單選題（共100題，共100分）1.證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓產品可采取的方式包括但不限于（）【答案】D【解析】本題考查證券公司開展柜臺市場業務發行、銷售與轉讓的產品可采取的方式。證券公司開展柜臺市場業務發行、銷售與轉讓的產品可采取的方式有：協議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等，不得采用集中競價的方式。[釘題庫]①協議②拍賣競價③標購競價④集中競價A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③2.證券公司應當建立健全（），指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀業務營銷人員的執業情況，并做出完整記錄。【答案】A【解析】證券公司應當建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀人的執業情況，并做出完整記錄。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。A.客戶回訪制度B.操作監控制度C.客戶投訴制度D.異常交易監控制度3.根據《中華人民共和國刑法》，下列關于欺詐發行股票、債券罪的說法中，錯誤的是（）。【答案】D【解析】《中華人民共和國刑法》規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。A.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B.單位犯罪的，對單位判處罰金C.并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金D.只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以罰金4.在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當（）。【答案】A【解析】本題考查在全國股份轉讓系統申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。①真實②完整③相關④準確A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③5.下列關于有限責任公司的說法中，正確的是（）。【答案】D【解析】有限責任公司（也稱有限公司）是指由50個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對外承擔民事責任的公司。A.有限責任公司的股東以其個人資產為限對公司承擔責任，公司以其注冊資本為限對外承擔民事責任B.有限責任公司的股東以其個人資產為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對外承擔民事責任C.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其注冊資本對外承擔民事責任D.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對外承擔民事責任6.按照《證券交易委托代理協議指引》的規定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。【答案】B【解析】本題考查用戶可以委托證券公司代理的事項，選項①②③④均正確。①接受并執行客戶依照《證券交易委托代理協議》約定的方式下達的合法有效的委托指令②代理客戶進行資金、證券的清算、交收③代理保管客戶買入或存入的有價證券④接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④7.獨立董事最多可以在（）家證券公司擔任獨立董事。【答案】A【解析】獨立董事最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。A.2B.3C.4D.58.證券公司最近（）個月內存在違反誠信的不良記錄的，不得擔任財務顧問。【答案】A【解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：（1）最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。（2）最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。（3）最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。A.24B.48C.36D.609.下面有關公司設立方式的說法正確的是（）。【答案】D【解析】本題考查公司的設立方式。發起設立適用于有限責任公司和股份有限公司，選項A錯誤；募集設立只適用于股份有限公司，選項B錯誤；募集設立時，發起人認購公司應發行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司，選項C錯誤。A.發起設立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業B.募集設立適用于有限責任公司和股份有限公司C.募集設立時，全部股份均向社會公開募集D.發起設立時，由發起人認購公司應發行的全部股份10.按照《證券監督管理條例》的要求，以下關于證券公司持續監管方面的規定，錯誤的是（）。【答案】B【解析】本題考查對證券公司董監高持續監管方面的有關規定。證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并且自其離任之日起兩個月內將審計報告報送中國證監會派出機構。A.當證券公司出現設立賬外賬等違法違規情況時，中國證監會可以對證券公司及其董監高給予譴責，甚至責令其更換董監高B.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并且自其審計結束之日起兩個月內將審計報告報送中國證監會派出機構C.證券公司的法定代表人或者經營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行審計D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職11.證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照（）等相關規定執行；沒有規定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。【答案】D【解析】本題考查恐怖活動資產凍結工作的有關規定。證券公司對根據《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照中國人民銀行、中國證監會等相關規定執行；沒有規定的，參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規定執行。A.財政部、中國銀保監會B.財政部、中國證監會C.中國人民銀行、中國銀保監會D.中國人民銀行、中國證監會12.證券的發行、交易活動，必須實行的原則是（）。【答案】D【解析】證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。A.公開、平等、公正B.開放、公平、公正C.公開、公平、平等D.公平、公開、公正13.證券公司從事自營業務的主要目的是（）。【答案】C【解析】證券自營業務，是指經中國證監會批準經營證券自營業務的證券公司用自有資金以自己名義開設的證券賬戶買賣依法公開發行的股票、債券、證券投資基金或者國務院證券監督管理機構認可的其他證券，以獲取盈利的行為。A.賺取傭金B.增加流動性C.盈利D.對沖風險14.按因專項計劃資產的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產，歸入專項計劃資產，下列關于專項計劃資產的說法錯誤的是（）。