風險評價管理制度1目的為明確和規范公司危險源辨識及風險評價的職責、準備、風險評價準則、風險控制的范圍、風險評價實施步驟、風險控制等管理要求特制定本制度。2適用范圍本制度適用于公司危險源辨識、風險評價和風險控制管理。3術語及定義危險源可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。3.2風險某一特定危險情況發生的可能性和后果的組合。3.3危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程。3.4風險評價評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。3.5可容許風險根據組織的法律義務和職業健康安全方針，已降至組織可接受程度的風險。4職責副總經理副總經理負責審批公司年度危險源辨識及風險評價結果的發布和不可容許風險結果的發布。安環部負責危險源辨識、風險評價和風險控制策劃、匯編總，監督、檢查各責任單位對危險源（點）的控制管理。指導各單位進行危險源辨識、風險評價。編制重大危險源的管理方案，報送副總經理批準。各部門/單位在新設備運行前必須組織危險源辨識、風險評價；在試生產期間完善危險源辨識、風險評價，并進行相應的管理。負責職責范圍內新材料、新工藝、新技術、新產品投入使用前的危險源辨識、風險評價。在試生產期間完善危險源辨識、風險評價，并進行相應的管理。各相關職能部門在職責范圍內指導各單位進行危險源辨識、風險評價。按照管理要求定期組織危險源辨識、風險評價，并對風險進行控制、管理；在新工藝、新設備、新材料使用時必須進行危險源辨識、風險評價，并落實各項管理措施。施工方的職責施工方負責服務范圍內的危險源辨識與風險評價，并形成文件報送安環部和施工地所屬的部門/單位。風險評價準備公司成立以主要負責人為組長，各級安全管理人員、技術人員、各職能部門/單位主要負責人、員工代表為組員的風險評價小組，負責指導公司各部門/單位進行風險評價工作。安環部負責每年組織各部門/單位至少進行一次危險源辨識及風險評價工作。風險評價準則的制定風險評價的準則內容（1）產業政策、行政法規的符合性準則；（2）危險化學品安全管理主體責任的準則；（3）風險可接受準則。制定風險評價準則時的依據（4）有關安全生產法律、法規；（5）設計規范、技術標準；（6）公司的安全管理標準、技術標準；（7）公司的安全生產方針和目標等。（8）評價準則中具體涉及到的評價依據應在風險評價計劃中列出。風險評價與風險控制的范圍公司危險源辨識及風險評價和風險控制范圍公司危險源辨識及風險評價和風險控制范圍應包括：規劃、設計和建設、投產、運行等階段；（1）常規和異常活動；（2）事故及潛在的緊急情況；（3）所有進入作業場所的人員的活動；（4）原材料、產品的運輸和使用過程；（5）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（6）人為因素，包括違反操作規程和安全生產規章制度；（7）丟棄、廢棄、拆除與處置；（8）氣候、地震及其他自然災害。危險源辨識及風險評價時，應充分考慮三種狀態、三種時態和七種危害。三種狀態：包括正常、異常和緊急狀態。連續生產過程，屬正常狀態。生產的開始和臨近結束時，危害與正常狀態有較大的不同，屬異常狀態。緊急狀態則是火災、大風、暴雨、風暴等情況，對可預見的緊急狀態，應有相應的計劃、措施，以保證其影響最小化。三種時態：過去、現在、將來，辨識危險時應在對現有的危害進行充分考慮的同時，看到以往遺留的風險以及策劃中的活動可能帶來的風險，應盡可能全面地考慮生產活動的各個方面使風險得到控制。危險源辨識危險源辨識至少應考慮以下幾個方面：1）物的不安全狀態；2）人的不安全行為；3）作業環境的缺陷；4）安全管理方面的缺陷。7.3危險源辨識風險評價應依據本單位區域范圍、生產性質和時限進行確定。危險源辨識應從基層做起，各部門應對自己的管理活動中存在的危害進行辨識。危險源辨識從危險有害因素辨識入手，危害一般可通過以下方法進行：（1）詢問、交談：由對某項工作具有一定經驗的人組成小組（一般3-5人），分析某項工作中存在的危害，可初步分析出該項工作存在的所有危害。2）現場勘察和工作經驗判斷：由具有一定安全技術知識和掌握安全、職業衛生法律、法規、標準和要求的人組成小組（一般2-3人），進行現場勘察。通過對現場環境或工作經驗判斷，發現存在的危害。（3）查閱有關記錄：通過查閱事故、事件、職業病記錄，從中發現存在的危害。（4）獲取外部信息：從同行業或類似行業、文獻資料、聘請專家咨詢等方面獲取有關危害信息，包括貨主及其他相關方的要求，加以分析研究從中辨識存在的危害。