道路工程監理單位履約評價管理辦法（試行）XXXX大道建設項目有限公司二O一七年五月第一章 總則第一條為了建立XXXX大道建設工程監理企業誠信機制，充分引導、調動監理企業的積極性，保證XX大道工程建設安全、優質建設目標，根據國家和住建部相關規定，按照和施工企業工程承包合同約定及XXXX大道建設項目有限公司（以下簡稱“項目公司”）下發的《XXXX大道工程安全質量管理辦法》，特制定對監理企業的履約評價管理辦法。第二條履約評價及考核的目的是為了滿足施工現場管理的要求，統一履約行為，提高管理水平，確保XX大道工程安全、質量、進度、文明施工、投資控制等管理目標的實現。第三條本辦法所稱XX大道工程監理企業履約評價是指在建設期內針對參建監理企業（簡稱“監理企業”）進行的的定期履約評價與考核。第二章 組織機構第四條為了加強對監理企業的履約評價管理工作，成立項目公司履約評價管理工作領導小組：組長：董事長、總監理副組長：副總經理、安全總監組員：工程管理部、安全質量監察部、合約計劃部、財務審計部、前期協調部、綜合管理部負責人。履約評價工作領導小組職責分工：1、組長全面負責施工企業履約評價管理工作，指導各部門規范開展日常評價工作。2、副組長直接負責施工企業履約評價各項工作，審查指導制定履約評價內部管理制度，確定季度履約綜合檢查范圍、方式、方法及檢查組人員，監督各部門嚴格履行檢查職責。組織季度履約綜合檢查結果匯總工作，審核履約檢查通報。3、對參建的施工企業，定期開展現場檢查評價工作。4、負責履約評價年度綜合匯總，按時上報上級政府管理部門，作為相關部門建立單位履約履約評價的依據。第五條履約評價領導小組下設辦公室，辦公室設在安全質量監察部，由安質部部長兼任辦公室主任。辦公室主要職責：1、按照履約評價領導小組的要求，制定、完善履約評價內部管理制度，落實履約評價管理日常工作。2、制定季度綜合檢查方案，組織有關部門開展現場檢查，做好檢查記錄，匯總檢查資料。3、建立履約評價管理臺賬，歸檔保管履約評價的書面及電子影像資料。牽頭核查處理施工企業申訴和投訴舉報。4、對當期檢查評價發現的問題進行梳理、分類，安排相關主管部門跟蹤落實施工企業限期整改，及時消除隱患，實現閉環管理。5、季度綜合檢查評價結束時，匯總評價結果，對履約評價領導小組審核后的結果通過書面形式進行公示，并形成書面報告上報上級政府部門。6、完成領導小組交辦的其他工作。第六條工程管理部、安全質量監察部、合約計劃部、財務審計部、前期協調部、綜合管理部積極配合現場檢查，結合業務范圍配合履約評價工作；落實問題整改，進行相關考核認定及投訴舉報的調查處理工作。第三章 履約評價原則及內容第七條監理企業履約評價堅持公開、公正、公平和實事求是的原則,統一檢查項目和評分標準，對各監理企業的檢查頻次應保持相對一致。同時自覺接受紀檢監察部門及上級職能部門的監督檢查。第八條監理企業履約評價主要針對監理管理體系、安全管理、質量管理、進度管理、監理資料管理、投資及合同管理、監理行為管理、旁站監理動態管理等八個方面進行綜合評價。第四章 履約評價周期及等級劃分第九條監理企業履約評價年度進行一次，分為A、B、C三個級別。-3-第十條年度履約評價采用百分制，以各季度綜合檢查評價得分的平均值為基數，由履約評價領導小組召開年度專題會議，確認獎懲得分后，得出年度履約評價得分。年度履約評價得分=（各季度履約綜合評價總分/年度履約次數）±獎懲得分。年度履約評價得分≥90為A級；90>得分≥80為B級；得分＜80為C級。附件一：年度履約評價匯總表。第五章季度綜合檢查評價分工及計分方法第十一條每季度綜合評價由履約評價領導小組辦公室下發正式通知，組織相關部門，按照檢查表集中考評一次。集中檢查的結果，由參加檢查的各組人員以及被檢查監理企業現場配合人員簽字確認。各部門評價職責分工：1、監理管理體系、安全管理、監理行為檢查項由安全質量部完成評價。2、質量管理評價項由安全質量部、工程部完成評價。3、進度管理評價項由工程部負責完成評價。4、投資及合同管理評價項由計合部負責完成評價。5、監理資料管理評價項由總工辦、安質部完成評價。