【答案】D【解析】本題考查專項計劃財產的相關規定。因處理專項計劃務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產承擔。A.專項計劃資產獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業務參與人的固有財產B.原始權益人、管理人、托管人及其他業務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產等原因進行清算的，專項計劃資產不屬于其清算財產C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產所產生的債權債務，不得互相抵銷D.因處理日常計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產承擔15.以下不屬于證券投資顧問執業行為準則的是（）。【答案】C【解析】本題考查證券投資顧問執業行為準則，（1）忠實客戶利益；（2）提供適當的投資建議服務（3）提供投資建議應具有合理依據（4）規范參與媒體證券節目。選項C屬于證券投資顧問的禁止行為。A.忠實客戶利益B.提供適當的投資建議服務C.以個人名義向客戶收取適當的證券投資顧問服務費用D.提供投資建議應具有合理依據16.封閉式基金的基金份額在基金存續期間，基金份額持有人（）。【答案】C【解析】在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額。A.只能在基金合同約定的場所申請贖回B.可在任何時間、場所申請贖回C.不得申請贖回D.可以申請贖回17.《融資融券交易風險揭示書必備條款》應提示客戶妥善保管（）等資料，如投資者將這些資料出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔。【答案】D【解析】《融資融券交易風險揭示書必備條款》規定，提示投資者應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如投資者將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由投資者承擔。A.證券賬戶卡、身份證件B.交易密碼、銀行卡和身份證件C.身份證件和銀行賬戶D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼18.一家合伙企業存在下列規定，不符合要求的是（）。【答案】D【解析】有限合伙人可以同本有限合伙企業進行交易；但是，合伙協議另有約定的除外。選項A符合規定。有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與本有限合伙企業相競爭的業務；但是，合伙協議另有約定的除外。選項B符合規定。有限合伙人可以將其在有限合伙企業中的財產份額出質。選項C符合規定。有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業中的財產份額，但應當提前30天通知其他合伙人。選項D不符合規定。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業進行交易，但是，合伙協議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與本有限合伙企業相競爭的業務，但合伙協議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業中的財產份額出質D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業中的財產份額，但應當提前20天通知其他合伙人19.關于證券公司向客戶推介金融產品的行為，下列說法錯誤的是（）。【答案】D【解析】《證券公司代銷金融產品管理規定》第十二條規定，證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介；客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。A.應當了解客戶的身份、財產和收入狀況B.應當了解客戶的金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買入范圍銷售金融產品D.證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷其適當性的，可以向其主動推介，但應由客戶簽字確認20.合伙協議沒有約定，當處分合伙企業的不動產時，（）【答案】A【解析】根據《合伙企業法》的規定，除合伙協議另有約定外，合伙企業的下列事項應當經全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業的名稱；（2）改變合伙企業的經營范圍、主要營業場所的地點；（3）處分合伙企業的不動產；（4）轉讓或者處分合伙企業的知識產權和其他財產權利；（5）以合伙企業名義為他人提供擔保。（6）聘任合伙人以外的人擔任合伙企業的經營管理人員。A.應當經全體合伙人一致同意B.應當經半數合伙人同意C.應當經2/3合伙人同意D.應當經1/3合伙人同意21.下列不屬于原始權益人的職責是（）。【答案】D【解析】考查原始權益人的相關職責。選項D屬于管理人的職責。A.依照法律、行政法規、公司章程和相關協議的規定或者約定移交基礎資產B.配合并支持管理人、托管人履行職責C.配合并支持其他為資產證券化業務提供服務的機構履行職責D.辦理資產支持證券發行事宜22.全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、（）、專業的人才隊伍以及有效的風險應對機制。【答案】D【解析】本題考查證券公司全面風險管理體系的內容。全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、量化的風險指標體系、專業的人才隊伍以及有效的風險應對機制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的風險預警機制D.量化的風險控制指標23.根據《中華人民共和國公司法》規定，上市公司屬于（）。【答案】D【解析】公司法所稱上市公司，是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。A.國有投資公司B.有限責任公司C.既可以是有限責任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司24.自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向（）提起訴訟。【答案】B【解析】自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。A.股東會或股東大會B.人民法院C.公司登記機關D.董事會25.收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。【答案】D【解析】根據2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百九十六條的規定，收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。收購人及其控股股東、實際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。A.3萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下26.對證券公司從事證券投資顧問業務實行監督管理的是（）。【答案】D【解析】中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。Ⅰ．中國證監會Ⅱ．中國證券業協會Ⅲ．中國證監會派出機構Ⅳ．證券交易所A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ27.下列行為，不屬于操縱證券市場手段的有（）。