鍋爐安全管控及其清單鍋爐安全風險管控本文為鍋爐安全風險管控及其管控清單表，根據市場總局73號文和74號文的相關要求編制鍋爐制造(含安裝、修理和改造）、鍋爐安裝（含修理、改造）單位和使用單位安全風險管控及其清單，分為附錄1、附錄2和附錄3。其中附錄1中規定了鍋爐制造(含安裝、修理和改造）質量安全風險管控清單，鍋爐制造(含安裝、修理和改造）單位應當進行“日管控、周排查、月調度”的基本項目，適合于制造(含安裝、修理和改造）單位編制《制造(含安裝、修理和改造）質量安全風險管控清單》參考；附錄2為鍋爐安裝（含修理、改造）單位應當進行“日管控、周排查、月調度”的基本項目，適合于鍋爐安裝含（修理、改造）單位編制《鍋爐安裝（含修理、改造）質量安全安全風險管控清單》參考；附錄3中規定了鍋爐使用單位應當進行“日管控、周排查、月調度”的基本項目，適合于鍋爐使用單位編制《鍋爐使用安全風險管控清單》參考。目錄TOC\o"1-1"\h\z\u鍋爐制造（含安裝、修理、改造）單位質量安全風險管控 3附錄1鍋爐制造（含安裝、修理、改造）質量安全風險管控清單 7鍋爐安裝（含修理、改造）單位質量安全風險管控 14附錄2鍋爐安裝（含修理、改造）質量安全風險管控清單 18鍋爐使用安全風險管控 26附錄3鍋爐使用單位安全風險管控清單 29鍋爐制造（含安裝、修理、改造）單位質量安全風險管控第一條為建立并落實鍋爐制造單位質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質量安全風險主要存在于鍋爐設計、材料與零部件、作業（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產設備和檢驗試驗裝置、人員管理以及執行特種設備許可制度等環節；第三條設計風險至少包括以下幾個方面：（一）產品設計的依據不符合要求；（二）未按規定對設計文件修改、外來設計文件進行控制；（三）設計文件未經責任人員審查確認，未經設計文件鑒定機構鑒定用于生產。第四條材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規定對受委托方實施質量控制；（二）未按規定進行材料與零部件驗收（復驗）、材料標識、存放、保管、領用和使用控制；（三）材料代用手續不全。第五條作業（工藝）風險至少包括以下幾個方面：（一）未對設計圖紙的工藝性進行審查；（二）未按規定制定通用、專用文件和技術交底；（三）未按規定對生產工藝執行情況進行檢查；（四）生產用工裝、模具的管理不當。第六條焊接風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；（二）未按規定對焊接試板控制；（三）焊接工藝評定不符合要求；（四）未按規定對焊縫返修進行控制。第七條熱處理風險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝不符合要求（二）未按規定對熱處理設備、過程、記錄等進行控制；（三）未按規定對熱處理外委進行控制。第八條無損檢測風險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。第九條理化檢驗風險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經培訓上崗；（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；（四）未按規定對理化檢驗外委進行控制。第十條檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求；（二）未按規定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態、檢驗試驗記錄和報告進行控制；（三）有型式試驗或其他特殊試驗要求的產品，未按規定進行控制。第十一條生產設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：（一）生產設備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）生產設備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）生產設備和檢驗與試驗裝置狀態控制，包括生產設備使用狀態標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產設備的檢驗報告等不符合要求。第十二條人員管理風險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規定；（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。第十三條執行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續保持許可條件；（二）未按規定履行告知義務并接受監督檢驗；（三）發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十四條其他來自政府監管部門的監督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態風險。第十五條本單位根據上述規定制定了《鍋爐質量安全風險管控清單》（例表見附錄1），當生產的鍋爐類別、型號等發生改變可能導致風險指標產生變化時，需對清單及時進行調整。附錄1鍋爐制造（含安裝、修理、改造）質量安全風險管控清單序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1設計設計的依據不符合要求。設計任務書中明確設計的依據，檢查設計文件的依據是否符合要求。周排查質量安全總監2設計文件未經鑒定，也未經責任人員審查確認即用于生產。設計文件經鑒定機構鑒定并按規定經責任人員審查確認通過后方能用于生產。周排查質量安全總監3未按規定對外來設計文件進行控制。按照法規、標準、控制程序文件的要求對外來設計文件進行控制。周排查質量安全總監4未按規定辦理設計修改手續。當設計發生修改時，按設計控制程序進行處理。周排查質量安全總監5材料與零部件未按規定對受委托方實施質量控制。建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質量控制。周排查質量安全總監6未按規定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管。按照法規、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管。周排查質量安全總監7未按規定進行領用、使用控制以及材料標識。按照法規、標準、控制程序文件的要求進行料領用和使用以及材料標識。