.最近2年內因期貨交易違法受過刑事處罰C.4年前因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格D.最近5年內被中國證監會采取市場禁入措施，但禁入期已經期滿【答案】CD【解析】機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請:(1）品行端正，具有良好的職業道德;(2）已被本機構聘用;(3）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰;(4）未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施,或者禁入期已經屆滿;(5）最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格;(6）中國證監會規定的其他條件。機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務，不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。68.[多選]

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下列關于期貨公司首席風險官的表述，正確的有()A.期貨公司可以根據公司風險管理的需要決定設立首席風險官崗位B.首席風險官對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監督、檢查C.首席風險官向期貨公司董事會負責D.首席風險官對期貨公司的風險管理進行監督、檢查【答案】BCD【解析】期貨公司應當依法根據公司章程的規定提名并聘任首席風險官。中國證監會專門制定了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，明確首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員，其向期貨公司董事會負責，要求期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。69.[多選]

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以下情形中，不能視為客戶對期貨公司交易結算報告提出異議的有()A.客戶在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議B.客戶在期貨經紀合同約定的時間后向期貨公司提出書面異議C.客戶未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議，也未對交易結算報告的內容確認D.客戶在期貨經紀合同約定的時間內提出過口頭異議，且未對交易結算報告的內容確認【答案】BCD【解析】客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內進行核實。客戶未在約定時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。70.[多選]

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根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司首席風向履行職責應當()A.獨立、審慎、及時地做出判斷B.保守期貨公司的商業秘密和客戶信息C.主動回避與本人有利害沖突的事項D.保持充分的獨立性【答案】ABCD【解析】首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告。71.[多選]

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下面關于會員制期貨交易所理事會會議的表述，正確的有()A.理事會應當將會議表決事項做成會議記錄B.理事會會議應當讓出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽字C.因故不能出席理事會會議，理事應當以書面形式委托其他理事代為出席D.理事會會議須有1/2以上理事出席方為有效【答案】ABC【解析】理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1/2以上表決通過。理事會會議結束之日起10日內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。72.[多選]

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中國期貨業協會辦理會員、期貨從業人員涉嫌違規案件的線索來源包括()A.協會自律檢查中發現B.會員自查中發現C.監管部門和司法機關等單位移交D.接到投訴、舉報【答案】ABCD【解析】中國期貨業協會會員、期貨從業人員涉嫌違規案件的線索來源包括：(1）監管部門和司法機關等單位移交;(2）協會自律檢查中發現;(3）投訴、舉報（已被行政機關、監察機關、司法機關受理的除外);(4)會員自查中發現;(5）其他渠道。73.[多選]

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根據規定，期貨公司不得接受()的委托，為其進行期貨交易A.證券、期貨市場禁止進入者B.中國證監會及其派出機構工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員及其配偶D.未能提供開戶證明材料的單位和個人【答案】ABCD【解析】期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易:(1）國家機關和事業單位;(2）中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構、中國期貨業協會工作人員及其配偶;(3）期貨公司工作人員及其配偶;(4）證券、期貨市場禁止進入者;(5）未能提供開戶證明材料的單位和個人;(6）中國證監會規定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。74.[多選]

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期貨公司的風險管理公司備案開展個股場外衍生品業務的，應當符合的條件有()A.期貨公司分類評級持續不低于A類AA級B.風險管理公司開展場外衍生品業務達到3年以上且具有自主對沖交易能力C.風險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元D.場外衍生品業務負責人具有場外衍生品業務3年以上從業經歷【答案】ABCD【解析】風險管理公司備案開展場外衍生品業務的，還應當符合以下條件:(1）期貨公司分類評級不低于B類BBB級;(2)風險管理公司場外衍生品業務應當配備專職合規法務、交易、風控、結算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職;(3）風險管理公司開展個股場外衍生品業務的，期貨公司分類評級持續不低于A類AA級;風險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元;風險管理公司開展場外衍生品業務時間達到3年以上（以公司向中國期貨業協會報送的月度報告數據為準）且具有自主對沖交易能力;場外衍生品業務負責人具有場外衍生品業務3年以上從業經歷。75.[多選]

