銀行信息系統研發與管理的問題及對策

考慮到銀行的大量業務需求和復雜信息系統，我們從業務需求出發，建立了統一的系統需求和項目。通過該系統方便地檢索每個需求和項目的信息和開發情況，對于提高軟件項目的開發效率、質量和財務管理具有重要意義。它也是規范銀行科技管理和制定全球治理的重要組成部分。一、系統需求分析1.業務需求及其管理現狀伴隨銀行業務的快速發展,各家銀行信息系統更新換代的速度也不斷加快。銀行信息科技在大力支持業務發展的同時,也面臨著自身業務發展和內部管理的需要。軟件項目研發是銀行信息系統建設和科技管理的重中之重,每年銀行業務部門都要提出數百個業務需求給科技部門研發。這些業務需求一類是數據維護需求;一類是功能優化需求;一類是新產品研發需求。通常科技部門把新產品研發需求和涉及范圍廣的功能優化需求立項為新項目。據了解,國內有的銀行建立了相應的項目管理系統、需求管理系統、測試管理系統、生產事件管理系統等不同管理系統,來管理軟件項目不同階段的業務內容,系統之間相互獨立,缺少信息共享。有的銀行則沒有建立相應的管理系統,還是利用Excel或MicrosoftProject來管理。2.分散存儲在不同的地方在需求與項目實施中,因信息管理系統不健全,內部控制或風險管理不到位,造成需求與項目的跟蹤管理、文檔資料等不統一;并且文檔資料分散存放在不同的地方,記錄方式有的是手工處理、有的是系統記錄,沒有形成統一的軟件項目管理系統。因此,建立統一的軟件項目管理系統,從需求受理、需求分析、設計、編碼、測試、培訓、投產、生產事件管理等整個需求與項目流程出發,把每一個階段的文檔資料、活動及里程碑事件都及時準確地記載,統一規范地管理起來,對促進銀行信息系統研發、整體運營、IT服務和科技風險管理水平,都將起到重要的作用。3.系統沒有形成足夠的系統基每一次項目版本投產前后都會出現一些問題,有的銀行開發了管理軟件來管理這些問題,如測試問題管理系統、生產問題管理系統等,并撰寫項目投產前后測試報告、投產情況運行報告、系統安全運營報告等;但并沒有形成一個全面、系統化的軟件項目管理體系,不能通過系統及時、準確地看到項目從需求到投產每一個階段的全部信息,也就無法對項目績效做出更加科學有效的計算。因此,建立集中統一的軟件項目管理系統,對提高銀行信息科技管理水平具有重要的現實意義。二、需求和項目管理的流程(1)管理要求(2)科技進步(3)項目開始了(4)設計階段(5)已選中(6)代碼(7)已選中(8)版本管理(9)培訓(10)生產(11)更改管理三、系統規劃1.項目信息與業務鏈對于已經建立了需求管理系統、測試管理系統、配置管理系統、生產事件管理系統、項目管理系統等一個或幾個相對獨立的管理系統的情況,可以從這些系統中下載相關的需求與項目數據,輸入到需求與項目統一管理系統,以需求編號為鍵值,對項目數據進行分析整理,對每一個需求與項目形成一個清晰的業務鏈,并通過系統把業務鏈全方位地展現出來(如圖1所示)。2.需求與項目統一管理系統以軟件需求與項目研發流程為依據,構建集中統一的數據管理架構,采用Web方式,建立一個從需求、項目立項到投產及后續維護、退出生命周期的全過程的軟件需求與項目統一管理系統(如圖2所示)。該系統以業務需求為中心,一個需求受理入口,一個需求對應一個項目,一個項目在系統中產生一個項目編號,一條記錄記載一個需求生命周期全過程中不同階段的文檔資料、數據信息、里程碑事件、進度報告、會議紀要、跟蹤記錄等所有與項目有關的活動事項。用戶可以根據授權看到某一個或全部項目的不同階段的全部信息,及時準確地掌握每一個項目的研發進度。相比之下,方案二比方案一的需求與項目數據更加完整,操作管理更加方便。