日管控質量安全員8未按規定辦理材料代用手續。按照法規、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續。日管控質量安全員9作業（工藝）未按規定制定通用、專用文件和技術交底。按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。月調度主要負責人10未對設計圖紙的工藝性進行審查。對設計圖紙進行工藝審查，并做好記錄。日管控質量安全員11未按規定對生產工藝執行情況進行檢查。按控制程序文件規定，定期進行工藝執行情況檢查。日管控質量安全員12焊接未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制。按照法規、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制，并做好記錄。日管控質量安全員13未按規定對焊接試板控制。明確焊接試板的相關要求，按規定進行加工、檢驗與試驗、處理和保存。周排查質量安全總監14焊接工藝評定、焊接工藝規程不符合要求。按規定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝。周排查質量安全總監15焊縫返修未按規定執行。焊縫返修應按照法規、標準、控制程序文件的要求執行。周排查質量安全總監16熱處理熱處理工藝文件不符合要求。按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。周排查質量安全總監17熱處理設備不符合要求。熱處理設備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規定。月調度主要負責人18熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規范。按照法規、標準、控制程序文件的要求，進行過程控制，準確、規范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告。周排查質量安全總監19未按規定對熱處理外委進行控制。按照法規、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質量進行控制。周排查質量安全總監20無損檢測未按規定制訂無損檢測通用或專用工藝文件。按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。周排查質量安全總監21無損檢測人員及管理不符合要求。按規定配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓、考核，明確其職責、權限等要求。周排查質量安全總監22未按規定對無損檢測的狀態和時機以及過程進行控制。無損檢測的狀態和時機以及方法、數量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應滿足工藝要求。日管控質量安全員23無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求。應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準。月調度主要負責人24無損檢測記錄和報告缺失或不規范。應及時出具準確規范的無損檢測記錄和報告。周排查質量安全總監25未按規定對無損檢測外委進行控制。按照法規、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質量進行控制。周排查質量安全總監26理化檢驗理化檢驗人員未經培訓合格。理化檢驗人員按要求培訓上崗。月調度主要負責人27理化檢驗方法和操作過程不符合要求。按照法規、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求。周排查質量安全總監28理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求。理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應符合相關要求。周排查質量安全總監29未按規定對理化檢驗外委進行控制。按照法規、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質量進行控制。周排查質量安全總監30檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件不符合要求。按照法規、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件。周排查質量安全總監31未按規定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態進行控制。按照法規、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態標識以及相關記錄。周排查質量安全總監32檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規范。應及時出具準確規范的檢驗與試驗記錄和報告。周排查質量安全總監33型式試驗不符合相關規范要求，不能覆蓋產品范圍。型式試驗應符合相關規范要求，并覆蓋產品范圍。月調度主要負責人34生產設備和檢驗與試驗裝置采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求。按照法規、標準、控制程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關環節進行控制并做好相關記錄。周排查質量安全總監35檔案管理不符合要求。按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理。周排查質量安全總監36生產設備使用狀態標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產設備的檢驗報告等不符合要求。按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關標識、檢驗報告進行管理。日管控質量安全員37人員管理未對人員培訓的范圍、要求、內容、計劃和實施等做出規定。制定人員管理相關程序，明確相關要求。月調度主要負責人38特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求。加強過程巡查及檔案管理。月調度主要負責人39特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。