（5）工作任務分析：通過分析員工工作任務中所涉及的危害，辨識有關的危害。（6）安全檢查表：運行已編制好的安全檢查表，進行系統的安全檢查，從而辨識出存在的危害。（7）其他適用的辨識方法。下列四種危害，直接判定為不可容許的風險（1）曾發生過事故，至今無有效控制措施的；（2）直接觀察到可能導致風險的錯誤，且無適當控制措施的；（3）不符合職業安全衛生法規、標準的；（4）相關方依據法律法規及其他要求高于公司所做承諾提出的合理抱怨。風險評價方法公司適用的風險評價方法（1）作業條件分析法（LEC）。（見附件一）評價方法適用范圍（1）廠址與總圖布置單元、公用工程單元、安全管理單元、各單位工藝及生產裝置單元均8.1（1）進行風險評價。風險評價實施步驟安環部制定公司年度風險評價計劃或特殊情況需進行風險評價時的風險評價計劃，并組織執行。各職能部門/工序主要負責人按風險評價計劃，組織本部門/工序員工進行危險源辨識與風險評價。安環部監管整個風險評價工作過程，各部門將本部門的《危險源辨識風險評價表》報送安環部，各部門將《危險源辨識及風險評價記錄》報到安環部，由安環部統一匯總風險評價結果。風險評價小組組織評審編制評價報告。10風險控制風險評價小組對識別出的危害，按照其風險等級，進行風險控制策劃并進行分級控制。10.1.1風險等級劃分風險等級風險（D=LXEXC）可能結果五級±320極其危險，不能繼續作業四級180—320（包括180）高度危險，需要立即整改三級70—179（包括179）顯著危險，需要整改二級20—70（包括20）一般危險，需要注意一級<20稍有危險，或許可以接受對辨識、評價出的一般風險，由各部門/工序組織進行控制策劃，制定風險的控制措施并實施檢查、監控管理。所制訂的風險控制措施應有助于保護環境、員工的安全健康，并與公司運行經驗和所采取風險控制計劃的能力相適應。對辨識、評價出的不可容許風險，由各部門/工序組織進行控制策劃，制定不可容許風險的控制計劃，并實施、檢查、監控管理，同時上報安環部。對辨識、評價出的重大風險，由安環部負責組織相關職能部門制定預防控制管理方案，形成重大風險及控制清單并報公司副總經理批準后下發各單位按要求實施控制。安環部負責對風險控制計劃的落實情況及控制效果進行監測；風險控制計劃實施每半年對進行一次風險控制效果評審；按有關規定對責任部門對風險控制計劃的實施情況進行考核。安環部根據實際情況調整風險控制計劃。10.3風險控制方案策劃（1）優先考慮消除風險（通過技術、工藝改造）；（2）其次考慮降低風險（如增設安全監控、報警、連鎖裝置或隔離措施）；（3）最后考慮采用個體防護裝置或安全培訓教育；（4）對危險源點進行分級，具體管理措施按危險源（點）管理制度要求執行。10.4各等級風險的控制責任劃分：（1）一級、二級風險由風險所在工序負責風險控制；（2）三級級風險所在技術科/生產科負責風險控制；（3）四級、五級風險由安環部負責組織相關職能部門制定預防控制措施，形成重大風險及控制清單并報公司副總經理批準后下發各單位按要求實施控制。各等級風險的控制實施期限（1）一級的風險控制實施期限為隨時參考，及時控制；（2）二級的風險控制實施期限為在有條件有經費的情況下；（3）三級級的風險控制實施期限為兩年內整改、治理；（4）四級風險控制實施期限為立即組織整改；（5）五級的風險控制實施期限為停止作業，立即整改。危害因素辨識、風險評價和風險控制的動態管理（1）根據生產變化、國家法律法規發布、變更等情況，針對變更的因素進行危害辨識、風險評價，重新發布或更新風險清單，并進行風險控制管理；（2）對新增項目，如新增設備、庫房、廠房、新使用的生產工藝和工器具等，應進行危害辨識、風險評價，更新風險清單并進行必要的風險控制管理；（3）對已消除的危害，及時從風險清單中撤消；將危害辨識、風險評價和風險控制的信息每年進行評審；（4）對發生工傷事故，針對發生工傷事故的區域和作業活動必須重新進行危害辨識、風險評價，重新發布或更新風險清單，并進行風險控制管理。11風險評價動態管理對危險源辨識及風險評價工作實行動態管理，定期、及時組織風險評價工作后要及時更新風險評價信息。定期進行危險源辨識及風險評價工作企業每年定期組織一次全面的危險源辨識及風險評價工作，形成公司風險評價報告。及時進行危險源辨識及風險評價工作的情況（1）對于非常規性的危險性較大的活動，在活動開始之前進行危險、有害因素識別和風險評價。（2）如果有發生嚴重事故可能的作業活動，還應制定應急措施、編寫應急預案、演練方案、演練記錄.（3）當下列情況發生時，企業應及時進行風險評價，并對重大風險清單進行