,.敬啟者：為開展下一步的工作，我方需對貴公司有一個初步的了解，特制定了盡職調查文件清單。貴公司提供下述的資料應真實、準確、完整、及時，尤其要確保所披露的財務會計資料有充分的依據。有的資料若無現成的提供，請盡快收集、整理和撰寫，力求詳盡完整。為提高工作效率，在提供文字材料的同時，請盡可能提交電子版本。謝謝！精品文檔放心下載公司盡職調查工作資料清單第一節 公司基本資料1、公司最新的經過年檢的營業執照復印件，公司章程，稅務登記謝謝閱讀證。2、公司設立時的《企業法人營業執照》、工商局出具的注冊登記精品文檔放心下載資料、驗資報告、公司章程等文件；3、請說明公司歷史沿革情況（包括前身），包括成立時間、成立精品文檔放心下載時注冊資本及以后的變化情況。請提供諸如增資協議或決議、評估報謝謝閱讀告、審計報告、驗資報告、章程修正案、變更后的營業執照等文件；謝謝閱讀4、歷次股權轉讓的詳細情況說明（時間、轉讓價格及定價依據、精品文檔放心下載工商登記情況）；請提供股權轉讓協議、股權款項支付憑證、納稅憑證、謝謝閱讀董事會決議、股東大會決議等文件；5、公司設立以來，工商登記變更事項。6、股東名冊，及設立以來股東變更情況。股東之間是否存在親屬感謝閱讀關系？主要股東持有的公司股份是否存在質押、凍結等權利限制的情精品文檔放心下載況？若有請說明7、公司組織結構圖，包括外部組織結構圖{股東、公司控股子公謝謝閱讀司、參股子公司、聯營公司、關聯企業（實際控制人和股東投資的其感謝閱讀,.他公司）}和內部組織結構圖（股東會、董事會、總經理及各職能部室、感謝閱讀控股子公司、參股子公司、分公司、辦事處等）；8、自然人股東基本資料（身份證復印件、年齡、性別、是否為國感謝閱讀家公務員、現任公司職務、對外投資、對外兼職情況、所持股權是否謝謝閱讀質押等）9、法人股東基本資料（營業執照、成立時間、注冊資本、實收資謝謝閱讀本、注冊地和主要生產經營地、股東構成及控制情況、主營業務等）；精品文檔放心下載10、任何與公司的股東、董事、監事、高級管理人員有關聯的其精品文檔放心下載他企業情況列表，包括營業執照、工商登記資料、主營業務、股權結謝謝閱讀構等11、股東下屬各成員公司與本公司是否存在除股權關系以外的其精品文檔放心下載他關系，如行政管理、人事任免、資金調配等12、公司的管理結構及運作，包括：（1）公司的董事會情況，包感謝閱讀括董事長、董事和董事會秘書簡介；（2）總經理、副總經理、財務負精品文檔放心下載責人、技術負責人簡介，以及經營管理機構的職權劃分；13、公司所擁有無形資產的權利證書及土地使用權證、房產證、精品文檔放心下載專利證書、知識產權統計表。14、公司員工的年齡、教育水平分布情況統計表；勞動合同樣本，感謝閱讀社保和公積金繳交情況。15、高管人員名單、履歷、在公司內部、外部兼職情況說明及聘謝謝閱讀任文件。高管人員之間是否存在的親屬關系情況？若有請說明感謝閱讀第二節 公司財務狀況調查一、內部控制調查16、提供公司各項規章制度；公司的經營戰略和重大決策的制定精品文檔放心下載,.程序和決策程序、權限劃分；董事會、總經理辦公會等會議記錄；經感謝閱讀營風險的界定標準和應對策略；高級管理人員對戰略和決策的執行情感謝閱讀況；高級管理人員和董事會間的責任、授權和報告關系是否明確；管精品文檔放心下載理層是否促使公司員工了解公司內部控制制度并在其中發揮作用等。謝謝閱讀17、公司的風險控制體系和管理制度、應對措施。18、提供業務流程和其中的控制措施，包括授權與審批、復核與感謝閱讀查證、業務規程與操作程序、崗位權限與職責分工、相互獨立與制衡、精品文檔放心下載應急與預防等措施。19、提供公司信息溝通與反饋制度。20、是否設立內部審計部門，內部審計報告，是否建立內部控制謝謝閱讀監督和評價制度。