檢查相關工作見證材料。月調度主要負責人40執行特種設備許可制度資源條件未能持續保持許可條件。制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件。月調度主要負責人41未按規定履行告知義務并接受監督檢驗。接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗。月調度主要負責人42發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規定進行許可證管理。月調度主要負責人43政府監督、通報、預警發現不合格項。記錄、整改。周排查質量安全總監44投訴舉報發現不合格項。記錄、整改、消除安全隱患。日管控質量安全員45輿情信息發現不合格項。記錄、整改。日管控質量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，鍋爐制造單位應當結合本單位實際和產品制造的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。鍋爐安裝（含修理、改造）單位質量安全風險管控第一條為建立并落實鍋爐安裝（含修理、改造）單位質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質量安全風險主要存在于鍋爐施工過程中的材料與零部件、作業（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、施工設備和檢驗試驗裝置、起重、筑爐、人員管理以及執行特種設備許可制度等環節；第三條材料與零部件風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規定對受委托方實施質量控制；（二）未按規定進行材料與零部件驗收（復驗）、材料標識、存放、保管、領用和使用控制；（三）材料變更手續不全。第四條作業（工藝）風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規定進行圖紙會審；（二）未按規定編制鍋爐安裝（含改造、修理）施工方案等通用、專用的作業（工藝）文件，并進行施工技術交底；（三）未按規定對作業(工藝)進行檢查；（四）施工用工裝、模具的管理不當。第五條焊接風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制；（二）焊接工藝評定不符合要求；（三）未按規定對焊縫返修進行控制。第六條熱處理風險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝不符合要求；（二）未按規定對熱處理設備、過程、記錄等進行控制；（三）未按規定對熱處理外委進行控制；第七條無損檢測風險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進行控制。第八條理化檢驗風險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經培訓上崗；（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；（四）未按規定對理化檢驗外委進行控制。第九條檢驗與試驗風險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求（二）未按規定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態、檢驗試驗記錄和報告進行控制；第十條施工設備和檢驗與試驗裝置風險至少包括以下幾個方面：（一）施工設備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）施工設備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）施工設備和檢驗與試驗裝置狀態控制，包括設備使用狀態標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產設備的檢驗報告等不符合要求。第十一條起重風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規定制定起重操作規范；（二）起重人員未按規定持證上崗；（三）起重作業過程不符合相關要求。第十二條筑爐風險至少包括以下幾個方面：（一）未制定筑爐作業指導書；（二）未按規定進行筑爐作業；（三）未按規定進行檢查和記錄。第十三條人員管理風險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規定；（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。第十四條執行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續保持許可條件；（二）未按規定履行告知義務并接受監督檢驗；（三）發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十五條其他來自政府監管部門的監督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態風險。第十六條本單位根據上述規定制定了《鍋爐質量安全風險管控清單》（例表見附錄2），當安裝（含修理、改造）的鍋爐類別、型號等發生改變可能導致風險指標產生變化時，需對清單及時進行調整。附錄2鍋爐安裝（含修理、改造）質量安全風險管控清單序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1設計外來設計文件不符合相關要求。檢查鍋爐安裝（含修理、改造）所依據的外來設計文件是否按TSG11-2020《鍋爐安全技術規程》的要求經過設計鑒定。月調度主要負責人2未按規定辦理設計變更手續。施工過程中發生設計變更時，檢查設計變更是否經過審批。周排查質量安全總監3材料與零部件未按規定對受委托方實施質量控制。建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質量控制。周排查質量安全總監4未按規定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管。按照法規、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管。周排查質量安全總監5未按規定進行領用、使用控制以及材料標識。按照法規、標準、控制程序文件的要求進行料領用和使用以及材料標識。日管控質量安全員6未按規定辦理材料變更手續。按照法規、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續。