精品文檔-下載后可編輯年《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》高分通關(guān)卷32022年《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》高分通關(guān)卷3

單選題（共100題，共100分）

1.以下關(guān)于契約型基金的稅負(fù)分析中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進(jìn)行股權(quán)投資業(yè)務(wù)的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一步明確

B.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務(wù)機(jī)構(gòu)目前也尚未出臺關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

C.實(shí)務(wù)中，信托計(jì)劃、資管計(jì)劃以及契約型基金通常作為個(gè)稅主體，代扣代繳個(gè)稅的法定義務(wù)，不由投資者自行繳納相應(yīng)稅收

D.由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實(shí)際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，對契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

2.在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。

A.項(xiàng)目退出收入

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

C.項(xiàng)目股息、分紅收入

D.經(jīng)營性收入

3.下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述正確的是（）。

A.不得以任何方式承諾或保證投資收益

B.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

4.收益分配涉及的基本概念包括（）

Ⅰ、業(yè)績報(bào)酬

Ⅱ、瀑布式的收益分配體系

Ⅲ、門檻收益率

Ⅳ、追趕機(jī)制

Ⅴ、回?fù)軝C(jī)制?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

5.收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績報(bào)酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。

A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益

B.指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益

C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達(dá)到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績報(bào)酬

D.指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算

6.在企業(yè)價(jià)值和股權(quán)價(jià)值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)需要用到價(jià)值等式，關(guān)于簡單價(jià)值等式和一般價(jià)值等式，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.簡單價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)

B.簡單價(jià)值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司

C.一般價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值

D.一般價(jià)值等式將股權(quán)價(jià)值和企業(yè)價(jià)值聯(lián)系起來，可以在二者之間進(jìn)行自由轉(zhuǎn)換

7.股權(quán)投資估值法說法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）

A.估計(jì)目標(biāo)公司在股權(quán)投資基金退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值。

B.通過評估目標(biāo)公司進(jìn)入時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值

C.使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或者收益率將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前股權(quán)價(jià)值。

D.股權(quán)投資基金預(yù)測投資退出的時(shí)點(diǎn)，然后估算該時(shí)點(diǎn)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值

8.企業(yè)價(jià)值增長是一切（）獲益的本源。

A.市場

B.股東

C.管理者

D.勞動力

9.為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),保護(hù)基金投資者權(quán)益,基金業(yè)協(xié)會于20l7年3月1日出臺了（）,原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時(shí)廢止。

A.私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

10.為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要,回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨(dú)立的行業(yè)協(xié)會的呼聲,促進(jìn)基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮,基金業(yè)協(xié)會于2022年10月開始籌建,并于2022年6月6曰召開第一次會員大會成立大會,大會表決通過了基金業(yè)協(xié)會第一次會員大會工作報(bào)告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運(yùn)行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。

Ⅰ.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》

Ⅱ.《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》

Ⅲ.中國證券投資基金‖協(xié)會會費(fèi)收繳辦法》

Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員自律公約》

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

11.在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分,均應(yīng)用（）字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容?

A.加粗

B.紅色

C.黑色

D.大號

12.新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.一年

13.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。

A.屬于

B.不屬于

C.視情況而定

D.部分屬于

14.下列屬于合格投資者的是（）。

Ⅰ.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金

Ⅱ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃

Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者?

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

15.根據(jù)（）的資金募集辦法，私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《上交所指引》

C.《深交所指引》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

16.使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。

Ⅰ．集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的

Ⅱ．肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的

Ⅲ．?dāng)y帶集資款逃匿的

Ⅳ．將集資款用于違法犯罪活動的?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

17.私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。

Ⅰ．繳款安排

Ⅱ．未投資資本

Ⅲ．收益分配約定

Ⅳ．投資利潤?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

18.如果非公開募集基金的對象累計(jì)人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。

A.50

B.100

C.200

D.500

19.以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）

A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的

C.大宗交易不會對凈價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

D.相對于普通投資者的自動報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可以對交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)