【答案】C【解析】禁止任何人以下列手段操縱證券市場：（1）單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（4）以其他手段操縱證券市場。Ⅰ．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量Ⅱ．利用其掌握的內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券Ⅲ．將自營賬戶借給他人使用Ⅳ．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ28.有限責任公司和股份有限公司的主要區別不包括（）。【答案】A【解析】本題考查有限責任公司和股份有限公司的區別。有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任，股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，二者都是有限責任，選項A錯誤。A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發行股份募集資金；有限責任公司不可以29.下列屬于管理風險的是（）。【答案】A【解析】本題考查管理風險和合規風險的區別，BCD均屬于合規風險。A.違規為客戶證券交易提供融資、融券等信用市場B.違反規定為客戶開立賬戶C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托30.根據《證券業從業人員執業行為準則》，對證券業從業人員的執業行為進行自律管理的主體是（）。【答案】C【解析】從業人員應自覺遵守法律、行政法規，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合協會的自律管理，遵守交易場所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。A.證券交易所B.中國證監會派出機構C.中國證券業協會D.證券業從業人員所在機構31.證券公司風險控制指標體系的核心是（）。【答案】C【解析】證券公司風險控制指標體系的核心是凈資本和流動性。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動性D.安全性和流動性32.按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）的職責包括：建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制。【答案】B【解析】本題考查全面風險管理的責任主體。經理層的職責包括：建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制。A.監事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門33.證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，子公司風險管理工作負責人應在（）指導下開展風險管理工作，并向（）履行風險報告義務。【答案】C【解析】本題考查證券公司將子公司的風險管理納入統一體系的要求。子公司風險管理工作負責人應在首席風險官指導下開展風險管理工作，并向首席風險官履行風險報告義務。A.首席風險官；證券公司董事會B.首席風險官；子公司董事會C.首席風險官；首席風險官D.子公司董事會；子公司董事會34.某證券公司設立監事會，以下關于監事會的說法正確的是（）。【答案】C【解析】本題考查監事會的有關要求。監事會應當設主席，可以設副主席；監事會主席是監事會的召集人；對董事、高級管理人員違反法律法規嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開股東（大）會，并向股東（大）會提出專項議案。A.監事會必須設立主席和副主席B.監事會主席和副主席是監事會的召集人C.監事會可根據需要對公司財務情況、合規情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業人士協助D.對董事、高級管理人員違反法律法規，嚴重損害客戶利益的行為，監事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案35.以下關于自營業務內部控制的說法正確的是（）。【答案】C【解析】本題考查自營業務內部控制的有關規定。選項A，自營賬戶由獨立于自營業務的部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序；選項B，證券公司的監督檢查部門或其他獨立監控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控；選項D，確保自營資金來源的合法性。A.自營賬戶由自營業務部門統一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控C.應確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當的記錄和報告D.自營資金來源不屬于證券公司應該關注的內容36.上市公司向原股東配售股份，簡稱為（）。【答案】C【解析】配股是上市公司向原股東發行新股、籌集資金的行為。按照慣例，公司配股時新股的認購權按照原有股權比例在原股東之間分配，即原股東擁有優先認購權。A.定向發行B.增發C.配股D.間接融資37.釆取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。【答案】B【解析】釆取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。A.5％B.30％C.25％D.20％38.根據《證券公司代銷金融產品管理規定》，代銷金融產品是指接受（）的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。【答案】A【解析】《證券公司代銷金融產品管理規定》所稱代銷金融產品，是指接受金融產品發行人的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。A.金融產品發行人B.金融產品托管人C.中介機構D.監管部門39.下列說法錯誤的是（）。【答案】C【解析】本題考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易結算資金存管制度。按照《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存款業務資格的商業銀行，單獨立戶管理，選項C錯誤。A.對于依法進行的財產分割情形，中國證券登記結算有限責任公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請B.對于法人資格喪失情形，中國證券登記結算有限責任公司僅受理法人已處于解散狀態涉及的過戶登記申請C.客戶交易結算資金不能全部存入具有從事證券交易結算資金存款業務資格的商業銀行，單獨立戶管理D.客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結算資金存放在指定的商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的資金存管模式40.公司登記機關應當依照法律、行政法規的規定，憑（）的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。【答案】C【解析】公司登記機關應當依照法律、行政法規的規定，憑國務院證券監督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。A.持有證券公司5％以上股權的股東B.國務院金融監督管理機構C.國務院證券監督管理機構D.債權人41.下列不屬于股票應當載明的主要事項的是（）。【答案】C【解析】股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：（1）公司名稱（2）公司成立日期；（3）股票種類、票面金額及代表的股份數；（4）股票的編號。