6、旁站監理動態管理由工程部完成評價。第十二條各單項評分在季度綜合評價中所占分值權重分別為：監理管理體系占20%、安全管理占20%、質量管理占20%、進度管理占15%、監理資料管理占10％、投資及合同管理占5％、監理行為管理占5％、旁站監理動態管理占5%。各單項檢查內容及標準見附件三。季度履約綜合評價得分=季度履約綜合檢查得分-季度內整改通知書扣分（《安全質量檢查考核實施細則》中的一級隱患扣0.5分，監理主要責任缺失扣1分，累加）及其他扣分。附件二：季度綜合檢查評價匯總表。第十三條季度綜合檢查評價得分＜80分，約談責任單位上級主管領導。第十四條一年內出現兩次季度綜合得分＜80分，約談責任單位總公司主要領導。第十五條年度履約評價結果在XX大道工程范圍內進行5天公示，無異議則上報政府相關部門及市招標辦備案。第六章附則第十六條評價的目的是持續改進施工過程中各單位的履約職責。第十七條本辦法由項目公司履約評價工作領導小組負責解釋。第十八條本辦法自發布之日起實施附件一：年度履約評價匯總表。附件二：季度綜合檢查評價匯總表。附件三：1：監理管理體系檢查評價表2：安全管理檢查評價表3：質量管理檢查評價表4：進度管理檢查評價表5：合同造價管理檢查評價表6：資料管理檢查評價表7：監理行為管理檢查評價表8：旁站監理動態管理檢查評價表-7-附件一：年度履約評價匯總表（表1）（20年）建設單位（蓋章）：日期：序號監理企業名稱年度得分綜合評價-8--9-附件二： 季度綜合檢查評價匯總表（20 年）建設單位（蓋章）：序季度綜合檢查得分季度季度號監理企業名稱監理內扣評價監理管安全質量旁站分得分進度管資料合同管監理行監理理體系管理管理為管理動態理15%管理理5%5%管理20%20%20%5%10%-10-附件三：監理管理體系檢查評價表（表1）總監辦項目滿分考核內容違約事項及扣分方法扣分分項得分合計1、未經甲方同意擅自變換監理人員或變換人員超過規定的人次（每人次扣5分）2、監理人員的數量不滿足合同要求或不按發包人批準的期限增加人員（每人次扣5分）3、監理人員的持證情況、資歷、業績、能力等不滿足合同約定（每人次扣5分）4、主要監理人員在合同期內進行更換的（總監理工程師、總監理工程師代表、計量工程師、安全工程師、駐地監理組長）（每人.次扣10分）人員情況 5、擔任本工程的總監理工程師兼任其他項目總監理工程師（人員情況記零分）6、監理人員臨時離崗，未報請項目公司同意，或未安排資歷相當人員補充崗位（每人次扣10分）監理7、監理人員臺帳弄虛作假，實際到崗人員與臺帳不符（每人次扣3分）管100分理8、總監辦缺席項目公司組織的會議、活動（每次扣5分）體系9、進場前的業務考試不合格人數超過考試人數30%或監理人員缺乏必要的知識和業務既能（每人次扣5分）10、監理崗位職責不明確，未履行崗位職責，工作未按標準進行，未對監理工作進行交底或交底不清（每次扣5分）人員績效監理人員工作績效評定被評為差的（每人次扣10分）監理規劃及1、監理規劃的制定、審批、貫徹實施情況不符合相關要求的（10分）實施細則2、監理實施細則的編制、審批、修改、完善、實施情況不符合要求，內容不能與工程進度同步更新（10分）設備情況監理辦公設備、檢驗儀器不滿足合同約定的（每項扣2分，扣完為止，10分）檢查人：日期：年月日安全管理檢查評價表（表2）總監辦項目滿分考核內容違約及扣分方法扣分分項合計得分1、安全監理管理體系健全，項目總監理工程師、安全監理工程師監理人員數量、資質、變更符合要求（4分）安全體系2、建立了安全監理責任制、安全監理職責分工明確（3分）與管理3、建立了安全監理檢查、例會、教育培訓、安全監理交底等管理制度并貫徹落實，有文字記錄（3分）（20分）4、根據工程進展情況編制相應的安全監理方案和安全監理實施細則（3分）5、施工單位安全生產保證體系和各項安全生產規章制度不夠健全，監理未落實監督、檢查職責（3分）方案審批1、督促施工單位編制危險性較大的分部分項工程的專項安全施工方案，并審批簽署意見（4分）（10分）2、按規定程序對施工施工單位的