./XX省2016年上半年證券從業資格考試：證券市場的行政監管考試試卷一、單項選擇題〔共25題,每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符合題意1、石油行業的市場結構屬于__A．完全競爭B．不完全競爭C．寡頭壟斷D．完全壟斷2、證券公司申請融資融券業務試點,要求公司及其董事、監事、高級管理人員最近__內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規正被中國證券監督管理委員會立案調查或者正處于整改期間的情形。A．1年B．2年C．3年D．5年3、根據XX證券交易所的規定,ETF的申購、贖回清單不包括__。A．最小申購、贖回單位中的預估現金部分B．前一交易日的基金份額凈值C．必須用現金替代的各組合證券種類及代替金額D．可以替代部分的現金占申購、贖回市值的現金比例上限4、我們所說的證券市場具有高風險主要是指__。A．市場風險B．交易風險C．管理風險D．經營風險5、證券交易所在開市后根據申購、贖回清單和組合證券內各只證券的實時成交數據,計算并每__發布一次基金份額參考凈值,供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。A．15秒B．30秒C．1分鐘D．3分鐘6、〔應當按照業務規則,對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。A．證券交易所 B．證券登記結算機構 C．存管銀行 D．中國證監會7、《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤,證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何一項業務,注冊資本最低限額為人民幣__元。A．3000萬B．5000萬C．1億D．2億8、依照基金稅收和稅法的有關規定,對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入,〔。A．征收營業稅,免征企業所得稅B．免征營業稅,征收企業所得稅C．征收營業稅,征收企業所得稅D．免征營業稅,免征企業所得稅9、某公司在未來無限時期內每年支付的股利為3元/股,必要收益率為15%,則該公司股票的理論價值為〔。A．10元B．20元C．30元D．45元10、目前,我國對證券交易所達成的多數證券交易均采用多邊〔方式。A．金額結算B．凈額結算C．逐筆結算D．全員結算11、職業道德總是鮮明地表達職業義務、職業責任以及職業行為上的道德準則,這一點體現了職業道德__。A．鮮明的職業性B．形式的多樣性C．效果的聯動性D．調節的有限性12、根據我國《公司法》的有關規定,公司提取法定公積金的標準是——。A．按稅后利潤的10%提取B．按利潤總額的10%提取C．按稅后利潤的5%-10%提取D．按未分配利潤的10%提取13、〔是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資的股份。A．社會公眾股B．集體股C．法人股D．國有股14、不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資B．公司債券融資C．國債融資D．向銀行借款15、一般來講,行業分析法中數理統計方法不包括__。A．行業增長橫向比較分析B．時間數列分析C．相關分析D．一元線性回歸分析16、結合資產管理計劃說明書中的主要內容為__。A．信息披露B．收益分配C．投資理念D．投資策略17、假設2009年6月底深交所某國債品種的現貨收盤價為112.15元,折算率定為1.10,有一客戶擁有該債券1000手,則該客戶可融入的資金量為__元。A．1019545B．1121500C．1233650D．234222018、標準化的期貨合約中唯一可變的變量是__。A．交易品種B．交割日期C．交易價格D．每日限價19、不以公司任何資產作擔保而發行的債券是__。A．信用公司債B．保證公司債C．不動產抵押公司債D．信托公司債20、公司申請股票上市的條件是：向社會公開發行的股份達到公司股份總數的〔以上；公司股本總額超過人民幣4億元的,向社會公開發行股份的比例為10%以上。A．10%B．15%C．25%D．30%21、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的,沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以__的罰款。A．1萬元以上5萬元以下B．3萬元以上30萬元以下C．3萬元以上10萬元以下D．1萬元以上10萬元以下22、通常情況下,相比較而言,下列因素更值得投資者重視的是__。A．資產重估與資產處置B．穩定持久的主營業務利潤C．財政補貼D．會計政策變更23、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發行量的__。A．10%B．15%C．20%D．25%24、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。A．2%B．3%C．4%D．5%25、證券公司申請融資融券業務試點,應當具備的條件不包括〔。A．經營經紀業務已滿5年,且在分類評價中等級較高的公司B．