A.公司名稱B.公司成立日期C.股東的住所D.股票的編號42.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。【答案】B【解析】上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額80％的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現數未達到盈利預測50％的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％43.公司違反《中華人民共和國公司法》規定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。【答案】B【解析】公司違反公司法規定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.審計機關B.縣級以上人民政府財政部門C.縣級以上稅務部門D.公司登記機關44.國務院證券監督管理機構應當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。【答案】C【解析】證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經國務院證券監督管理機構批準。國務院證券監督管理機構應當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起45個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.6045.違反《中華人民共和國證券投資基金法》規定，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員（），并處3萬元以上30萬元以下罰款。【答案】A【解析】違反《中華人民共和國證券投資基金法》規定，未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。A.給予警告B.責令改正C.禁入市場D.通報批評46.按照《證券監督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，（）應當要求董事會糾正，（）應當拒絕執行。【答案】B【解析】本題考查證券公司董事會的設置、議事規則等有關規定。證券公司董事會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，監事會應當要求董事會糾正，經理層應當拒絕執行。A.監事會；股東會B.監事會；經理層C.股東會；經理層D.股東會；監事會47.負責非公開募集基金備案、登記的機構是（）。【答案】A【解析】根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。A.基金行業協會B.基金份額登記機構C.國務院證券監督管理機構D.證券交易所48.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》中客戶資產保護的相關規定，下列說法中，正確的是（）。【答案】A【解析】證券公司應當配合監管部門、證券交易所建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。證券公司發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶并核實確認、留存證據；基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即采取措施控制資產，并協助客戶向公安機關報案。A.基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應當立即采取措施控制資產，并協助客戶向公安機關報案B.證券交易所對客戶異常交易行為進行調查時，為保護客戶利益，證券公司應拒絕配合調查C.證券監管部門對客戶賬戶進行調查時，為保護客戶利益，證券公司應拒絕配合調查D.發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，證券公司無須通知客戶49.僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持保證金比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用額度中的現金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持擔保比例不得低于（）。【答案】C【解析】本題考查維持保證金比例的有關內容。僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持保證金比例超過300％時，客戶可以提取保證金可用額度中的現金或沖抵保證金的證券，但提取后僅計算現金及信用證券賬戶內證券市場總和的維持擔保比例不得低于300％。A.250％；300％B.250％；250％C.300％；300％D.300％；250％50.下列有關合伙事務執行的規定，說法正確的是（）。【答案】C【解析】根據《中華人民共和國合伙企業法》規定，委托1個或者數個合伙人執行合伙事務的，其他合伙人不再執行合伙事務，選項A錯誤；不執行合伙事務的合伙人有權監督執行事務合伙人執行合伙事務的情況；受委托執行合伙事務的合伙人不按照合伙協議或者全體合伙人的決定執行事務的，其他合伙人可以決定撤銷該委托，選項B錯誤，選項C正確；合伙協議未約定或者約定不明確的，實行合伙人一人一票并經全體合伙人過半數通過的表決方法，選項D錯誤。A.委托1個或者數個合伙人執行合伙事務的，其他合伙人仍可繼續執行合伙事務B.不執行合伙事務的合伙人無權監督執行事務合伙人執行合伙事務的情況C.受委托執行合伙事務的合伙人不按照合伙協議或者全體合伙人的決定執行事務的，其他合伙人可以決定撤銷該委托D.合伙協議未約定或者約定不明確的，經出席會議的合伙人過半數通過的表決方法51.董事會應當至少每（）舉行一次全面的內部控制檢查評價工作。【答案】A【解析】本題考查證券公司內部控制監督、檢查與評價機制的細節規定。董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任；每年至少進行一次全面的內部控制檢査評價工作，并形成相應的專門報告。A.年B.半年C.季度D.月52.以（）方式收購上市公司，雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。【答案】C【解析】采取協議收購方式的，協議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。A.現金收購B.競價收購C.協議收購D.要約收購53.“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。【答案】D【解析】本題考查經營機構向投資者銷售產品或者提供服務應了解的投資者信息。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；（2）收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；（3）投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（5）風險偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（8）法律法規、自律規則規定的投資者準人要求相關信息；（9）其他必要信息。A.誠信記錄B.投資經驗C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人D.自然人的家庭成員情況54.保薦代表人出現規定情形的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。下列不屬于該類情形的是（）。