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期貨市場立法的目的主要包括()A.維護期貨市場秩序B.規范期貨交易行為C.防范市場風檢D.加強對期貨交易監督管理【答案】ABCD【解析】期貨市場立法目的包括加強對期貨交易監督管理、防范市場風險、維護期貨市場秩序、規范期貨交易行為等。76.[多選]

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中國期貨市場監控中心發揮的作用包括()A.強化期貨經營機構監測B.嚴格保證金安全監控C.加強場外衍生品監測監控D.防范期貨市場運行風險【答案】ABCD【解析】近年來，中國期貨市場監控中心根據中國證監會授權，在強化市場監測監控、確保市場平穩運行中發揮了巨大作用，主要體現在以下四個方面：

（1）嚴格保證金安全監控；（2）防范期貨市場運行風險；（3）強化期貨經營機構監測；（4）加強場外衍生品監測監控77.[多選]

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首席風險官發現期貨公司涉嫌挪用客戶保證金的，應當立即向()報告A.公司所在地中國證監會派出機構B.公司監事會C.公司股東會D.公司董事會【答案】ABD【解析】首席風險官發現期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告。78.[多選]

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根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》當出現下列哪些情況時，期貨公司應當向中國證監會派出機構報告義務()A.董事因涉嫌違法違規行為被有權機關調查的B.對董事給予處分的C.免除董事職務的D.調整高級管理人員職責分工的【答案】ABD【解析】期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當立即向中國證監會相關派出機構報告。期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向中國證監會相關派出機構報告。79.[多選]

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期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度()A.當日無負債結算制度B.風險準備金制度C.保證金制度D.持倉限股和大戶持倉報告制度【答案】ABCD【解析】《條例》規定，期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：(1)保證金制度；(2)當日無負債結算制度；(3)漲跌停板制度；（4）持倉限額和大戶持倉報告制度；（5)風險準備金制度;（6）結算擔保金制度；(7)中國證監會規定的其風險管理制度。80.[多選]

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期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，應受刑事處罰包括()。A.單位犯該罪的，對單位判處罰金B.自然人犯該罪的，判處有期徒刑或者拘役、并處或者單處罰金C.單位犯該罪的，對直接責任人員判處罰金D.單位犯該罪的，對直接責任人員判處有期徒刑或者拘役【答案】ABD【解析】內幕交易、泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的行為。犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。81.[多選]

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下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有()A.乙期貨公司未將客戶交易指令下達給期貨交易所B.甲期貨公司在經濟業務中與大客戶約定分享利益，共擔風險C.丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.丙期貨公司業務員在客戶開戶交易前未向客戶出示風險說明書【答案】ABD【解析】所謂欺詐，是指利用虛構事實或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產生錯誤的認識，最終作出錯誤的判斷。例如期貨從業人員在介紹本公司的資產管理產品時，應當客觀、全面、準確地向投資者進行說明，并揭示投資風險，不得進行虛假或誤導性陳述，不得出現重大遺漏。C項是操縱期貨市場82.[多選]

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根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛若干問題的規定》，下列行為產生的民事責任應當由期貨公司承擔的有()A.期貨公司授權非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為B.期貨公司從業人員在本公司經營范圍內從事的期貨交易行為C.期貨公司從業人員以個人名義從事的期貨交易行為D.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備法律規定的表見代理事件的【答案】ABD【解析】期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備法律規定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。83.[多選]

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會員在期貨交易中違約并出現保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以用()來承擔違約責任。A.違約會員的自有資金B.結算擔保金C.期貨交易所風險準備金D.期貨交易所的自有資金【答案】ABCD【解析】實行分級結算的期貨交易所，結算會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該結算會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以該違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。期貨交易所以結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后，由此取得對違約會員的相應追償權。84.[多選]

