行政事業(yè)單位項(xiàng)目管理手冊(cè)一、項(xiàng)目管理綜述本手冊(cè)旨在規(guī)范項(xiàng)目管理中的各項(xiàng)具體工作，促進(jìn)單位加強(qiáng)項(xiàng)目管理，以規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，確保建設(shè)項(xiàng)目活動(dòng)合法合規(guī)地開展。本手冊(cè)所稱的“項(xiàng)目管理”是本單位自行或者委托其他單位進(jìn)行的建造、安裝活動(dòng)，包括建造房屋及建筑物、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、大型設(shè)備安裝和大修等。（對(duì)于不存在建設(shè)項(xiàng)目的行政事業(yè)單位，可以刪除本節(jié)內(nèi)容。）1.適用范圍適用于W局及下屬行政事業(yè)單位。2.主要職責(zé)分工（1）基建辦公室負(fù)責(zé)全局及下屬單位建設(shè)項(xiàng)目一體化規(guī)劃統(tǒng)籌、設(shè)計(jì)統(tǒng)籌，建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)一體化審查；負(fù)責(zé)所有設(shè)計(jì)審查，統(tǒng)籌初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)審查工作。組織全局項(xiàng)目的前期工作和立項(xiàng)申報(bào)；擬定全局年度發(fā)展計(jì)劃，組織擬定全局基建項(xiàng)目相關(guān)計(jì)劃并監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)全局建設(shè)項(xiàng)目年度計(jì)劃完成情況的統(tǒng)計(jì)、匯總、分析、評(píng)估、上報(bào)、反饋等工作；負(fù)責(zé)建設(shè)項(xiàng)目合同的談判、簽署和管理工作；統(tǒng)籌初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。負(fù)責(zé)全局基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的監(jiān)督管理工作。指導(dǎo)監(jiān)督工程施工質(zhì)量，安全生產(chǎn)和施工現(xiàn)場(chǎng)的管理工作。承擔(dān)全局工程項(xiàng)目招投標(biāo)審查委員會(huì)日常工作。負(fù)責(zé)工程質(zhì)量監(jiān)督、施工安全監(jiān)督及造價(jià)管理工作以及全局建設(shè)的后期維護(hù)工作。（2）財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)全局建設(shè)資金的預(yù)算、監(jiān)管等相關(guān)職責(zé)。（3）紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)處負(fù)責(zé)全局建設(shè)項(xiàng)目的紀(jì)檢、監(jiān)察等職責(zé)。二、建設(shè)項(xiàng)目控制流程1.項(xiàng)目立項(xiàng)建議書子流程（示例）（1）立項(xiàng)建議書流程圖（2）立項(xiàng)建議書流程節(jié)點(diǎn)簡(jiǎn)要說(shuō)明節(jié)點(diǎn)涉及崗位流程簡(jiǎn)要說(shuō)明輸出文件A1需求部門需求部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定與要求，提出項(xiàng)目申報(bào)需求項(xiàng)目申報(bào)需求C1財(cái)務(wù)處財(cái)務(wù)處對(duì)需求部門提出的項(xiàng)目申報(bào)需求進(jìn)行審核，審核重點(diǎn)主要是對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行初步分析估算。項(xiàng)目申報(bào)需求D1局長(zhǎng)辦公會(huì)財(cái)務(wù)處審核通過的項(xiàng)目申報(bào)需求提交局長(zhǎng)辦公會(huì)討論。討論的重點(diǎn)主要是項(xiàng)目的發(fā)展方向、前途、項(xiàng)目的重要性與可行性、合規(guī)性等決議書C2財(cái)務(wù)處項(xiàng)目申報(bào)需求局長(zhǎng)辦公會(huì)決議通過后，由財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)啟動(dòng)立項(xiàng)，并組織成立基建辦公室成立文件B2基建辦公室基建辦公室負(fù)責(zé)組織有資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目建議書項(xiàng)目建議書C2財(cái)務(wù)處項(xiàng)目建議書編制完成后，由財(cái)務(wù)處審核，重點(diǎn)是投資估算、投資方式、資金來(lái)源、經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行初步估算，項(xiàng)目建議書D2局長(zhǎng)辦公會(huì)局長(zhǎng)辦公會(huì)討論項(xiàng)目建議書E2省發(fā)改委政府發(fā)改部門對(duì)項(xiàng)目建議書進(jìn)行審批批復(fù)文件（3）關(guān)鍵流程節(jié)點(diǎn)詳細(xì)說(shuō)明控制活動(dòng)名稱：項(xiàng)目建議書1）項(xiàng)目建議書是根據(jù)單位中長(zhǎng)期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、所在地的內(nèi)外部條件等，提出的某一具體項(xiàng)目的建議文件，是對(duì)擬建項(xiàng)目提出的框架性的總體設(shè)想。2）項(xiàng)目建議書主要從宏觀上論述項(xiàng)目設(shè)立的必要性和可能性，把項(xiàng)目投資的設(shè)想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。項(xiàng)目建議書的呈報(bào)可以供項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)作出初步?jīng)Q策。它可以減少項(xiàng)目選擇的盲目性，為下一步可行性研究打下基礎(chǔ)。3）編制項(xiàng)目建議書的目的①機(jī)會(huì)研究或規(guī)劃設(shè)想的效益前途是否可信，是否可以在此階段闡明的資料基礎(chǔ)上伸出投資建議的決策；②建設(shè)項(xiàng)目是否需要和值得進(jìn)行可行性研究的詳盡分析；③項(xiàng)目研究中有哪些關(guān)鍵問題，是否需要作專題研究；④所有可能的項(xiàng)目方案是否均已審查甄選過；⑤在已獲資料基礎(chǔ)上，是否可以決定項(xiàng)目有無(wú)足夠吸引力和可行度。