20.下列關(guān)于律師對申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書的說法正確的是（）

Ⅰ.就相關(guān)內(nèi)容的法律意見的發(fā)表，應(yīng)建立在充分的盡職調(diào)查基礎(chǔ)上；

Ⅱ.發(fā)表意見的過程中可以引用其他中介機(jī)構(gòu)的結(jié)論性意見；

Ⅲ.在按照要求對相關(guān)內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表意見后，無需對該股權(quán)投資基金管理人登記申請是否符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體的結(jié)論性意見；

Ⅳ.法律意見書結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不使用“基本符合條件等含糊措辭

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

21.新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和()

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競價(jià)轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

22.關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金通過行使回售權(quán)達(dá)到估值調(diào)整的目的

B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護(hù)

C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利

D.體現(xiàn)了投資方對目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利

23.下列估值方法中（）包括紅利折現(xiàn)模型和股權(quán)自由現(xiàn)金流模型、企業(yè)自由現(xiàn)金流模型。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.清算價(jià)值法

C.相對估值法

D.成本法

24.以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集說法錯(cuò)誤的是（）。

A.直接募集機(jī)構(gòu)指基金管理人

B.基金募集機(jī)構(gòu)分直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)

C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說明材料，尋找投資人的基金募集方式。

D.基金的募集分為自行募集和委托募集

25.目前大量申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠信約束，提交申請材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高（）。

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.道德風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

26.股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下（）程序進(jìn)行

Ⅰ.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

Ⅱ.合格投資者確認(rèn)

Ⅲ.投資者適當(dāng)性匹配

Ⅳ.投資冷靜期

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

27.（）盡職調(diào)查是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心。

A.業(yè)務(wù)

B.財(cái)務(wù)

C.法律

D.資源

28.股權(quán)投資基金在與目標(biāo)企業(yè)簽訂排他性條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。

A.要求目標(biāo)企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸

B.要求目標(biāo)企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位

C.優(yōu)先購買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券

D.滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)

29.信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。

A.基金投資者、基金管理人、基金托管人

B.基金投資者、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.基金投資者、基金托管人

30.根據(jù)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.六個(gè)月

B.三年

C.一年

D.三個(gè)月

31.在基金運(yùn)作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

Ⅰ．基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)

Ⅱ．基金運(yùn)作的監(jiān)管

Ⅲ．基金份額的銷售與備案

Ⅳ．基金資產(chǎn)的管理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

32.在投后管理階段若想了解企業(yè)危機(jī)事件處理情況，需要查看（）

A.財(cái)務(wù)指標(biāo)

B.市場信息追蹤指標(biāo)

C.經(jīng)營指標(biāo)

D.管理指標(biāo)

33.普通合伙人對合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A.有限;認(rèn)繳的出資額

B.有限;自身資產(chǎn)

C.無限;認(rèn)繳的出資額

D.無限;自身資產(chǎn)

34.（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

35.契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。

A.中國證監(jiān)

B.國家發(fā)改委

C.行業(yè)監(jiān)管

D.基金制度

36.私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在個(gè)（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，

A.10

B.3

C.5

D.15

37.有限責(zé)任公司增加或減少注冊資本時(shí)，由股東會決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過。

A.1/3以上

B.半數(shù)以上

C.2/3以上

D.全部

38.（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股份，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。

A.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.股份上市轉(zhuǎn)讓

D.清算退出

39.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。

A.10

B.5

C.3

D.6

40.《服務(wù)辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）

Ⅰ.基金募集

Ⅱ.份額登記

Ⅲ.估值核算

Ⅳ.信息技術(shù)系統(tǒng)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

41.在我國，目前股權(quán)投資基金（）募集。

A.以公開或非公開方式

B.只能以公開方式

C.只能以非公開方式

D.只能以半公開方式

42.根據(jù)我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（）的股份有限公司。

A.兩年以上

B.三年以上

C.一年以上

D.五年以上

43.我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50

B.200

C.100

D.1000

44.我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國作為（）經(jīng)濟(jì)形態(tài)的基本特點(diǎn)。