【答案】D【解析】保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格：（1）盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題。（2）未完成或者未參加輔導工作。（3）未參加持續督導工作，或者持續督導工作未勤勉盡責。（4）因保薦業務或其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業協會公開譴責。（5）唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作。（6）嚴重違反誠實守信、勤勉盡責義務的其他情形。A.其具體負責保薦工作的發行人在保薦期間內受到證券交易所、中國證券業協會公開譴責B.持續監督工作未勤勉盡責C.唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作D.盡職調查工作日志格式不準確55.下列說法正確的是（）。【答案】C【解析】本題考查證券公司經紀業務營銷的主要內容。按照《證券法》《證券公司監督管理條例》以及《證券經紀人管理暫行規定》的規定，我國對證券經紀業務營銷的監督主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司以及對證券經紀人等證券經紀業務營銷人員的管理，選項A錯誤；證券經紀業務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷，選項B錯誤；客戶招攬，是指證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程，選項D錯誤。A.我國對證券經紀業務營銷的監督管理主要體現在對開展證券經紀業務的證券公司的管理，而不包括對證券經紀業務營銷人員的管理B.證券經紀業務營銷是以實體交易產品為載體的服務營銷C.證券經紀業務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業務相結合的產物D.在證券經紀業務營銷中，客戶服務是指證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關系并促成交易的過程。56.下列說法正確的有（）。【答案】B【解析】本題考查證券分析師執業行為準則。選項①②③④均正確①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應當經所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結果②證券分析師應當相互尊重，共同維護行業聲譽，不得在公眾場合及媒體上發表貶低、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行競爭③證券分析師明知特定客戶，公司內部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規、中國證監會監管規定、行業自律規則以及公司管理制度的，應當予以拒絕，并及時向公司報告④證券分析師應當珍惜職業稱號和職業聲譽，以真實姓名執業A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④57.公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額（）的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以（）的罰款。【答案】D【解析】本題考查公司的其他法律責任。根據《公司法》規定，公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額5％以上10％以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。①5％以上15％以下②5％以上10％以下③3萬元以上10萬元以下④1萬元以上10萬元以下A.①③B.②③C.①④D.②④58.下列有關子公司和分公司的說法，正確的有（）。【答案】B【解析】考點：本題考查分公司和子公司的獨立性。子公司一定比例以上的資本被另一公司持有或通過協議方式受到另一公司實際控制，其重大決策仍需母公司決定。選項①錯誤，選項②③④說法正確。①子公司的重大決策需要母公司決定；分公司的重大決策可由自己決定②分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔；子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任③分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程④分公司在人事、經營上沒有自主權，其主要業務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據總公司的委托或授權進行業務活動；子公司能夠以自己的名義開展經營活動，從事各類民事活動A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④59.證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關于證券賬戶的說法，正確的有（）。【答案】C【解析】證券賬戶的管理。1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。①中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統一管理②證券賬戶的開立方式包括現場方式和非現場方式③1個投資者最多可以申請開立2個A股賬戶④1個投資者只能申請開立1個信用賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④60.以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創板轉融券業務的有（）。【答案】A【解析】本題考查科創板轉融通業務的借入人條件，選項①②④正確，選項③是科創板證券出借業務的條件。①技術系統準備就緒②業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案③符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者以及參與科創板發行人首次公開發行的戰略投資者④具有融資融券業務資格，并已開通轉融通業務權限A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④61.證券公司為現有證券投資咨詢執業人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向中國證券業協會報送下列書面申請材料（）。【答案】C【解析】證券公司、證券投資咨詢機構為現有證券投資咨詢執業人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業協會報送下列書面申請材料：（1）公司證券投資咨詢業務許可證明復印件。（2）申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表。（3）申請注冊為證券分析師的人員基本信息表。（4）公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明。（5）公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書。（6）證券業協會要求提供的其他材料或者證明文件。Ⅰ．申請注冊人員基本信息表Ⅱ．公司證券投資顧問、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明Ⅲ．公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書Ⅳ．家庭成員信息表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ62.