修訂記錄修訂日期修訂章節修訂內容修訂人審核核準/02/20全部新制定趙靜制定審核核準文獻發行趙靜稽核管制流程圖責任部門有關表單項目改善/稽核項目申請項目改善/稽核項目申請有關部門《項目改善方案》稽核計劃制定稽核計劃制定稽核組《稽核工作月計劃》《稽核任務書》執行稽核執行稽核無異議 無異議稽核組《稽核清單》《稽核日報》《稽核案例》項目改善稽核成果異議申訴流程NG項目改善稽核成果異議申訴流程NGOK OK有關部門《稽核檢查整改書》《申訴匯報》實行獎罰實行獎罰稽核組《獎懲單》《獎懲名細》數據記錄數據記錄稽核組《周稽核戰報》總結分析總結分析稽核組《周稽核戰報》申訴流程圖有關部門有關表單稽核未到達項稽核未到達項稽核組《稽核日報》接受有異議執行稽核主流程稽核懲罰實行執行會議成果接受有異議執行稽核主流程稽核懲罰實行執行會議成果稽核組《獎懲單》《獎懲名細》書面申訴書面申訴 稽核組有關部門《申訴匯報》不受理維持原處理成果稽核組長復核不受理維持原處理成果稽核組長復核執行會議成果受理 受理稽核組《申訴匯報》召開會議討論召開會議討論稽核組《會議記錄》執行會議成果執行會議成果稽核組有關部門《申訴匯報》1.0目的：為了規范管理，檢查、貫徹企業各項政策、方針、規章制度、程序文獻、管理措施以及會議精神的執行情況和工作進度；發現企業各部門工作中存在的問題，增進企業部門之間的協調、溝通，使得問題及時得以糾偏改善;通過稽核各項工作有序開展，精確掌握全企業各部門、各崗位的工作業績，為企業績效考核提供根據，促進企業整體業績實現，提高執行力，激發企業全體員工工作積極性和主觀能動性，提高工作效率為企業的發展培養、輸送管理人才，特制定本制度。2.范圍：2.1企業平常行政稽核、專案稽核；2.2涵蓋企業各部門、各崗位。3.0定義：稽核：對企業流程管理、規章制度、異常問題等方面的檢查監督活動。4.0權責：4.1副總裁：4.1.1負責企業級目的的或項目改善確實定，以引導稽核方向；4.1.2負責稽核月計劃的審核4.1.3負責稽核獎罰制度的最終審核；4.1.4負責稽核容及稽核人員異動的同意；4.2稽核組長：4.2.1負責根據項目改善和稽核項目申請制定稽核內容；4.2.2負責稽核過程當中各部門之間的溝通、協調；4.2.3負責各單位績效考核數據真實性、精確性的驗證；4.2.4負責定期向企業高層匯報稽核事項的進度、過程異常和各項數據；4.2.4負責稽核員的工作安排和檢查；4.2.5負責提供稽核周、月報數據和獎罰；4.2.6負責稽核人員的選定和提議；4.3稽核員：負責按稽核組長所下達的《稽核任務書》實行稽核、獎罰；4.4被稽核部門負責人：4.5.1負責提供稽核部門所稽核事項的佐證，包括詳細內容及數據；4.5.2負責提供各部門業績指標的到達數據（報表）4.5人力資源部：4.5.1人力資源部負責對非現金發放的獎罰項目，計算入當月工資清單；4.6總裁辦：4.6.1總裁辦負責對稽核所需發入的獎金的申請；5.0作業內容：5.1稽核項內容5.1.1項目改善5.1.2體系文獻5.1.3崗位職責5.1.4規章制度5.1.5管理措施5.1.6異常處理5.1.7“6S”5.1.8安全生產5.1.9會議決策5.1.10指令規定（指信息聯絡）5.1.11培訓制度5.1.12部門工作總結、計劃5.2稽核計劃的制定5.2.1每月稽核組長根據企業月度項目改善內容制定稽核組《稽核工作月計劃》，明確本月稽核工作的總體思緒，確定本月稽核工作的重點內容，并向副總裁進行匯報和審批；5.2.2每月稽核組長根據《稽核工作月計劃》，制定本月稽核員的《稽核任務書》，并對稽核員工作內容進行定期檢查、糾偏；5.3執行稽核5.3.1稽核員根據《稽核任務書》所安排任務對有關部門實行稽核；5.3.2稽核過程當中，稽核員需秉承公平、公正的原則，以事實、數據為判斷根據進行稽核；5.3.3被稽核部門需按稽核員規定提供有關佐證以供稽核檢查，不得借任何理由推托，佐證需具有一定的說服力；5.3.4稽核過程完畢后，稽核員將稽核成果客觀詳細進行記錄，由被稽核部門確認簽字，稽核員負責成果歸檔保留，以備隨時查核；5.3.5當稽核成果不符合規定期，由稽核員對被稽核部門按規