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證券投資學第四章

債劵市場

第一節債劵市場概況第二節債劵的信用評級第三節債券交易第四節國債的發行和上市第五節公司債的發行和上市第六節可轉換債劵的發行和上市

第七節可交換債劵的發行和上市第八節資產支持證券的發行和上市目錄CONTENTSPART05公司債的發行與上市1.股份公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元，有限責任公司凈資產額不低于人民幣6000萬元；2.累計債券總額不得超過公司凈資產額的40%；3.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；4.籌集資金的投向符合國家產業政策；5.債券利率不得超過國務院限定的利率水平。一、公司債的發行條件010203041.確定融資意向階段：發行人形成融資意向；券商出具融資方案；發行人確定發行方案；3.申報與受理階段：申報文件報送證監會；證監會審核并反饋；發行人股東大會決議；券商答復反饋意見；2.發行準備階段：聘請中介機構；簽署承銷協議；中介機構盡職調查；制作申報材料；4.發行上市階段：刊登募集說明書；路演并確定票面利率；獲得籌集資金；刊登上市公告書。二、公司債的發行程序1.債券的實際發行額不少于人民幣五千萬元；2.債券的期限在1年以上（含1年）；3.上市后仍滿足公司債發行條件。三、公司債的上市條件案例分析1：2018年新上市債券的列表案例分析2：光大證券發行的公司債

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