21、注冊會計師對內部控制的意見。二、財務風險調查22、公司近兩年和最新一期完整會計報告及附注說明。23、如有子公司，請提供合并財務報表情況24、公司應收賬款明細資料，其他應收款明細資料，應收賬款和精品文檔放心下載其他應收款賬齡統計表。25、流轉稅和所得稅的納稅申報表26、最近兩年一期的銀行對賬單27、銷售和采購統計表28、整套賬本和憑證（如項目組需要時，供抽查和翻閱）精品文檔放心下載29、公司存貨明細資料，公司存貨賬齡統計表30、非經常性損益統計表及說明31、重要關聯方最近兩年一期的報表,.32、公司財務制度33、請介紹公司主要融資來源、融資成本及銀行信貸情況感謝閱讀34、公司各股東單位和實際控制人（含下屬其他單位）具體從事精品文檔放心下載的業務，公司與上述單位是否存在同業競爭問題；35、公司的采購和銷售是否依賴股東及股東的下屬單位？關聯交感謝閱讀易的比例是多少。36、與公司有控制關系、持股關系的機構或個人，與公司股東有謝謝閱讀控制關系、持股關系、親屬關系的關聯方。公司與各關聯方在統計期精品文檔放心下載內發生的交易統計，交易方、交易金額、交易價格、交易數量、交易感謝閱讀成本、實現利潤等信息統計。37、公司關聯交易管理制度。38、會計期內公司審計機構變動情況及說明。三、會計政策穩健性調查39、資產減值準備的計提方法及公司資產減值準備的計提情況。精品文檔放心下載40、公司投資決策程序、管理層對投資風險及其控制的態度，投精品文檔放心下載資項目統計表。股東大會、董事會、總經理辦公會等會議記錄，投資精品文檔放心下載合同，公司長短期投資的計價及收益確認方法。納入合并財務報表范感謝閱讀圍子公司的投資核算方法。41、會計期內公司固定資產和折舊會計政策。42、會計期內公司無形資產會計政策。43、會計期內公司收入會計政策。44、公司廣告費、研發費用、利息費等費用項目會計政策。謝謝閱讀45、公司是否存在合并財務報表情況，如有提供合并財務報表明感謝閱讀細表。,.第三節 公司持續經營能力調查46、公司主營業務、主要產品和服務介紹47、公司近三年主營業務是否發生重大變化，若是請詳細說明。感謝閱讀48、公司經營模式（業務流程介紹、采購模式、生產模式、銷售謝謝閱讀模式，包括獲取客戶和定單方式和客戶維護模式等）、盈利模式介紹；感謝閱讀49、請分別列示公司的主要產品及其用途以及公司各產品市場占感謝閱讀有率情況、并分產品（或業務）列示近三年銷售收入和銷售成本情況，精品文檔放心下載并說明主要銷售對象（客戶名稱）、銷售方式等。50、請說明公司所處行業情況，包括行業概述、行業內技術發展感謝閱讀情況、行業競爭情況、產業政策、市場容量及行業發展前景等。謝謝閱讀51、公司及其控股子公司使用的房屋、土地使用權、主要生產設感謝閱讀備的取得方式及權屬情況。52、公司使用的商標、專利、專有技術及其他無形資產的數量及精品文檔放心下載權屬情況。53、公司資產抵押、質押情況（如有）54、列表披露：公司近3年及最近1期各類業務實現收入、成本、謝謝閱讀毛利率（合并報表口徑）；55、主要客戶類別及潛在客戶、前5大客戶合計銷售量、占總業精品文檔放心下載務比例；56、公司持續經營能力和成長性描述，包括行業狀況、行業未來謝謝閱讀發展趨勢、客戶和定單穩定性和成長性、主要競爭對手和各自市場份精品文檔放心下載額、所屬行業的上下游行業的基本情況、影響公司未來盈利能力和發謝謝閱讀展能力的因素等。57、公司為完成服務所需的主要資源、成本構成情況。58、公司未來二至三年的業務發展目標，發展戰略，發展規劃。感謝閱讀,.59、向客戶提供售后服務及產品保修期的情況，以及其他承諾和感謝閱讀可能導致成本增加的情況。60、公司的技術優勢和研發能力。61、研發機構的設置及研發成果、在研項目，研發人員數量及主謝謝閱讀要研發人員資歷等情況。