安全技術措施及專項方案、應急預案、文明施工、綠色施工措施等進行審批的（6分）安1、對施工總承包、專業分包和勞務分包單位的三類人員及特種作業人員上崗資質是否符合規定，進行審查（3分）全100分2、對施工單位安全生產保證體系、安全生產責任制、各項規章制度、和安全監管機構建立及人員配備情況進行審核（3分）監理3、對施工單位安全防護設施、臨時用電、特殊工種、機械等安全是否按要求檢查、審核（8分）4、建立安全隱患整改制度、對檢查出的安全隱患書面通知施工單位并監督落實（含監督站、業主和項目公司、監理單位檢查出安全管理的安全隱患的整改落實）（10分）（50分）5、施工單位對查出的安全隱患拒不整改，未及時向業主及上級建設行政主管部門報告的；（3分/次）6、核查施工單位的企業資質和安全生產許可證，檢查總包單位與相關單位的安全協議簽訂情況（3分/次）7、負責現場安全風險管理體系的建立，并對落實情況進行檢查和監督（3分/次）8、監督地下管線交底，施工單位編制保護措施、方案并審查簽署意見（3分/次）9、鉆孔灌注樁在機械成孔施工前，未做人工挖探中間驗收，無文字記錄（4分/次）10、施工現場的整體安全管理狀況、效果（10分）１２項目滿分分項考核內違約及扣分方法扣分分項得分合計1、風險管理體系組織機構不完善，不能有效運轉（3分/次）2、未認真對施工單位填報的監測信息審核，數據存在弄虛作假現象（3分/次）安全風險體系3、未按照要求及時召開風險工程評審會議(3分/次)的落實安4、對風險工程單獨編制安全監理實施細則（2分/次）全100分（20分）5、對施工現場的安全風險巡視、檢查不到位，無文字記錄（3分/次）監理6、視頻監控室監控人員不到位，無值班記錄（2分/次）7、風險預警、響應、應急、處置不及時、措施不到位（4分/次）8、所管轄范圍被政府監督部門、發包人勒令停工或進行處罰的（5分/次）安全處罰9、所管轄范圍發生有監理責任的各類安全事故，安全監理項為零分檢查人：日期：年月日13質量管理檢查評價表（表3） 總監辦項目滿分考核內容違約及扣分方法扣分分項得分合計測量控制工1、未在規定的時間內復核、審批施工單位提交的測量資料或經監理確認的測量資料存在錯誤（每發生1人·次扣3分）作（10分）2、監理人員不進行實際的測量復核或施工單位施工放線出現錯誤而監理未發現（5分）1、施工單位不按規定的頻率報驗工程材料，監理人員未立即指令改正（4分/次）2、監理人員不按規定對進場材料進行確認（3分/次）工程材料3、施工單位到場的材料未經批準或不合格而監理未發現或發現后未立即采取有效措施（4分/次）控制工作質4、施工單位使用材料時監理人員未按規定的頻率做現場試驗（3分/次）（20分）量100分5、監理送交試驗室材料和送交方式不滿足規定的要求（3分/次）控制6、監理未對材料進行統計，以至不能動態地掌握材料審批、進場和使用情況（3分/次）1、施工單位提交的開工申請內容不全、有問題或明顯不具備開工條件而監理批準開工（3分/次）工程開工2、未審批施工單位開工報告，實際已經開工而監理不作為的（4分/次）控制工作3、施工方案沒有針對性或實際操作性不強而監理審批通過的（3分/次）（15分）4、未進行圖紙會審或設計交底，無記錄的（2分/次）5、對施工單位的施工組織設計及施工方案（含分項、專項）未予審批或未按規定時間審批（3分/次）14項目滿分考核內容違約及扣分方法扣分分項得分合計1、監理人員未按規定的項目進行旁站，或旁站記錄內容不全、不及時（5分/次）2、未核查施工單位的質量保證體系或施工單位的質量保證體系存在問題而監理未指令改正的（4分/次）施工過程3、未核查施工單位的設備和試驗室、或施工單位的設備、試驗室不滿足合同要求而監理未給予指令（3分/次）控制工作4、監理在過程控制中未發現施工中的問題或監理所管轄范圍被監督站、業主勒令返工的（5分/次）（30分）5、監理人員對施工中發生的問題未及時指令或口頭指令未進行書面確認（3分/次）6、施工現場的整體質量管理狀況、效果（共10分）1、監理人員在驗收時不進行實測實量（4分/次）質量100分2、經監