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期貨交易所實行的風險警示制度包括()。A.向市場發布持倉量信息B.談話提醒C.要求會員和客戶報告情況D.發布風險提示函【答案】BCD【解析】期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的,可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施，以警示和化解風險。85.[多選]

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境外業務中發生()情形，期貨公司應當在知情后5個工作日內或者按照規定向其住所地的中國證監會派出機構報告。A.境外交易者發生違規，被接管、破產或者其他風險事件B.發生涉及境外經紀機構的期貨糾紛，仲裁或者訴訟C.發生涉及境外交易者的期貨糾紛，仲裁或者訴訟D.境外經紀機構發生違規，被接管、破產或者其他風險事件【答案】ABCD【解析】發生下列重大情形之一的，期貨公司應當在知情后5個工作日內或者按照規定向其住所地的中國證監會派出機構報告：(1)境外交易者或者境外經紀機構發生違規、被接管、破產或者其他風險事件；(2)發生涉及境外交易者或者境外經紀機構的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；(3)其他影響境外交易者或者境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易的情形。86.[多選]

[1分]

以期貨交易所為()的因期貨交易所履行職責所引起的商事案件，由期貨交易所所在的中級人民法院管轄A.原告B.被告C.訴訟參與方D.第三人【答案】BD【解析】以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。87.[多選]

[1分]

期貨從業人員職業道德的基本內容包括()A.公平競爭B.共同發展C.誠實信用D.勤勉盡責【答案】ABCD【解析】期貨職業道德體系通過《中國期貨業協會會員自律公約》的形式，明確為”守法經營，合規執業；誠實信用，勤勉盡責；公平競爭，共同發展“的基本內涵。88.[多選]

[1分]

期貨公司應按照規定披露()A.董事、監事和高級管理人員的薪酬管理信息B.經審計的年度財務報告C.關聯交易信息D.公司基本信息【答案】ABCD【解析】期貨經營機構應當按照規定向社會公眾披露公司基本信息、經審計的年度財務報告、關聯交易、保證金賬戶及其他信息，并保證披露信息的真實、準確、完整。期貨經營機構應當披露董事、監事、高級管理人員的薪酬管理信息。89.[多選]

[1分]

期貨公司內部控制的要素標準中，控制活動的主要措施包括()A.業務記錄B.授權控制C.崗位分離D.資產分離【答案】ABCD【解析】主要的控制活動包括：授權控制、資產分離、崗位分離、業務流程和操作規程，業務記錄。90.[多選]

[1分]

期貨公司設立分支機構，應當具備下列條件()A.申請日前3個月符合風險監管指標標準B.具有符合業務發展需要的分支機構設立方案和穩定的經營計劃C.公司治理健全、內部控制制度符合有關規定并有效執行D.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰【答案】ABCD【解析】《期貨公司監督管理辦法》規定，期貨公司設立營業部、分公司等境內分支機構，應當自完成相關工商設立登記之日起5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報備。期貨公司設立境內分支機構，應當具備下列條件：(一)公司治理健全，內部控制制度符合有關規定并有效執行；(二)申請日前3個月符合風險監管指標標準；(三)符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定；(四)未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰；(五)具有符合業務發展需要的分支機構設立方案和穩定的經營計劃；(六)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。91.[判斷]

[0.5分]

期貨公司董事應當按照公司章程的規定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責。【答案】對【解析】期貨公司董事應當按照公司章程的規定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責。92.[判斷]

[0.5分]

期貨公司董事應當按照公司章程的規定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責。【答案】對【解析】證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。93.[判斷]

[0.5分]