A.新興加轉(zhuǎn)軌

B.探索加深入

C.新興加深入

D.探索加轉(zhuǎn)軌

45.下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）

A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的

C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)

D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)

46.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)，備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。

A.二十年

B.十五年

C.五年

D.十年

47.投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項(xiàng)管理，其中重大事項(xiàng)管理不包括（）。

A.對所出資企業(yè)股東會議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

B.對所出資企業(yè)監(jiān)事會議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

C.對所出資企業(yè)董事會議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)

D.定期編寫投后管理報(bào)告等管理文件

48.私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)格盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

A.風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、托管義務(wù)

B.風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)

C.審慎義務(wù)、反洗錢義務(wù)

D.審慎義務(wù)、托管義務(wù)

49.受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。

A.證券公司

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管機(jī)構(gòu)

50.（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。

A.市盈率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

51.私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.

A.負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級管理人員

B.董事會

C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員

D.總經(jīng)理

52.從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金管理公司高管任職資格

C.證券從業(yè)資格

D.基金從業(yè)資格

53.股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。

Ⅰ.個(gè)人投資者甲以自有合法資金50萬元購買某股權(quán)投資基金份額

Ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者乙以自有合法資金50萬元購買某股權(quán)投資基金份額

Ⅲ.個(gè)人投資者丙以自有合法資金50萬元外加匯集他人資金50萬元共100萬元，以兩人共同名義購買某股權(quán)投資基金份額

Ⅳ.機(jī)構(gòu)投資者丁以成立有限合伙形式，以自有合法資金50萬元外加匯集他人資金50萬元共100萬元，以有限合伙企業(yè)購買某股權(quán)投資基金份額

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

54.下列關(guān)于投資私募基金，下列說法正確的是（）。

A.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送

B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

C.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其于也不正當(dāng)交易活動

55.基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項(xiàng)是（）

A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；

B.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個(gè)人信息嚴(yán)格保密，并確保基金相關(guān)的公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等;

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。

56.符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。哪一項(xiàng)不屬于（）

A.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

B.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

C.從事經(jīng)濟(jì)社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。

D.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

57.下列關(guān)于私募基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資產(chǎn)品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行

B.是一類特殊的機(jī)構(gòu)投資者

C.投資者通常是個(gè)人投資者，且投資者數(shù)量較多

D.可以投資公募基金公司的產(chǎn)品

58.（）是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障等服務(wù)。

A.信息系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)

B.信息系統(tǒng)安全服務(wù)

C.信息系統(tǒng)升級服務(wù)

D.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)

59.契約型股權(quán)投資基金合格投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.500

B.1000

C.100

D.200

60.有限合伙企業(yè)中有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模瑢ζ渥鳛橛邢藓匣锶似陂g有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)（）。

A.無限連帶責(zé)任

B.無限責(zé)任

C.有限責(zé)任

D.連帶責(zé)任

61.根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.5%

B.2%

C.3%

D.10%

62.私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）;特殊風(fēng)險(xiǎn)包括（）

Ⅰ.流動性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.資金報(bào)失風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.基金未托管風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅴ.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

Ⅵ.聘請投資顧問的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅶ.未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅷ.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

63.我國合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照（）來運(yùn)營。

A.合伙人協(xié)議

B.投資人協(xié)議

C.投資協(xié)議

D.合伙協(xié)議

64.私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級的具體標(biāo)準(zhǔn)，由私募（）自行或委托獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)制定。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金經(jīng)理

D.基金公司

65.關(guān)于投資后管理得增值服務(wù)，以下說法錯(cuò)誤得是（）

A.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作増值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對資本市場得熟悉程度高、資本運(yùn)作能力較強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任。

B.如果被投資企業(yè)需要弓I人新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機(jī)構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)甚至商業(yè)銀行

C.投資機(jī)構(gòu)通常能在這些方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

D.幫助其尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商和經(jīng)銷商

66.我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。

A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金

B.深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金

C.福建鵬功企業(yè)投資基金

D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

67.以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法正確的有（）。

Ⅰ.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。

Ⅱ.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會預(yù)測企業(yè)未來十年的現(xiàn)金流，之后的全部現(xiàn)金流則用終值代替。