公司治理健全,內控有效,能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險C．公司信用良好,最近兩年來有違法違規經營的情形D．有完善和切實可行的業務實施方案和內部管理制度,具備開展業務所需的人員、技術、資金和證券二、多項選擇題〔共25題,每題2分,每題的備選項中,有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項。錯選,本題不得分；少選,所選的每個選項得0.5分1、某基金總資產為40億元,總負債為10億元,發行在外的基金份數為20億份,則該基金的基金份額資產凈值為__元。A．1B．1.5C．2D．2.52、在我國,證券交易所專用席位是用于__交易的席位。A．A股股票B．B股股票C．國債D．基金3、1940年,__頒布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》。A．英國B．美國C．瑞士D．法國4、下列有關β值的說法,__是錯誤的。A．β值衡量的是系統風險B．β值衡量的是非系統風險C．證券組合相對于其自身的β值為0D．β值越大的證券,預期收益也越大E．無風險證券的β值為05、__是基本分析的重點。A．公司分析B．區域分析C．宏觀經濟分析D．行業分析6、設立非限定性集合資產管理計劃的,接受單個客戶的資金金額不得低于人民幣__萬元。A．5B．10C．20D．507、證券公司自營業務的主要風險是__。A．法律風險B．市場風險C．經營風險D．交易風險8、下列各項屬于《證券業從業人員執業行為準則》所稱的證券業從業人員的有__。A．證券公司所有工作人員B．基金管理公司的管理人員和業務人員C．證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員D．證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員9、信息披露應堅持〔。A．及時性原則B．完整性原則C．真實性原則D．準確性原則10、在我國,基金各當事人的權利義務在〔中約定。A．基金份額上市交易公告書 B．招募說明書 C．基金合同 D．基金托管協議11、上市公司新股發行申請文件中,單獨適用于增發的文件不包括__。A．發行公告B．主承銷商承諾函C．發行人承諾函D．盈利預測報告12、關于輔導機構,下列說法中,正確的是〔。A．輔導對象聘請的輔導機構應是具有保薦資格的證券機構以及其他經有關部門認定的機構B．輔導機構應當針對每～個輔導對象組成專門的輔導工作小組。輔導工作小組應距確固定的組長,組長應具有綜合協調能力C．輔導對象依法自主選擇輔導機構,中國證監會及派出機構、其他任何部門不得代替輔導對象選擇或干預其選擇D．輔導機構可以是輔導對象提出發行上市申請的推薦人或保薦人。如推薦人或保薦人未參與輔導,應對原輔導機構及其工作進行復核,并在推薦函中明確發表意見13、某公司持有一種國債,面值1000萬元,當時標準券折算率為1.27,則該公司標準券余額為__萬元。A．600B．635C．800D．127014、在_______募集資金可以進行_______證券投資的機構就被稱為合格境內機構投資者。__A．境內；境外B．境內；境內C．境外；境外D．境外；境內15、境內證券經營機構要取得B股席位,必須取得國家外匯管理局頒發的__。A．經營外資股業務資格證書B．外匯經營許可證C．席位申請表D．經營證書16、上市公司配股的信息披露中,假設15號為股權登記日,那么〔號發布配股提示性公告。A．12B．13C．14D．1817、__是指許多分散股東集合在一起設定信托,將自己擁有的表決權集中于受托人,使受托人可以通過集中原本分散的股權來實現對公司的控制。A．公司股權托管B．表決權信托C．表決權委托書D．股份回購18、證券公司應向__等機構報送年度報告。A．中國證監會B．XX證券交易所C．中國證券業協會D．中國證券登記結算公司19、基金年度報告中的投資組合報告應披露的信息有__。A．期末基金資產組合B．期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的所有股票明細C．報告期內股票投資組合的重大變動D．期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前10名債券明細20、關于獨立董事以下說法正確的是__。A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的外部董事B．應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規,誠實信用C．可以向董事會或者監事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會D．為履行職責的需要聘請審計機構或咨詢機構,對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關聯交易等事項發表獨立意見21、投資者可將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管,這一過程稱為__。A．雙重托管B．轉托管C．復合托管D．指定托管22、以下哪種基金信息的披露時間一般無法事先預見〔A．基金份額上市交易公告書B．基金資產凈值公告C．基金份額凈值公告D．基金臨時信息