第九章制度與經濟發展

9/4/20231山西財經大學經濟學院第九章8/2/20231山西財經大學經濟第一節制度的內涵

一、制度的定義與本質

（一）制度的定義凡勃倫認為：“制度實質上是個人或社會對有關的某些關系或某些作用的一般思想習慣；而生活方式所構成的是在某一時期或社會發展的某一階段通行的制度的綜合，因此從心理學方面來說，可以概括地把它說成是一種流行的精神態度或一種流行的生活理論。”康芒斯認為，“制度”是集體行動控制個人的一系列行為準則或規則。更通俗地說，制度是在社會一定范圍內的每個個人必須遵守的行為準則或規范。康芒斯對“制度”的界定，應該說抓住了制度最一般的本質，即制度是一種“行為規則”，它的作用在于對行為進行規范。

9/4/20232山西財經大學經濟學院第一節制度的內涵一、制度的定義與本質8/2/2023

諾思：

“制度提供框架，人類得以在里面相互影響……制度是一整套規則、應遵循的要求和合乎倫理道德的行為規范，用以約束個人的行為。”諾思認為，制度是社會的“游戲規則”，是決定人們的相互關系而人為設定的一些制約，它構成了人們在政治、社會或經濟方面發生交換的激勵結構，通過向人們提供日常生活的結構來減少不確定性。

9/4/20233山西財經大學經濟學院諾思：8/2/20233山西財經大學經濟學院

舒爾茨將制度定義為一種行為規則，這些規則涉及社會、政治及經濟行為。舒爾茨還對制度進行了劃分：（1）用于降低交易費用的制度，如貨幣、期貨市場；（2）用于影響生產要素的所有者之間配置風險的制度，如合約、合作社、公司、保險等；（3）用于提供職能組織與個人收入流之間的聯系的制度，如財產，包括遺產法、資歷和勞動者的其他權利等；（4）用于確立公共品和服務的生產與分配的框架的制度，如高速公路、學校等。9/4/20234山西財經大學經濟學院舒爾茨將制度定義為一種行為規則，這些規則涉及社會、

弗農·拉坦接受了舒爾茨關于制度的定義，把制度定義為一套行為規則，它們被用于支配特定的行為模式與相互關系9/4/20235山西財經大學經濟學院弗農·拉坦8/2/20235山西財經大學經濟學院

1、制度與人的動機、行為存在著內在的聯系。2、制度是一種“公共品”。3、制度和組織是不同的。4、制度與制度安排的關系。（二）制度的本質9/4/20236山西財經大學經濟學院1、制度與人的動機、行為存在著內在的聯系。（二、制度的構成

制度通過提供一系列規則界定人們的選擇空間，約束人們之間的關系，從而減少環境中的不確定性，減少交易費用，保護產權，促進生產性活動。新制度經濟學認為，制度提供的一系列規則由社會認可的非正式制度、國家規定的正式制度和實施機制構成

9/4/20237山西財經大學經濟學院二、制度的構成8/2/20237山西財經大學經濟學院（一）非正式制度非正式制度是人們在長期交往中無意識形成的，構成代代相傳的文化的一部分，也起著規范人們行為的作用。非正式制度的產生減少了衡量和實施成本。9/4/20238山西財經大學經濟學院（一）非正式制度8/2/20238山西財經大學經濟學院（二）正式制度正式制度也稱為硬制度，是人們有意識建立起來的、并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規則、經濟規則和契約，以及由這一系列的規則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約，它們共同約束著人們的行為，具有強制性的特征。

9/4/20239山西財經大學經濟學院（二）正式制度正式制度也稱為硬制度，是人們有意識建立起來的、（三）正式制度與非正式制度的關系盡管正式制度和非正式制度的特點各不相同，但是由于同屬于社會規則體系，因此它們又是緊密聯系、相輔相成的，它們之間只有量的差異，而無本質的不同。9/4/202310山西財經大學經濟學院（三）正式制度與非正式制度的關系8/2/202310山西財經判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式規則與非正式規則是否完善以外，更主要的是看這個國家制度的實施機制是否健全。離開了實施機制，任何制度尤其是正式規則就形同虛設。（四）實施機制

9/4/202311山西財經大學經濟學院判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式規則與非正式三、制度的功能

降低交易成本。

為實現合作創造條件

制度提供人們關于行動的信息

提供激勵機制

約束主體的機會主義行為

減少外部性

9/4/202312山西財經大學經濟學院三、制度的功能降低交易成本。8/2/202312山西財經第二節

制度創新與制度變遷

（一）制度創新的概念

所謂的制度創新就是社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的通稱，包括制度的調整、完善、改革和更替等。

9/4/202313山西財經大學經濟學院第二節制度創新與制度變遷（一）制度創新的概念8/2/（二）制度創新的動力

制度創新的原動力在于作為國家和社會主體的個人、社團和政府都企圖在這一過程中減少實施成本和磨擦成本，從宏觀上謀取經濟、政治和社會的最大收益，從微觀上對不同主體的行動空間及其權利、義務和具體責任進行界定，有效約束主體行為，緩解社會利益沖突。