定進行懲罰，被稽核部門同步需承諾與第二次的完畢時間，稽核列入下期稽核項，如第二次仍不能按規定完畢，由稽核員下發《稽核檢查整改書》，直到改善效果跟進至關閉為止；5.3.6假如被整改部門負責人對稽核未完畢項存在異議，拒絕在《稽核檢查整改書》上簽字的，則由被整改部門負責人的直接上級簽字生效；如被整改部門負責人的直接上級拒簽時，則由稽核組組長簽字確認生效后，將《稽核檢查整改書》轉交被整改部門負責人/負責人進行整改；5.3.7《稽核檢查整改書》處理成果欄應包括整改內容、責令限期時間、負責人處理等內容（注：負責人處理根據《稽核獎罰制度》執行）；5.3.9稽核組組員每日下班前將當日稽核內容匯總成《稽核日志》，并負責對所稽核內容的執行狀況建立《稽核履歷表》5.3.10稽核組長根據《稽核日志》制作稽核日報，并發放至各部門進行通報；5.4稽核成果總結5.4.1每日下班前，稽核組長組織召開稽核內部會議，稽核員將《稽核日志》交稽核組組長，并向稽核組組長匯報本日稽核狀況，由稽核組長對稽核過程及成果進行點評、糾偏；5.4.2稽核員每星期必須搜集經典的案例，將案例填寫在《稽核案例表》中，交稽核組組長；5.4.3每周稽核組長制作上周《稽核案例》、《周工作總結與計劃》、《周稽核戰報》，并在部門總結周例會上進行公布；5.4.4稽核組長每周需將《周稽核戰報》發放至總裁、副總裁、副總及各部門負責人，同步，公布在企業公告欄或企業的服務器中；5.5稽核獎罰：5.5.1稽核獎罰內容及方式根據各《項目改善方案》及《稽核獎罰制度》，實行；5.5.2在稽核過程中檢查出違紀狀況，由稽核員當場開具《獎懲單》，當事人簽字確認。當事人拒絕簽字的，由其直接上級確認后簽字生效，直接上級拒絕簽字的，由稽核組組長確認簽字生效；5.5.3稽核稽核獎罰項，稽核員將一式三聯經負責人或其直接上級簽字確認的《獎懲單》，在一種工作日內交稽核組組長審批后，稽核組將第一聯存檔備查，第二聯轉交給被懲罰部門或負責人，第三聯轉交人力資源部；5.5.4人力資源部將稽核《獎懲單》內容增長到每月有關負責人工資核算內容當中，并對《獎懲單》存檔，以備隨時查證；5.5.5現金獎勵，獎勵資金由總經辦負責現金申請交稽核組實行獎勵，稽核組安排專人負責獎勵金額的記錄，以便隨查查證；5.5.6現金樂捐，由稽核組實行樂捐，樂捐金額交由稽核組的樂捐箱，稽核組安排專人負責樂捐金額的保管與記錄，以便隨查查證；5.5.7稽核組負責匯總、記錄周、月獎罰狀況，經稽核組長確認后制作獎罰名細，分別采用電了檔和紙檔存檔，以備查驗?；私M每周、月向全企業通報稽核獎罰狀況，公布于公告欄。5.6資料存檔：5.6.1稽核員每周將《稽核清單》、《稽核檢查整改書》、《稽核日報》、《稽核案例》、《獎懲單》《獎懲名細》《有關佐證資料》分類存檔備查；5.6.2稽核組長對《稽核工作月計劃》、《稽核任務書》、《周稽核戰報》分類存檔備查；5.7申訴程序5.7.1被稽核部門及負責人對稽核處理成果有重大異議的，可向稽核組組長提出《申訴匯報》，稽核組組長審查與否受理；5.7.2不被受理的，由稽核組長《申訴匯報》中闡明不被受理的理由，一式兩聯，一聯退回申訴部門，另一聯在稽核組存檔；5.7.3被受理的，由稽核組長召開稽核會議，根據有關制度討論、表決，并形成最終處理意見?；私M要在稽核會議后兩個工作日內予以申訴者答復處理成果，有關部門按處理成果執行?！渡暝V匯報》需在稽核組存檔。5.7.4稽核組長根據稽核會議決策的申訴處理成果，對申訴成功的予以免除原有的懲罰，對申訴失敗的維持本來的懲罰。5.7.5對于沒有或缺乏處理根據的問題，由稽核員或其他有關人員以書面形式提交到稽核組，由稽核組長召開稽核會議討論，討論成果如需增長處理根據，則由稽核組長向有關部門提出修改文獻或制定新的制度申請，由有關部門執行；5.8、申請稽核規定5.8.1企業各部門負責人有檢查、督導下屬工作的責任，不得將本人職責內的檢查、督導工作提交稽核組稽核；5.8.2有關部門之間有互相協調的職責，不得將本人職責內的協調、溝通工作提交稽核組稽核；5.8.3屬于行政投訴的，稽核組可先行接受，然后轉交行政投訴受理部門（總經辦）處理；5.8