2023年收集證券從業之金融市場基礎知識過關檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）證券（）是指證券承銷商將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷商結束是將售后或者在承銷期結束對售后剩余證券全部自行購入的承銷方式A.自銷B.直銷C.代銷D.包銷【答案】D2、企業年金基金按照規定不得直接投資于（）。A.國債B.權證C.金融債D.股票基金【答案】B3、開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D4、投資機構通過（），從各個方面規范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。A.自律管理B.科學管理C.廉潔自律D.規避監管【答案】A5、下列關于債券交易的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C6、國家為彌補財政預算赤字實際發行的債券稱為()。A.赤字國債B.特別債券C.國家建設債券D.重點建設債券【答案】A7、下列關于上市開放式基金（LOF）的說法，錯誤的是（）。A.LOF僅能在交易所申購、贖回B.LOF不會出現大幅度折價交易C.LOF可以是主動管理型基金D.LOF申購和贖回均以現金進行【答案】A8、（2020年真題）證券承銷是證券公司代理（）發行證券的行為。A.金融機構B.證券發行人C.商業銀行D.投資銀行【答案】B9、資產證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短30余年的時間里，獲得了迅速發展，根本原因在于資產證券化能夠為參與各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規投資D.降低資本要求，擴大投資規模【答案】A10、一般性貨幣政策工具不包括()A.信用控制B.再貼現政策C.存款準備金制度D.公開市場業務【答案】A11、金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（）為交易對手。A.賣方B.期貨經紀公司C.買方D.交易所（或期貨清算公司）【答案】D12、下列關于商業銀行發行金融債券應具備的條件說法正確的是（）。A.具有良好的公司治理機制B.核心資本充足率不低于5%C.最近5年連續盈利D.最近5年沒有重大違法、違規行為【答案】A13、公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的()以上；公司股本總額超過人民幣()億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。A.20%、2B.25%、4C.30%、4D.35%、5【答案】B14、關于股票價格指數編制說法正確的是（）。A.選擇樣本股時，只能選擇具有代表性的這部分股票B.股票價格指數的基期就是計算平均股價的當日C.計算計算期平均股價或市值應當作出必要的修正D.指數化時應當將基期平均股價或市值定為100%【答案】C15、按聯結的基礎產品分類，可將結構化金融衍生產品分為（）。A.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等B.收益保證型和非收益保證型產品C.公開募集的結構化產品和私募結構化產品D.基于互換的結構化產品、基于期權的結構化產品等。【答案】A16、商業銀行次級定期債務的募集方式為（）。A.公開募集B.定向募集C.公開募集或定向募集D.專門募集【答案】B17、（2018年真題）在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券指的是（?）。A.零息債券B.浮動利率債券C.息票累積債券D.附息債券【答案】B18、下列屬于按投資標的劃分的證券投資基金的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A19、國際上重要的股票價格指數期貨包括（）。A.③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C20、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構負責托管和結算，關于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應中央國債登記公司B.上海證券交易所對應中央國債登記公司C.深圳交易所對應中央國債登記公司D.銀行間市場對應中國證券登記結算總公司【答案】A21、下列關于可續期企業債券的說法，有誤的是（）A.理論上可不斷續期永續存在B.計息周期一般在5到10年C.具有期限超長、主動贖回、可充當資本金等諸多優勢D.發改委并未對該類債券制定專門的規定【答案】B22、可能影響上市公司未來收益，引起股票內在價值變化的因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D23、按照《證券法》，我國證券公司的業務范圍包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、證券公司從事自營業務，其投資的范圍包括（）等上市證券以及證券監管機構認定的其他證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、表外業務是指商業銀行從事的，按照現行的會計準則不計入資產負債表內，不形成現實資產負債，但能夠引起當期損益變動的業務，表外業務包括但不限于（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D26、對于財政部代理發行地方政府債券的投標最高限額限定，下面說法正確的是（）。A.承銷團甲類成員最高限額為當期的35%B.承銷團乙類成員最高限額為當期的25%C.承銷團甲類成員最高限額為當期的30%D.承銷團乙類成員最高限額為當期的30%【答案】C27、金融服務實體經濟的實質就是有效發揮其（）的功能。A.媒介資源配置B.所有權轉移C.活躍市場交易D.吸收國際資本【答案】A28、首次發行采用詢價方式的，應當安排不低于本次公開發行股票數量的40％優先向通過公開募集方式設立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D29、預計價格上漲的投機者會建立期貨()。A.空頭B.多頭C.對沖D.交割【答案】B30、下列關于集合競價處理方式的說法中，錯誤的是（）。A.集合競價的所有交易以不同價格成交，然后進行集中撮合處理B.所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所交易系統電腦主機的時間先后排列C.所有賣方有效委托按照委托限價由低到高的順序排列，限價相同者也按照進入交易系統電腦主機的時間先后排列D.系統依序逐筆將排在前面的買方委托與賣方委托配對成交【答案】A31、以下（）屬于20世紀80年代以來中央銀行職能變化的突出表現。A.①③B.①④C.②④D.③④【答案】C32、下列關于各個參與主體在資產證券化中的主要職能說法有誤的是（）。A.發起人選擇擬證券化資產，并進行打包，然后轉移給SPV，從SPV處獲得對價B.信用增級機構對SPV發行的證券提供額外信用支持C.信用評級機構對SPV發行的證券進行信用評級D.服務機構為證券的發行進行促銷，以幫助證券成功發行【答案】D33、（）是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.證券公司中介介紹業務B.證券自營業務C.股指期貨業務D.融資融券業務【答案】D34、保薦人的保薦責任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C35、地方政府一般債券資金收支列人（）。A.特別預算管理B.—般公共預算管理C.政府性基金預算管理D.其他預算管理【答案】B36、利率水平、貨幣供給、企業投資規模等屬于經濟指標分類中的（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答案】A37、政府機構投資者中的()可以通過國家控股，參股來支配更多社會資源.A.財政部B.平準基金C.中央銀行D.國有資產管理部門【答案】D38、國家股的資金來源有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A39、歐盟金融工具市場指令主要從（）的角度，要求金融機構必須對客戶的金融工具交易經驗與知識進行評估A.投資者合規性B.銷售適當性C.產品合規性D.收益穩定性【答案】B40、（）需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應者并不發生直接借貸關系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C41、王某進行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢良好，王某以較高的價格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現了融資交易的（）性質。A.收益性B.擴大性C.杠桿性D.特殊性【答案】C42、債券按發行主體分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】A43、風險管理的原則包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場、權益市場B.一級市場、二級市場C.貨幣市場、資本市場D.交易所市場、場外交易市場【答案】D45、金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱為（）。A.每日價格波動限制及斷路器規則B.保證金制度C.結算所和無負債結算制度D.集中交易制度【答案】C46、股票分析中，技術分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、對政府提供信貸、代表政府管理金融活動屬于中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C48、股票市場價格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。A.宏觀經濟因素B.公司經營狀況C.政治因素D.供求關系【答案】D49、根據《證券法》第八十八條規定，證券公司向