下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的有（）。【答案】D【解析】本題考查證券登記結算機構的業務規則。投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶；證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構；證券登記結算機構應當按照規定，以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶；證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。因此，選項①③錯誤，選項②④正確。①投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶②證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構③證券賬戶應當以證券公司的名義開立④證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶A.①②③B.②④C.①③④D.①③63.按照《證券公司監督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發點，重點規定了以下（）的規則和風險控制措施。【答案】B【解析】本題考查證券公司治理基本要求的有關規定。《證券公司管理條例》以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發點，重點規定了證券經紀業務、證券自營業務、證券資產管理業務和融資融券業務等主要業務的規則和風險控制措施。①證券經紀業務②證券自營業務③證券資產管理業務④證券公司內部審計業務⑤融資融券業務A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤64.下列說法正確的是（）。【答案】C【解析】資信評級機構為公開發行公司債券進行信用評級，應當符合以下規定：①按照規定或約定將評級信息告知發行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告；②在債券有效存續期間，應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告；③應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布。信用等級調整及其他與評級相關的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告。①按照規定或約定將評級信息告知發行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級②在債券有效存續期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告③應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告④公開發行公司債券的發行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種符合規定的報刊，供公眾查閱A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④65.按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司應當建立的機制和制度包括（）。【答案】D【解析】本題考查證券公司內部控制制度機制建設的基本要求。不包括董監高的任職制度。①動態的凈資本監控機制②逐級問責機制③隔離墻制度④董監高的任職制度⑤內部員工和客戶的信息反饋機制⑥危機處理機制A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③⑤⑥66.境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行以下（）等活動。【答案】A【解析】本題考查全國股份轉讓系統的功能。境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行股權融資、債權融資、資產重組等活動。①股權融資②債權融資③債務重組④資產重組A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③67.關于融資融券的標的證券的下列說法，錯誤的有（）。【答案】B【解析】本題考查標的證券暫停終止的相關規定。標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限可以順延。標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示當日將其調整出標的證券范圍。證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同仍然有效。①標的證券暫停交易后恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限不可以順延②標的股票交易被實施風險警示的，交易所自該股票被實施風險警示日后一天將其調整出標的證券范圍③標的證券進入終止上市程序的，交易所自發行人作出相關公告當日起將其調整出標的證券范圍④證券被調整出標的證券范圍的，在調整實施前未了結的融資融券合同無效A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④68.簽訂股票上市協議的公司應當公布的事項包括（）。【答案】A【解析】股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協議的公司應當在規定的期限內公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。簽訂上市協議的公司除公告上述規定的文件外，還應當公告下列事項：（1）股票獲準在證券交易所交易的日期。（2）持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額。（3）公司的實際控制人。（4）董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。Ⅰ．股票獲準在證券交易所交易的日期Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股份額Ⅲ．公司的實際控制人Ⅳ．董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ69.《證券監督管理條例》規定，當證券公司出現以下（）情況時，中國證監會可以對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內外分支機構負責人予以譴責，責令公司更換董事、監事、高級管理人員或限制其權利。【答案】A【解析】考點：本題考查持續監管方面的內容。持續監管方面，《證券公司監督管理條例》規定當證券公司出現治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營等違法違規情況時，中國證監會可以對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責，責令證券公司更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利。①治理結構不健全②經營管理混亂③設立賬外賬④賬外經營A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④70.證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓的產品包括但不限于以下私募產品（）。【答案】C【解析】本題考查證券公司開展柜臺市場業務發行、銷售與轉讓的產品種類。