中國期貨業協會采取批評警示措施，該措施納入期貨公司分類監管評價體系。【答案】錯【解析】目前，中國期貨業協會的紀律處分分為兩種：一種是批評警示措施，主要針對違規情節輕微，不需要予以紀律懲戒的行為，依照《中國期貨業協會批評警示程序》采取批評警示措施，該措施不納入期貨公司分類監管評價體系；另一種是紀律懲戒措施，主要針對違規情節嚴重而需要采取紀律懲戒措施的行為，依據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》采取的紀律懲戒措施納入期貨公司分類監管評價體系。94.[判斷]

[0.5分]

期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。【答案】對【解析】期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。95.[判斷]

[0.5分]

期貨市場中的信義義務是指受托人將投資者的利益置于自身利益之上的一種積極盡責義務。【答案】對【解析】期貨市場中的信義義務，是指在信義關系中，將投資者的利益置于期貨經營機構自身利益之上的一種積極盡責義務，就像“希波克拉底誓言”要求醫生對待生命一樣，認真對待受托資產，履行對投資者的受托義務。96.[判斷]

[0.5分]

持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的最高數額。【答案】對【解析】持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的最高數額，我國期貨交易所采取絕對值限倉和比例限倉相結合的方式。97.[判斷]

[0.5分]

職業道德與一般社會道德之間的關系，是特殊與一般、個性與共性之間的關系。【答案】對【解析】職業道德與一般社會道德之間的關系，是特殊與一般、個性與共性之間的關系。98.[判斷]

[0.5分]

期貨經營機構和從業人員應當樹立追求“高精尖”的志向，提高專業水平，打造核心競爭力，滿足經濟社會日漸復雜的風險管理需求。【答案】對【解析】期貨行業的文化內涵中指出：專業是發展之道。期貨經營機構和從業人員應當樹立追求“高精尖”的志向，提高專業水平，打造核心競爭力，滿足經濟社會日益復雜的風險管理需求。99.[判斷]

[0.5分]

證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，不得以自有資金參與集合資產管理計劃。【答案】錯【解析】《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》規定，證券期貨經營機構以自有資金參與集合資產管理計劃，應當符合法律、行政法規和中國證監會的規定，并按照《中華人民共和國公司法》和公司章程的規定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權程序的批準。100.[判斷]

[0.5分]

外商投資期貨公司交易、結算、風險控制等信息系統的核心服務商以及記錄、存儲客戶的數據設備，可以設置在中國境外。【答案】錯【解析】外商投資期貨公司交易、結算、風險控制等信息系統的核心服務器以及記錄、存儲客戶信息的數據設備，應當設置在中國境內。在符合法律、行政法規和中國證監會有關規定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術，提升信息系統的效率和安全水平。101.[判斷]

[0.5分]

經中國期貨業協會批準，期貨公司可以從事期貨自營業務。【答案】錯【解析】以客戶利益為先，是信義義務最重要的體現，也是期貨行業贏得長期聲譽的根本保證。期貨公司不得從事與客戶利益相沖突的業務。例如，期貨公司禁止從事自營業務就是出于這方面的考慮。102.[判斷]

[0.5分]

期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司不承擔賠償責任。【答案】錯【解析】期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任。103.[判斷]

[0.5分]

期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。【答案】對【解析】客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。104.[判斷]

[0.5分]

期貨經營機構主要負責人是落實廉潔從業管理職責的第一責任人。【答案】對【解析】證券期貨經營機構主要負責人是落實廉潔從業管理職責的第一責任人，各級負責人在職責范圍內承擔相應管理責任。105.[判斷]

[0.5分]

中國開展期貨市場國際監管合作的方式包括加入國際證監會組織（IOSCO）、簽署多邊備忘錄，與相關國家和地區簽署雙邊監管合作諒解備忘錄。【答案】對【解析】需要境外交易者或者境外經紀機構所在地監管機構協助的，中國證監會可以根據與簽署的雙邊或者多邊監管合作諒解備忘錄等跨境監管合作機制進行跨境監管合作。2007年4月，中國證監會成功加入國際證監會組織(IOSCO)。106.[判斷]