日管控質量安全員7作業（工藝）未按規定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業（工藝）文件，并進行施工技術交底。按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工技術交底。日管控質量安全員8未按規定進行圖紙會審。按規定進行圖紙會審，并做好相關記錄。周排查質量安全總監9未按規定對作業（工藝）進行檢查。按控制程序文件規定，定期進行作業（工藝）執行情況檢查。日管控質量安全員10施工用工裝、模具的管理不符合要求。定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄。月調度主要負責人11焊接未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制。按照法規、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程（包括焊接環境）進行管理、控制，并做好記錄。日管控質量安全員12焊接工藝評定、焊接工藝規程不符合要求。按規定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝。周排查質量安全總監13焊縫返修未按規定執行。焊縫返修應按照法規、標準、控制程序文件的要求執行。日管控質量安全員14熱處理熱處理工藝文件不符合要求。按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。周排查質量安全總監15熱處理設備不符合要求。熱處理設備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規定。月調度主要負責人16熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規范。按照法規、標準、控制程序文件的要求，對熱處理過程進行控制，并準確、規范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告。周排查質量安全總監17未按規定對熱處理外委進行控制。按照法規、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質量進行控制。周排查質量安全總監18無損檢測未按規定制訂無損檢測通用或專用工藝文件。按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件。周排查質量安全總監19無損檢測人員管理不符合要求。按規定配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓、考核，明確其職責、權限等要求，檢查執行情況。周排查質量安全總監20未按規定對無損檢測的狀態和時機以及過程進行控制。無損檢測的狀態和時機以及方法、數量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應滿足工藝要求。日管控質量安全員21無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求。應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準。月調度主要負責人22無損檢測記錄和報告不符合要求。應及時出具準確規范的無損檢測記錄和報告。周排查質量安全總監23未按規定對無損檢測外委進行控制。按照法規、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質量進行控制。周排查質量安全總監24理化檢驗理化檢驗人員未經培訓合格。理化檢驗人員按要求培訓上崗。月調度主要負責人25理化檢驗方法和操作過程不符合要求。按照法規、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求。周排查質量安全總監26理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求。理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應符合相關要求。周排查質量安全總監27未按規定對理化檢驗外委進行控制。按照法規、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質量進行控制。周排查質量安全總監28檢驗與試驗檢驗與試驗工藝文件不符合要求。按照法規、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件。周排查質量安全總監29未按規定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態進行控制。按照法規、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態標識以及相關記錄。周排查質量安全總監30未按規定對檢驗試驗記錄和報告進行控制。應及時出具準確規范的檢驗與試驗記錄和報告。周排查質量安全總監31施工設備和檢驗與試驗裝置采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求。按照法規、標準、控制程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關環節進行控制并做好相關記錄。周排查質量安全總監32檔案管理不符合要求。按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理。周排查質量安全總監33設備使用狀態標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的設備的檢驗報告等不符合要求。按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關標識、檢驗報告進行管理。日管控質量安全員34起重未按規定制定起重操作規范。制定起重操作規程。周排查質量安全總監35起重人員未按規定持證上崗或未按操作規程進行作業。起重人員按規定持證上崗，并按照起重操作規程進行作業。日管控質量安全員36筑爐未制定筑爐作業指導書。制定筑爐作業指導書。周排查質量安全總監37未按規定進行筑爐作業以及檢查、記錄。按照筑爐作業指導書進行作業并做好檢查和記錄。日管控質量安全員38人員管理未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規定。制定人員管理相關程序，明確相關要求。