Ⅲ.未來十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價(jià)值。

Ⅳ.將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

68.基金業(yè)協(xié)會可以采取（）等方式，對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。

Ⅰ.約談高級管理人員

Ⅱ.現(xiàn)場檢查

Ⅲ.向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

Ⅳ.相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

69.以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法錯(cuò)誤的是（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。

B.未來十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價(jià)值。

C.現(xiàn)金流預(yù)測期間的長度視行業(yè)的不同而不同

D.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會預(yù)測企業(yè)未來20年的現(xiàn)金流

70.以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。

Ⅰ.業(yè)績報(bào)酬

Ⅱ.瀑布式的收益分配體系

Ⅲ.門檻收益率

Ⅳ.追趕機(jī)制

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

71.私募股權(quán)投資者最不愿意看到的投資退出機(jī)制為（）

A.二次出售

B.IPO

C.破產(chǎn)清算

D.MBO

72.投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件，通常建議的主要（）。

A.投資條款、管理?xiàng)l款和反攤薄條款

B.投資條款、管理?xiàng)l款和排他性條款

C.投資條款、保密條款和排他性條款

D.投資條款、保密條款和反攤薄條款

73.私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1000

74.某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定

A.他性條款

B.董事會席位條款

C.隨售權(quán)條款

D.第一拒絕權(quán)條款

75.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。

A.參股、違約擔(dān)保、跟進(jìn)投資

B.并購、違約擔(dān)保、直接投資

C.參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資

D.并購、融資擔(dān)保、直接投資

76.合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個(gè)人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。

A.非法人；法人

B.自然人；法人

C.有限合伙人；無限合伙人

D.普通合伙人；特定合伙人

77.私募基金管理人內(nèi)部控制的成本效益原則是指（）。

A.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果

B.以最佳的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制效果

C.以最小的成本控制達(dá)到合理的內(nèi)部控制效果

D.以最小的成本控制達(dá)到較好的內(nèi)部控制目標(biāo)

78.我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。

Ⅰ.市場規(guī)模增長迅速，當(dāng)前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場

Ⅱ．市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導(dǎo)

Ⅲ．成為僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段

Ⅳ．有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

79.在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財(cái)產(chǎn)是（）

Ⅰ、分別支付清算費(fèi)用

Ⅱ、職工的工資

Ⅲ、會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償全

Ⅳ、繳納所欠稅款

Ⅴ、清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

80.清算價(jià)值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時(shí)，將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。

A.變現(xiàn)價(jià)值

B.公允價(jià)值

C.理論價(jià)值

D.折現(xiàn)率

81.基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、中期合年度基金報(bào)告做出修改

D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料

82.投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。

A.管理指標(biāo)

B.經(jīng)營指標(biāo)

C.估值指標(biāo)

D.財(cái)務(wù)指標(biāo)

83.以下屬于私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

D.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)

84.私募基金募集結(jié)算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。

A.募集機(jī)構(gòu)、投資者

B.投資者、投資者

C.投資者、募集機(jī)構(gòu)

D.募集機(jī)構(gòu)、募集機(jī)構(gòu)

85.股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應(yīng)自收購之日起（）內(nèi)注銷股份；

A.五日

B.十日

C.十五日

D.二十日

86.境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資的審批流程一般而言，中國企業(yè)進(jìn)行境外投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指（）。如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。

A.發(fā)展改革部門和商務(wù)部門

B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會

C.證監(jiān)會和商務(wù)部門

D.外貿(mào)部和國家發(fā)展改革委

87.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記，基金備案，投資情況報(bào)告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.股權(quán)投資基金

C.大型投資基金

D.內(nèi)資投資基金

88.盡職調(diào)查方法包括（）。

Ⅰ.參考外部信息

Ⅱ.相關(guān)人員訪談

Ⅲ.企業(yè)實(shí)地調(diào)查

Ⅳ.審閱文件資料

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89.為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管