四、項目開發過程設計流程科技部門收到業務部門提出的需求后,利用系統新建功能,為新需求建立一個需求編號,把相關需求資料作為附件上傳至系統中存放,并記錄需求討論情況和相關需求溝通討論會議紀要。當需求經過評審立項,成為一個新項目后,在系統中把需求性質設定為項目。系統即顯示出立項項目需要輸入的信息,包括項目名稱、項目成立時間、項目完成時間、工作量、成本預算、項目經理及成員等相關項目信息。針對項目研發過程中業務需求的變化以及投產后的生產問題,在系統中專門設置變更管理,記錄該項目需求變更內容、變更次數、變更性質、變更階段等。系統具有按單一條件、組合條件查詢單個或多個需求及項目的功能,可以對輸入的錯誤信息進行修改,對錯誤的數據記錄進行刪除,并可以打印報表。按照公司對需求與項目管理的要求,通過設置不同的統計條件,形成不同的統計數據,提供給不同權限的人員查看。也可以通過報表的方式輸出,形成項目報告,科學、有效地統計出每一個項目的研發情況。通過制定項目研發績效管理指標,及時、準確地統計出各個項目的績效分值,及時掌握軟件項目的整體研發質量,為樹立標桿項目,提供真實、可靠的依據。根據項目生命周期全過程不同階段的要求,設計出不同的指標占比權重,通過相加得出每一個需求及項目的績效分值。根據該分值,評出軟件版本投產后每一個需求與項目的分數和階段排名,并以此作為績效考核的依據。包括操作人員管理、人員權限管理等。系統管理員按照公司制定的崗位職責,分配操作員號及密碼,授予有關人員對不同需求與項目生命周期全過程中每一個階段內容的操作權限。該階段包括需求受理、需求分析、需求內容確認,最終科技部門與業務部門達成一致意見。雙方需要了解、掌握業務需求內容、需求優先級和需求計劃實現的時間等。經過需求交流討論后,業務部門提交簽字確認的業務需求說明書。在業務需求內容明確之后,科技部門根據需求性質對需求作科技立項。在立項階段,確定需求對應的項目編號、項目名稱、項目工作量、項目計劃完成時間,成立項目組,按照項目管理要求,形成相關項目管理文檔。該階段的文檔有項目定義說明書和項目研發計劃書。項目立項及項目經理、成員配置完成后,項目正式啟動,進入開發狀態。以業務需求說明書為基礎,在信息系統整體架構下進行實現方案設計、系統設計、詳細功能設計。在設計過程中,既要從技術的角度考慮問題,也要從業務的角度考慮問題,既要考慮業務實現的方便性,又要充分考慮技術方案實施對系統整體資源的花銷和影響。該階段的文檔有總體技術方案、系統規格說明書、系統功能說明書等。對設計的系列技術實現方案,組織公司技術骨干人員進行評審,通過評審委員會專家的評審,找出設計方案中存在的問題,聽取設計方案優化建議,使設計方案更加切實可行。需要注意評審不是走過場,而是要切實發現問題、解決問題,評審前要把評審的文檔先發給參會人員,讓大家事先了解和準備。功能說明書評審需要邀請業務需求提出部門的人員參加,并得到其認可。評審結束,相關技術文檔內容確認完畢后,開發人員在相應的開發環境下開始編碼。項目管理的主要工作是進度跟蹤管理、質量管理和協調解決編碼中遇到的一些問題,并按要求提交相關的項目管理文檔。根據項目特點,準備好測試環境,測試人員提前設計好項目測試方案、測試案例。測試過程中要做好測試問題的管理。該階段的文檔包括測試方案、測試案例、測試報告等。項目驗收測試完畢,項目開發人員按照要求把最終驗收通過的程序放到相應的環境中,項目配置人員就可以按照投產版本要求和流程制作項目投產版本。該階段的文檔包括程序清單、投產技術文檔、驗收報告等。投產前需要做好業務和技術培訓,業務培訓主要是對總、分行業務人員的培訓,側重點是項目功能的使用操作,技術培訓是對數據中心技術人員關于項目版本