月調度主要負責人39特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求。加強過程巡查及檔案管理。月調度主要負責人40特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。檢查相關工作見證材料。月調度主要負責人41執行特種設備許可制度資源條件未能持續保持許可條件。制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件。月調度主要負責人42未按規定履行告知義務并接受監督檢驗。接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗。月調度主要負責人43發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規定進行許可證管理。月調度主要負責人44政府監督、通報、預警發現不合格項。記錄、整改。周排查質量安全總監45投訴舉報發現不合格項。記錄、整改、消除安全隱患。日管控質量安全員46輿情信息發現不合格項。記錄、整改。日管控質量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規定了應當進行日管控、周排查、月調度的基本項目，鍋爐安裝（含修理、改造）單位應當結合本單位實際和產品安裝的具體要求，細化風險管控清單，合理調整管控形式。鍋爐使用安全風險管控第一條為建立并落實鍋爐使用單位安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位風險管控清單按照鍋爐使用中存在可能導致事故發生的設備的不安全狀態、人的不安全行為、管理和環境上的缺陷4個類別及動態風險進行劃分。第三條人員類風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規定配備安全管理人員和作業人員；（二）作業人員未持有相應資格證件；（三）未按規定對安全管理人員和作業人員開展安全教育培訓；（四）作業人員未遵守操作規程進行作業或到崗值守情況不符合要求。第四條管理類風險至少包括以下幾個方面：（一）未按有關規定設置安全管理機構；（二）未按規定建立鍋爐使用安全節能管理制度；（三）未按規定建立安全技術檔案；（四）未按規定及時辦理使用登記和變更登記；（五）未按規定制定應急預案并定期演練；（六）鍋爐停爐期間未按規定對鍋爐及水處理設備進行停爐保養。第五條設備類風險至少包括以下幾個方面：（一）選用國家明令禁止或淘汰的鍋爐產品；（二）未按規定調試、檢查和啟動鍋爐；（三）鍋爐膨脹異常；（四）鍋爐本體（含輔機附件）和鍋爐范圍內管道出現異常等情況；（五）未按規定進行維護保養、自行檢查和定期檢驗。第六條安全附件、儀表和安全保護裝置類風險至少包括以下內容：（一）安全閥、壓力表、液位計、溫度測量裝等未按規定定期試驗、校驗或校準；（二）壓力、液位、溫度測量裝置示值誤差不正常；（三）水位、壓力、溫度、點火程序控制、熄火保護等聯鎖保護裝置的設置不符合要求。第六條環境類風險至少包括以下內容：鍋爐操作空間、鍋爐安置環境、安全警示標志等存在不符合要求的情況；第七條熱水鍋爐、有機熱載體鍋爐的風險還包括以下內容：（一）熱水鍋爐系統、有機熱載體鍋爐系統不符合要求；（二）自動補給水裝置、循環泵停泵聯鎖裝置不符合要求；（三）膨脹罐、閃蒸罐、冷凝液罐等不符合要求。第八條D級鍋爐風險還包括以下內容：（一）未對作業人員進行培訓；（二）未開展定期自行檢查，未對安全附件定期維護；（三）擅自對鍋爐進行改造；（四）鍋爐使用年限超過8年。第九條其他來自政府監管部門的監督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態風險。第十條本單位根據上述規定制定了《鍋爐安全風險管控清單》（例表見附錄3），當風險指標發生變化時，需對清單及時進行調整。附錄3鍋爐使用單位安全風險管控清單序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1人員未按規定配備安全管理人員和作業人員。1.建立特種設備安全管理人員與作業人員管理制度；2.按規定配備相關人員。月調度主要負責人2作業人員未持有相應資格證件。配備具有相應職責資質的作業人員，加強資格證的換證管理。周排查安全總監3未按規定對安全管理人員和作業人員開展安全教育培訓。按規定開展安全培訓教育。周排查安全總監4作業人員違章作業或到崗值守情況不符合要求。檢查鍋爐作業人員到崗值守情況，糾正和制止違章作業行為。日管控安全員5管理未按規定設置安全管理機構。根據使用的特種設備種類和數量，設置專門的安全管理機構。月調度主要負責人6未建立鍋爐使用安全節能管理制度。制定鍋爐安全管理機構和相關人員崗位職責；制定《鍋爐安全總監職責》《鍋爐安全員守則》《鍋爐安全日管控、周排查、月調度管理制度》；3.按《特種設備使用管理規則》建立鍋爐使用安全和節能管理制度。周排查安全總監7未建立安全技術檔案。1.建立鍋爐安全技術檔案管理制度，明確檔案內容及管理要求；2.按規定逐臺建立安全技術檔案并及時更新安全技術檔案。周排查安全總監8未按規定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢等手續。1.建立使用管理制度和規程，明確相關內容及安全管理要求；2.按規定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢手續。周排查安全總監9未按規定制定鍋爐事故應急專項預案并定期演練。制定鍋爐事故應急專項預案并每年至少開展1次演練。月調度主要負責人10鍋爐停爐期間未按規定對鍋爐及水處理設備進行停爐保養。1.制定并落實鍋爐停爐期間的鍋爐、水處理設備保養措施；2.加強鍋爐管理人員、操作人員、維護保養人員的相關專業培訓。周排查安全總監11鍋爐本體及鍋爐范圍內管道選用國家明令禁止或淘汰的鍋爐產品。建立采購管理制度，明確采購、驗收要求。月調度主要負責人12未按規定調試、檢查和啟動鍋爐。制定調試方案，調試過程中的技術、安全保障措施，規定進行調試并記錄；2.按操作規程進行啟動前檢查和啟動程序。周排查安全總監13鍋爐膨脹異常。膨脹示值有異常時，分析原因并采取相應的處置措施。日管控安全員14受壓部件及管接頭等部位出現變形、泄漏、腐蝕等異常情況。開展巡回檢查，發現異常，按規定進行報告和處理。日管控安全員15管道、閥門、分汽（水、油）缸存在振動、變形、泄漏。開展巡回檢查，發現異常，按規定進行報告和處理。日管控安全員16未按規定進行維護保養和自行檢查。按規定制定維護保養制度和定期自行檢查制度，組織開展維護保養和定期自行檢查并做好相應記錄。日管控安全員17未按規定進行定期檢驗、監督檢驗1.制定定期檢驗、監督檢驗計劃并組織實施，落實定期檢驗、監督檢驗的后續整改工作；2.成套裝置中的鍋爐和A級高壓以上電站鍋爐因檢修原因不能按期進