[0.5分]

行政訴訟是指人民法院基于期貨監管機構的請求，對其具體行政行為的合法性進行審查并做出判斷，解決行政爭議的訴訟活動。【答案】錯【解析】所謂行政訴訟，是指人民法院基于公民、法人或者其他組織的請求，對行政機關具體行政行為的合法性進行審查并作出裁判，解決行政爭議的訴訟活動。107.[判斷]

[0.5分]

中國期貨業協會的業務活動應當接受期貨交易所的指導和監督。【答案】錯【解析】《社會團體登記管理條例》規定了中國期貨業協會履行的主要職責。同時規定，中國期貨業協會的業務活動應當接受中國證監會的指導和監督。108.[判斷]

[0.5分]

根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者與經營機構發生糾紛的，普通投資者應當提供相關資料，證明其已向經營機構履行相應義務。【答案】錯【解析】經營機構與普通投資者發生糾紛的，經營機構應當提供相關資料，證明其已向投資者履行相應義務。109.[判斷]

[0.5分]

交割倉庫不得違反國家有關規定參與期貨交易【答案】對【解析】交割倉庫不得有下列行為：(1)出具虛假倉單。(2)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫。(3)泄露與期貨交易有關的商業秘密。(4)違反國家有關規定參與期貨交易。110.[判斷]

[0.5分]

期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門制定。【答案】錯【解析】中國證監會會同財政部制定了《期貨投資者保障基金管理辦法》，對保障基金的籌集、管理和使用進行了具體規定。111.[多選]

[1.5分]

某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是()A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪B.任某挪用保證金的行為屬于個人行為，獨立承擔刑事責任C.鑒于任某挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪【答案】B【解析】期貨公司的從業人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（四）中國證監會禁止的其他行為。112.[多選]

[1.5分]

某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕，對于王某被捕，下列說法正確的是()A.期貨公司應當立即向期貨交易所報告B.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告C.期貨公司應當立即向監管機構報告D.期貨公司應當立即向中國期貨業協會報告【答案】BC【解析】期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告：（一）公司或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；（二）公司或者其董事、監事、高級管理人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風險監管指標不符合規定標準；（四）客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營；（五）發生突發事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續經營的情形。113.[多選]

[1.5分]

某期貨公司營業部負責人陳某，為完成公司下達給該營業部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元，下列關于法律責任表述，正確的是()A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔B.監管機構可以處罰陳某C.監管機構可以處罰期貨公司D.期貨公司應當承擔相關賠償責任【答案】BCD【解析】期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：(1)向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的；(2)在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；(3)不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的；(4)隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的；(5)向客戶提供虛假成交回報的；(6)未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；(7)挪用客戶保證金的；(8)不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的；(9)中國證監會規定的其他欺詐客戶的行為。

期貨公司有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷期貨從業人員資格。任何單位或者個人編造并且傳播有關期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場的，依照上述規定處罰。114.[多選]

[1.5分]

某期貨公司任命李平為首席風險官，下列情形中違反了中國證監會監管規定的是()A.李平在期貨公司兼任合規部門負責人B.李平在期貨公司兼任財務部門負責人C.董事會決議要求李平對總經理負責D.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據章程規定，通過對李平的任命決議【答案】BCD【解析】首席風險官向期貨公司董事會負責。首席風險官不得有下列行為：在期貨公司兼任除合規部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動。期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。115.[多選]

[1.5分]

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券是()。A.企業債券B.可轉換公司債券C.可流通的國債D.經期貨交易所認定的標準倉單【答案】CD【解析】期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：(一)經期貨交易所認定的標準倉單；(二)可流通的國債；(三)中國證監會認定的其他有價證券。以前款規定的有價證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。116.[多選]

[1.5分]

期貨公司開展期貨投資咨詢服務，下列做法中錯誤的是()A.應客戶要求，以公司業務員小劉的