62、公司是否存在合作研發及合作研發的相關協議。63、公司的核心技術的名稱、取得方式及采取的保護措施，是否感謝閱讀有潛在糾紛；核心技術人員姓名、職務、研發經歷、研發成果等情況；感謝閱讀對核心技術人員的約束和激勵措施。第四節 公司治理調查64、公司治理機制的建立情況。股東大會、董事會、監事會（以精品文檔放心下載下簡稱“三會”）有關文件，三會、高級管理人員的構成情況和職責，精品文檔放心下載提供公司章程和三會議事規則。65、公司治理機制的執行情況。三會會議記錄、決議。66、公司股東的出資情況。驗資報告，股權結構圖、股東名冊、謝謝閱讀公司重要會議記錄及會議決議。67、公司的獨立性。業務、資產、人員、財務、機構的獨立性。感謝閱讀68、公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業是否存在精品文檔放心下載同業競爭。69、公司對外擔保、重大投資、委托理財、關聯方交易等重要事謝謝閱讀項的決策和執行情況。提供《關聯交易決策管理辦法》、《重大投資決精品文檔放心下載策管理辦法》。70、公司管理層及核心技術人員的持股情況。71、公司管理層的是否有以下情況？包括以下內容：（1）最近二謝謝閱讀,.年內是否因違反國家法律、行政法規、部門規章、自律規則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分；（2）是否存在因涉嫌違法違規行為處于調查之中尚無定論的情形；（3）最近二年內是否對所任職（包括現任職和曾任職）的公司因重大違法違規行為而被處罰負有責任；（4）是否存在個人負有數額較大債務到期未清償的情形；（5）是否有欺詐或其他不誠實行為等情況。精品文檔放心下載第五節 公司合法合規事項調查72、公司設立及存續情況。查閱公司的設立批準文件、營業執照、公司章程、工商變更登記精品文檔放心下載資料、年度檢驗等文件，判斷公司設立、存續的合法性，核實公司設謝謝閱讀立、存續是否滿二年。對有限責任公司整體變更為股份有限公司后經營不足二年的，提謝謝閱讀供公司整體變更的批準文件、營業執照、公司章程、工商登記資料等精品文檔放心下載文件；提供審計報告、驗資報告等；公司最近二年內主營業務和董事、精品文檔放心下載高級管理人員是否發生重大變化，實際控制人是否發生變更。精品文檔放心下載73、公司最近二年是否存在重大違法違規行為。74、公司最近二年股權變動的合法合規性以及股本總額和股權結謝謝閱讀構是否發生變化。75、公司股份是否存在轉讓限制。股份是否存在質押。76、公司主要財產的合法性，是否存在法律糾紛或潛在糾紛以及精品文檔放心下載其他爭議。77、公司主要資產及權屬狀況1、土地使用權公司目前擁有的土地“劃撥、出讓、租賃”情況，是否取得感謝閱讀,.土地使用權證、是否簽有土地租賃協議。2、房屋公司自有房屋是否取得產權證書、租賃房屋是否簽有租賃協議并在房管部門備案。請提供相關資料。感謝閱讀3、商標和專利、技術（1）商標：自有還是被許可使用？提供商標使用權證書和許可或被可續證書。感謝閱讀（2）專利和非專利技術：提供專利證書、非專利技術認定證書、許可或被許可使用協議精品文檔放心下載4、其他業務許可證或資格認證等78、公司是否存在的重大債務情況？若有，請說明。79、公司及下屬子公司的稅種和稅率（1）公司目前所執行的稅種、稅率；（2）公司目前享受的稅收優惠政策或財政補貼政策，請提供謝謝閱讀全部有關的政府批文及已經享受該政策的憑證。80、公司是否曾因稅收問題而受到稅務機關的處罰，請提供說明感謝閱讀文件以及包括各稅務機關發出的繳款/處罰通知書在內的一切有關文感謝閱讀件。81、公司及下屬子公司是否存在因違反有關環保法律法規和規范謝謝閱讀性文件而產生的重大治理費、罰款和