理驗收的工程項目存在質量問題（4分/次）控制驗收控制3、未在規定的時間內對工程項目進行驗收或驗收數據錯誤（3分/次）工作（20分）4、監理人員在驗收時的試驗檢測頻率不足（3分/次）5、監理對驗收中發現的問題沒有記載（3分/次）6、監理驗收記錄不齊全、不及時（3分/次）質量事件1、監理人員隱瞞質量問題或發生質量問題未按程序處理（5分/次）控制工作2、監理人員未及時發現質量隱患而導致質量事件發生（5分/次）（5分）3、發生質量事件未及時指令施工單位進行處理（3分/次）檢查人：日期：年月日進度管理檢查評價表（表4） 總監辦項目滿分考核內容違約事項及扣分方法扣分分項得分合計1、未及時審批施工單位按時提交的各種進度計劃（10分）2、經監理審批的工程進度計劃明顯不合理（20分）3、監理未對工程進度進行核查，未對實際進度和計劃進度進行統計對照（10分）進4、進度滯后計劃時，未及時督促施工單位進行計劃進度調整（10分）進度控制度100分5、監理人員不能正確分析制約工程進展的各種相關因素（5分）控工作制6、無進度計劃上墻圖表（5分）7、對監理權限內不能解決的問題沒有及時向上級匯報（10分）8、對施工單位實施的調整計劃不能有效的監控（20分）9、對施工單位的前期專項工作未進行有效的督促，造成工程進展嚴重滯后的（10分）項目滿分考核內容違約事項及扣分方法扣分分項得分合計其監理守則及工有違反監理合同中<監理工作履約強制性標準>每人次扣10-30分，直至扣完為止。他100分管理甲方綜合評定根據項目監理機構的綜合業務能力、對工程的控制情況、與甲方的配合等方面檢查人：日期：年月日16合同造價管理檢查評價表（表5）總監辦項目滿分考核內容違約事項及扣分方法扣分分項得分合計工程量1、未在規定的時間內對圖紙數量和清單數量進行核算（4分）清單管理2、未在規定的時間內編制控制支付清單（3分）（10分）3、未對支付清單進行動態管理（3分）投工程量1、未在規定時間內審核施工單位提交的計量單或審核后仍存在錯誤、計量方法不正確（10分）資計量控制2、現場計量數量不準確（5分）控制及100分（25分）3、對不屬于計量范圍的項目計量或已計量項目未驗收、不合格、資料不全（10分）合同1、未在規定的時間內提交支付月報（4分）管理工程支付2、月度估驗或季度計量支付有超支、漏支、錯支現象（8分）控制工作3、未對支付工作進行階段統計（4分）（25分）4、支付月報或季報內容不清或未將計量支付中的問題及時向第五項目公司匯報（5分）5、支付金額不符合規定要求（4分）17項目滿分考核內容違約事項及扣分方法扣分分項得分合計1、手續、資料是否齊全，是否符合有關文件規定（5分）工程洽商變更2、施工單位擅自對工程項目進行變更監理未加指令（3分）控制工作3、對工程變更意向監理不能及時提供確切的情況（3分）（15分）4、經監理審批的洽商、變更項目的費用測算有誤（4分）工程分包1、發現施工單位未經批準進行工程分包而監理未采取有效措施（5分）投控制工作2、監理人員未能有效地對分包項目進行控制（5分）資控（15分）3、未能有效地監督施工單位對分包商的控制或施工單位對分包工作控制不力而監理未及時指令（5分）制及100分合1、未及時受理承包單位的索賠意向（2分）同管2、對承包單位的違約事項未進行有效地控制（2分）理工程索賠3、索賠發生時監理人員未及時進行全面記錄（1分）控制工作4、費用索賠監理評估有誤（1分）（10分）5、索賠審核依據有誤（1分）6、工程出現停工狀態，監理未及時指令施工單位采取減少損失的措施2分）7、監理提交的關于費用索賠手續不全（1分）填表人：日期：年月日18資料管理檢查評價表（表6）總監辦項目滿分考核內容違約事項及扣分方法扣分分項得分合計1、未在規定的時間內提交監理周、月報（5分）監理周報、月報管理2、未按規定格式編寫監理周、月報（5分）（20分）3、監理周、月報內容不全面、不準確（5分）4、評價工程項目無具體數據、圖表或編造虛假數據（5分）監理記錄1、總監辦未建立工作臺帳或臺帳建立不全、記錄不及時（20分）監2、監理日志、旁站記錄、巡視記錄