9/4/202314山西財經大學經濟學院（二）制度創新的動力制度創新的原動力在于8/2/20231（三）制度創新的過程

形成“第一行動集團”階段。“第一行動集團”提出制度創新方案的階段。對已提出的各種創新方案進行比較選擇的階段。形成“第二行動集團”階段。“第一行動集團”和“第二行動集團”協作努力，實施制度創新并將制度創新變成現實的階段。

9/4/202315山西財經大學經濟學院（三）制度創新的過程形成“第一行動集團”階段。8/2/20二、制度需求與制度供給

（一）制度需求

下列因素改變了對制度變化的需求因素：相對產品和要素價格

憲法秩序

技術

市場規模

9/4/202316山西財經大學經濟學院二、制度需求與制度供給（一）制度需求8/2/202316（二）制度供給

影響制度供給的因素可歸納為：憲法秩序

制度設計成本

現有知識積累及其社會科學知識的進步

實施新制度安排的預期成本

現存制度安排

規范性行為規則

上層決策者的凈利益

9/4/202317山西財經大學經濟學院（二）制度供給影響制度供給的因素可歸納為：8/2/2023（三）制度供求的均衡與非均衡

制度均衡形成的過程是一個錯綜復雜的博弈過程，實質上是指制度達到了“帕累托最優”。“不均衡—均衡—不均衡”反復循環構成制度變遷的過程，制度變遷在某種程度上就是一個“帕累托改進”的過程。制度均衡只是一種理想狀態，實際制度狀態偏離制度均衡是制度的常態。9/4/202318山西財經大學經濟學院（三）制度供求的均衡與非均衡

制度均衡形成的過程是一個錯綜復制度供給“不足”表明潛在利潤的存在，制度創新能夠彌補制度供給的“不足”，并能增加經濟效率，即產生帕累托改進；制度供給“過剩”也表明潛在利潤的存在，不過此時不是增加供給而是要取消一些制度，減少規章制度也能帶來巨大經濟效益。

9/4/202319山西財經大學經濟學院制度供給“不足”表明潛在利潤的存在，制度創新能夠彌補制度供給三、制度變遷的內在機制

（一）制度變遷及其機理

制度變遷是指制度的替代、轉換與交易過程，實質是一個用效率較高的制度來替代效率較低的制度。

制度變遷的動力是制度穩定性、環境變動性不確定性和人們對利益極大化的追求這三者之間的持久沖突的結果。

9/4/202320山西財經大學經濟學院三、制度變遷的內在機制 （一）制度變遷及其機理8/2/2（二）制度變遷的一般理論

科斯的制度變遷觀

諾思的制度變遷觀拉坦的誘致性制度變遷理論

林毅夫的強制性制度變遷理論

布羅姆利的制度變遷觀

9/4/202321山西財經大學經濟學院（二）制度變遷的一般理論

科斯的制度變遷觀8/2/2023（三）制度變遷的內在機制

有效組織是制度變遷的關鍵

制度變遷的源泉

適應效率

9/4/202322山西財經大學經濟學院（三）制度變遷的內在機制有效組織是制度變遷的關鍵8/2/四、制度變遷的方式

根據制度變遷的主體劃分：誘致性制度變遷和強制性制度變遷

根據制度變遷的速度劃分：漸進式的制度變遷和激進式的制度變遷

根據制度變遷的規模劃分：整體制度變遷和局部制度變遷

根據制度變遷的層次劃分：基礎性制度安排和次級制度安排

9/4/202323山西財經大學經濟學院四、制度變遷的方式根據制度變遷的主體劃分：誘致性制度變遷和五、制度變遷的路徑依賴

制度變遷的軌跡與路徑依賴

諾思路徑依賴I諾思路徑依賴II

路徑依賴分析框架的應用領域

路徑依賴對制度變遷的影響9/4/202324山西財經大學經濟學院五、制度變遷的路徑依賴制度變遷的軌跡與路徑依賴8/2/2第三節

制度與經濟發展

一、制度在經濟發展中的作用

新制度經濟學研究認為，制度是經濟增長的決定因素。

制度必須與其他因素結合起來分析，單方面地強調制度因素是不可取的；制度因素對經濟發展的促進作用也有一個生命周期，當新的制度建立或替代了傳統的不利于經濟發展的制度之時，制度對經濟發展的促進作用比較明顯，但隨后會呈穩定甚至下降的趨勢，所以沒有一直與經濟發展和適應的永恒制度。

9/4/202325山西財經大學經濟學院第三節制度與經濟發展一、制度在經濟發展中的作用8/2二、制度移植與經濟發展

（一）制度移植的原因

制度的競爭

制度移植可以降低制度變遷的成本

制度的共性

9/4/202326山西財經大學經濟學院二、制度移植與經濟發展（一）制度移植的原因8/2/202（二）制度移植的制約因素

制度的可移植性