①證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產管理計劃、公司債務融資工具等產品②銀行通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品③保險公司通過證券公司發行、銷售與轉讓的產品④金融衍生品及中國證監會、中國證券業協會認可的產品A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③71.未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（）等與其職責無關的業務。【答案】A【解析】期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。Ⅰ．信托投資Ⅱ．股票投資Ⅲ．設計合約，安排合約上市Ⅳ．非自用不動產投資A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ72.下列屬于申請做市業務資格的材料要求的有（）。【答案】A【解析】本題考查申請做市業務資格的材料要求。證券公司申請股票期權做市業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）股東會（股東大會）或董事會關于開展股票期權做市業務的決議文件；（3）股票期權做市業務方案、內部管理制度文本；（4）負責股票期權做市業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資質證明文件；（5）證券交易所出具的股票期權做市業務技術系統驗收報告；（6）中國證監會規定的其他申請材料。①股票期權做市業務方案、內部管理制度文本②負責股票期權做市業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資質證明文件③申請書④證券交易所出具的股票期權做市業務技術系統驗收報告A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④73.法律關系是以法律規范為基礎形成的、以權利和義務為內容的社會關系。法律關系的基本構成要素包括（）。【答案】B【解析】本題考查法律關系的構成要素。法律關系由主體、客體與內容三個要素構成，選項B正確。①法律關系的目標②法律關系的客體③法律關系的內容④法律關系的主體A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④74.以下（）屬于應重點監控的異常交易行為。【答案】A【解析】本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監控，上述四項均屬于異常交易行為。①大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格②頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定③巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格④一段時期內進行大量且連續的交易A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④75.證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。【答案】D【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易：（1）公司股本總額、股權分布等發生變化，不再具備上市條件。（2）公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告做虛假記載，可能誤導投資者。（3）公司有重大違法行為。（4）公司最近3年連續虧損。（5）證券交易所上市規則規定的其他情形。①公司最近2年連續虧損②公司有重大違法行為③公司最近3年連續虧損④公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告做虛假記載，可能誤導投資者A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④76.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第五條的規定，公司因欺詐發行股票、債券，以下哪些選項中的情形應予立案追溯（）。【答案】D【解析】本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第五條的規定。欺詐發行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）發行數額在500萬元以上的；（2）偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的；（3）利用募集的資金進行違法活動的；（4）轉移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節的情形。①利用募集的資金從事公司活動的②發行數額達到300萬元的③轉移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的A.①②B.②④C.①③D.③④77.證券投資顧問向客戶提供的投資建議的合理依據包括（）。【答案】B【解析】證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建議的依據包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。Ⅰ．證券研究報告Ⅱ．基于證券研究報告形成的投資分析意見Ⅲ．基于理論模型形成的投資分析意見Ⅳ．聽他人說的意見A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ78.以下各項屬于證券經紀業務特點的有（）。【答案】A【解析】本題考查證券經紀業務的特點。證券經紀業務的特點包括業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保密性。①業務對象的廣泛性業務②證券經紀商的中介性③客戶指令的權威性④客戶收益的保證性A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④79.滬港通和深港通的基本規則包括（）。【答案】D【解析】滬港通和深港通下的港股通每日額度由滬、深證券交易所分別控制。除上述規則以外，滬港通與深港通的基本交易規則還包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉交易等內容。①訂單設計②訂單修改③回轉交易④額度控制A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④80.在投資者準入方面，針對創新創業型中小企業風險較高的特征，全國中小企業股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從以下（）等方面設置準入要求。【答案】B【解析】考點：本題考查業務規則在投資者準入方面對自然人投資者的要求，選項①③④均正確。①財務狀況②投資資質③投資經驗④專業知識A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③81.國務院證券監督管理機構可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。【答案】A【解析】本題考查證券公司監督管理中不定期報送的有關規定。報送內容中不包括證券公司客戶。①證券公司及其董事、監事、工作人員②證券交易所、證券登記結算機構③證券公司控股或者實際控制的企業④證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構⑤為證券公司提供服務的證券服務機構⑥證券公司的客戶A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥82.