1.[單選]

[1分]

證券期貨經(jīng)營機構應當在資產(chǎn)管理計劃成立之日起五個工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同、投資者名單與認購金額、驗資報告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報（）備案。【答案】B【解析】證券公司應當在資產(chǎn)管理計劃成立之日起5個工作日內(nèi)，將資產(chǎn)管理合同、投資者名單與認購金額、驗資報告或者資產(chǎn)繳付證明等材料報證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并抄報中國證監(jiān)會相關派出機構。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會相關派出機構2.[單選]

[1分]

向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由（）組成。

Ⅰ主承銷的證券公司

Ⅱ參與承銷的證券公司

Ⅲ證券投資咨詢機構

Ⅳ做市商【答案】B【解析】向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ3.[單選]

[1分]

下列關于證券公司融資管理基本要求的說法，正確的有（）。

Ⅰ分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

Ⅱ加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額

Ⅲ加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并不定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力

Ⅳ密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響【答案】C【解析】證券公司的融資管理應符合以下要求:（1）分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。（2）加強負債品種、期限、交易對手、融資抵（質）押品和融資市場等的集中度管理,適當設置集中度限額。（3）加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力。（4）密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.[單選]

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申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括（）。

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

②有100萬元人民幣以上的注冊資本

③有健全的內(nèi)部管理制度

④有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施【答案】C【解析】證券投資咨詢機構應當具備下列條件:1.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件;2．有100萬元人民幣以上的注冊資本;3．有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;4.有公司章程;5.有健全的內(nèi)部管理制度;6.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。符合設立條件的證券投資咨詢機構，由中國證監(jiān)會頒發(fā)業(yè)務許可證。證券公司亦可申請業(yè)務許可證,從事證券投資咨詢業(yè)務。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④5.[單選]

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根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定。下列敘述中正確的是（）。

①股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式

②設立股份有限公司，發(fā)起人需全部在中國境內(nèi)有住所

③設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人

④股份有限公司發(fā)起人承擔公司籌辦事務【答案】B【解析】設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④6.[單選]

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根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，錯誤的是（）。【答案】C【解析】區(qū)域性股權市場運營機構、證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施;存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處。A.證券公司入股區(qū)域性股權市場運營機構，應當采取必要措施與區(qū)域性股權市場運營機構保持業(yè)務獨立B.證券公司在區(qū)域性股權市場開展相關業(yè)務，應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定C.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證監(jiān)會相關派出機構將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施D.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實該規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查7.[單選]

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證券市場監(jiān)管的原則有（）。

①依法監(jiān)管原則

②保護投資者利益原則

③"三公"原則

④監(jiān)督與自律相結合原則【答案】A【解析】選項A正確:證券市場監(jiān)管的原則有:（1）依法監(jiān)管原則;（2）保護投資者利益原則;（3）“三公”原則;（4）監(jiān)督與自律相結合的原則。A.①②③④B.②③C.①②④D.①③④8.[單選]

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證券公司合規(guī)部門中具備三年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)驗的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的（）。【答案】C【解析】證券公司應當為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理