流程節(jié)點(diǎn)：A1、C1、D1控制活動(dòng)名稱：項(xiàng)目申請(qǐng)說(shuō)明1）全局各需求部門在提出項(xiàng)目申請(qǐng)需求前，必須是通過系統(tǒng)的調(diào)研，全面了解項(xiàng)目建設(shè)情況下，確保投資項(xiàng)目定位準(zhǔn)確，項(xiàng)目建成后取得更好的經(jīng)濟(jì)效益。杜絕無(wú)謂投資的發(fā)生，提高項(xiàng)目建設(shè)的成功率。2）項(xiàng)目申報(bào)需求由財(cái)務(wù)處審核，審核重點(diǎn)主要是對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性建設(shè)內(nèi)容地點(diǎn)、規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行初步分析估算。3）項(xiàng)目申報(bào)需求由財(cái)務(wù)處審核通過后，提交局長(zhǎng)辦公會(huì)討論。重點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可行性進(jìn)行討論。流程節(jié)點(diǎn)：B2、C2、D2、E2控制活動(dòng)名稱：項(xiàng)目建議書編制與審批說(shuō)明1）基建辦公室負(fù)責(zé)選定有資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)作為編制項(xiàng)目建議書的編制機(jī)構(gòu)。應(yīng)選擇有甲級(jí)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制。2）項(xiàng)目建議書內(nèi)容包括項(xiàng)目初步設(shè)想方案，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可行性進(jìn)行研究、項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、投資估算、投資方式、資金來(lái)源等進(jìn)行初步估算。3）項(xiàng)目建議書編制完成后，由財(cái)務(wù)處審核，重點(diǎn)是投資估算、投資方式、資金來(lái)源、經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行初步估算。4）財(cái)務(wù)處審核通過后，由局長(zhǎng)辦公會(huì)討論。局長(zhǎng)辦公會(huì)討論通過后，上報(bào)省發(fā)改委審批。省發(fā)改委批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書后，基建辦公室根據(jù)批復(fù)文件，組織開展可行性研究。2.項(xiàng)目管理其他流程（從略）可行性研究子流程；初步設(shè)計(jì)與概算子流程；招標(biāo)管理子流程；施工管理子流程；工程簽證管理子流程；竣工驗(yàn)收子流程；財(cái)務(wù)決算子流程。三、建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣本模板以立項(xiàng)建議書流程進(jìn)行示例編號(hào)子流程流程節(jié)點(diǎn)控制目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)與影響控制措施控制活動(dòng)負(fù)責(zé)人崗位控制實(shí)施證據(jù)控制文件依據(jù)6.1.1項(xiàng)目建議書流程項(xiàng)目申請(qǐng)項(xiàng)目屬于必須、可行、合理。投資會(huì)產(chǎn)生一定的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益建設(shè)項(xiàng)目選擇不當(dāng)，會(huì)導(dǎo)致投資失誤，資金流失財(cái)務(wù)處對(duì)需求部門提出的項(xiàng)目申報(bào)需求進(jìn)行審核，審核重點(diǎn)主要是對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行初步分析估算。財(cái)務(wù)處審核通過的項(xiàng)目申報(bào)需求提交局長(zhǎng)辦公會(huì)討論。討論的重點(diǎn)主要是項(xiàng)目的發(fā)展方向、前途、項(xiàng)目的重要性與可行性、合規(guī)性等。需求部門財(cái)務(wù)處局長(zhǎng)辦公會(huì)項(xiàng)目需求申請(qǐng)發(fā)改委相關(guān)文件6.1.2項(xiàng)目建議書流程項(xiàng)目建議書編制對(duì)項(xiàng)目建議書編制單位的選擇科學(xué)、合理項(xiàng)目建議書編制單位選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致項(xiàng)目建議書編制不規(guī)范基建辦通過招標(biāo)或直接委托方式確定項(xiàng)目建議書編制單位。項(xiàng)目建議書要對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行初步分析，并附相關(guān)文件資料。項(xiàng)目建議書的編制格式、內(nèi)容和深度應(yīng)當(dāng)達(dá)到規(guī)定要求。由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)審批的項(xiàng)目，其項(xiàng)目建議書應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的甲級(jí)工程咨詢機(jī)構(gòu)編制。基建辦公室工程咨詢?cè)喉?xiàng)目建議書發(fā)改委相關(guān)文件6.1.2項(xiàng)目建議書流程項(xiàng)目建議書審查對(duì)項(xiàng)目建議書的完整性、客觀性進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和審查。確保立項(xiàng)的科學(xué)性、合理性，符合政府要求立項(xiàng)缺乏審查或者審查不嚴(yán)格，決策不當(dāng)，可能導(dǎo)致難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益或項(xiàng)目失敗財(cái)務(wù)處對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模及主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、投資匡算等進(jìn)行審查審核，檢查項(xiàng)目建議書內(nèi)容是否符合政府投資項(xiàng)目要求，文件資料形式是否滿足上報(bào)要求等，并報(bào)局長(zhǎng)辦公會(huì)決議通過基建辦公室財(cái)務(wù)處局長(zhǎng)辦公會(huì)項(xiàng)目建議書相關(guān)審查記錄發(fā)改委