公司法定代表人依照公司章程的規定，可以由（）擔任。【答案】D【解析】公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，并依法登記。Ⅰ．董事長Ⅱ．經理Ⅲ．監事長Ⅳ．執行董事A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ83.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十六條的規定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。【答案】D【解析】本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》第三十六條的規定。利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；（2）期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的；（3）獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的；（4）多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的；（5）其他情節嚴重的情形。①證券交易成交額累計達到30萬元的②期貨交易占用保證金數額累計達到20萬元的③獲利或者避免損失數額累計達到20萬元的④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的A.①②B.①③C.②③D.③④84.下列說法中，正確的是（）。【答案】D【解析】客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規則，避免發出無效委托指令。如客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，則該委托應視為無效委托。證券公司接受客戶委托指令時，如果出現由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔。①客戶在進行委托前須確保已完全了解有關交易規則，避免發出無效指令②客戶發出的指令被證券公司委托系統或證券交易所交易系統拒絕受理，則該委托應視為無效委托③證券公司接受客戶委托指令時，如果出現由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由客戶承擔④客戶在委托有效期內對未顯示成交回報的委托發出撤銷委托指令，但由于市場價格隨時波動及成交回報速度的原因，客戶的撤銷委托指令雖經證券公司發出，但客戶委托可能已在市場成交，此時客戶應承認并接受該成交結果A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④85.下列選項中，屬于操縱證券市場行為的有（）。【答案】B【解析】本題考查操縱證券市場行為。禁止任何人以下列手段操縱證券市場：單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響交易價格或者證券交易量；在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；以其他手段操縱證券市場。①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量②以其他手段操縱證券市場③與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響交易價格或者證券交易量④在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④86.按照《證券經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，適當性管理主要包括以下（）安排。【答案】C【解析】本題考查客戶適當性管理。適當性管理主要分為三大安排：全面了解客戶，對產品或服務分級，適當性匹配。①全面了解客戶②全面計算收益③對產品或服務分級④適當性匹配A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④87.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內幕信息的有（）。【答案】D【解析】本題考查證券公司信息隔離墻制度中內幕信息的基本概念。公司實際控制人的董事發生變動，不會對該證券公司的市場價格產生重大影響，并且屬于已經公開的信息，所以選項④不屬于內幕信息。①公司股權結構的重大變化②公司債務擔保的重大變更③公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定④公司實際控制人的董事發生變動⑤公司的董監高的行為可能依法承擔重大損害賠償責任⑥上市公司收購的有關方案A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥88.以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。【答案】D【解析】本題考查證券公司高級管理人員的定義。高級管理人員是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。①合規負責人李某②副總經理王某③獨立董事孫某④財務負責人周某⑤董事會秘書陳某⑥總經理錢某A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥89.證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案。這些情形包括（）。【答案】C【解析】使用香港機構證券投資咨詢服務證券基金經營機構使用符合下列情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監會派出機構備案：（1）與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制；（2）提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣。①與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制②提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務2年以上，且有30名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究報告的香港機構從事發布證券研究報告業務3年以上，且有20名以上經香港證監會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④90.關于股票質押式回購業務的風險管理，以下說法正確的是（）。【答案】A【解析】考點：本題考查股票質押式回購業務的風險管理的規定。股票質押率上限不得超過60％。①證券公司應當對股票質押式回購實行集中統一管理②證券公司應當建立健全業務隔離制度③證券公司應當建立標的證券的管理制度④股票質押率上限不得超過50％A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④91.根據《中華人民共和國證券法》的規定，對內幕交易行為人可以采取的行政處罰措施包括（）。【答案】A【解析】根據2020年3月1日起實施的新《證券法》的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人違反本法第五十三條的規定從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務院證券監督管理機構工作人員從事內幕交易的，從重處罰。Ⅰ．責令依法處理非法持有的證券Ⅱ．沒收違法所得Ⅲ．暫停或撤銷相關業務許可Ⅳ．罰款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ92.下列哪一情形，屬于