股權激勵期權自主行權風險揭示書-激勵對象簽署_第1頁
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文檔簡介

股權激勵期權自主行權風險揭示書尊敬的投資者：為了使您充分了解股權激勵期權自主行權（以下簡稱“自主行權”）的相關風險，我公司特制定《股權激勵期權自主行權風險揭示書》，在您參與自主行權業務前，向您充分揭示以下風險：1、一般證券交易面臨的所有風險：宏觀經濟風險、政策風險和上市公司經營風險等，都可能引起行權股票證券價格的波動，這些都使您存在虧損的可能。2、技術風險：由于行權的確權申報、行權確認和清算交收是通過電子通訊技術和電腦技術來實現的，這些技術存在著被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能，同時通訊技術、電腦技術和相關軟件具有存在缺陷的可能，這些風險可能給您帶來損失。3、合規風險：被激勵對象的行權行為涉嫌異常交易的，上市公司可能根據其股權激勵規則對這樣的被激勵對象實施警示、限制交易等措施，證券公司將根據上市公司或交易所的要求配合采取有效措施制止可能存在的異常交易行為，對由此引起的任何損失，證券公司將不承擔責任。4、操作風險:被激勵對象須正確掌握自主行權相關信息系統的操作方法,操作不當或操作差錯的風險可能給您帶來損失。5、流動性風險：被激勵對象行權需要準備行權所需資金，用以行權交收及相關稅款的繳納，行權資金不足導致無法行權的風險，可能會給您帶來損失。6、不可抗力因素導致的風險：諸如地震、臺風、火災、水災、戰爭、瘟疫、社會動亂等不可抗力因素可能導致證券交易系統的癱瘓；證券公司無法控制和不可預測的設備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致證券交易系統非正常運行甚至癱瘓；證券公司和銀行無法控制和不可預測的設備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致銀證轉賬系統非正常運行甚至癱瘓，這些都會使您的自主行權委托無法成功提交，或者銀證轉賬資金不能即時到賬，您將不得不承擔由此導致的損失和不便。7、其他風險：由于您密碼失密、操作不當、投資決策失誤等原因可能會使您發生虧損；網上委托操作完畢后未及時退出，他人進行惡意操作而造成的損失；網上交易未及時退出還可能遭遇黑客攻擊，從而造成損失；委托他人代理自主行權，且不關注行權股票的交易變化，致使他人惡意操作而造成的損失，上述損失都將由您自行承擔。上述風險揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明自主行權業務的所有風險因素，請您務必對此有清醒的認識，并認真考慮是否進行自主行權操作。您在《股權激勵期權自主行權風險揭示書》上簽字，即表明您已經理解并愿意自行承擔參與自主行權業務的風險和損失。本人確認已閱讀并理解相關規則和上述風險揭示內容，愿意承擔自主行權業務的風險和損失。

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