17七月20231關(guān)于小企業(yè)增值審核的思路關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考一、課題的提出XXX三到五年時(shí)間、創(chuàng)一流認(rèn)證機(jī)構(gòu)的目標(biāo)2004年4月20日XXX第二屆技委會(huì)第一次會(huì)議提出的四個(gè)研究課題：結(jié)合審核、增值審核、中小企業(yè)審核、服務(wù)業(yè)審核我自選的課題：小企業(yè)的增值審核7/17/20232關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考二、何謂增值審核首先關(guān)注：CNAB的認(rèn)可準(zhǔn)則《“認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施質(zhì)量體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求”應(yīng)用指南》中已明確認(rèn)證機(jī)構(gòu)“在審核過程中和（或）末次會(huì)議上，審核員應(yīng)解釋審核發(fā)現(xiàn)和（或）澄清審核標(biāo)準(zhǔn)的要求，但不應(yīng)提出指示性建議或咨詢”。7/17/20233關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考關(guān)注：CNAB的認(rèn)可準(zhǔn)則《“認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施環(huán)境管理體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求”應(yīng)用指南》中規(guī)定“在審核和監(jiān)督審核期間增加審核的價(jià)值，如在審核時(shí)指出明顯的改進(jìn)機(jī)會(huì)，但不推薦具體的解決方法”。7/17/20234關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)統(tǒng)一宣貫教材、國(guó)家認(rèn)監(jiān)委指定培訓(xùn)教材

“GB/T19011－2003《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》理解與實(shí)施”說：7/17/20235關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考“近些年來，接受審核和通過認(rèn)證的組織已不滿足于只得到一份審核報(bào)告或一紙認(rèn)證證書，而是希望通過接受審核獲得認(rèn)證這種形式得到增值服務(wù)。增值服務(wù)的體現(xiàn)形式常常是對(duì)接受審核的管理體系改進(jìn)與提高方面的貢獻(xiàn)，進(jìn)而使組織獲得更多收益。”7/17/20236關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考“認(rèn)證機(jī)構(gòu)的宗旨是為組織的管理體系和(或)產(chǎn)品與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合性提供公正獨(dú)立的書面保證。對(duì)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)該而且也可以在不損害公正性和獨(dú)立性的前提條件下通過第三方認(rèn)證審核活動(dòng)和附加的服務(wù)，使認(rèn)證審核過程增值，從而也使被認(rèn)證的組織的管理體系增值，為組織提供增值服務(wù)。”7/17/20237關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考

通過實(shí)施ISO19011標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以使用有利于機(jī)構(gòu)本身，有利于其顧客和其它利益相關(guān)方的方式提供增值服務(wù)。增值服務(wù)可以包括：7/17/20238關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考對(duì)接受審核的組織的有關(guān)管理、質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)和技術(shù)方面提出改進(jìn)機(jī)會(huì)和改進(jìn)方法的建議，但不帶有具體說明和指出實(shí)施措施；在公開場(chǎng)合提供有關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的宣講培訓(xùn)；在公開場(chǎng)合提供組織建立實(shí)施管理體系通用方式、產(chǎn)品質(zhì)量控制和檢測(cè)技術(shù)的專業(yè)培訓(xùn)；就與申請(qǐng)和獲得認(rèn)證的組織有關(guān)的或他們關(guān)心的問題，通過通訊、網(wǎng)站、宣傳冊(cè)等向認(rèn)證機(jī)構(gòu)的客戶提供信息7/17/20239關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考召開發(fā)布會(huì)、特定的介紹會(huì)或以其他有效的形式向政府、社會(huì)和需方顧客（含潛在的）介紹推薦獲得其認(rèn)證的組織和（或）產(chǎn)品；就對(duì)被審核組織的有關(guān)重要問題，向政府部門、標(biāo)準(zhǔn)制定部門和認(rèn)可機(jī)構(gòu)提出建議；其他能使被審核認(rèn)證組織及其需方顧客和政府部門帶來更多利益的服務(wù)活動(dòng)，從而向更多的社會(huì)組織提供理想的增值服務(wù)。7/17/202310關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考培訓(xùn)教材中提到的提供增值服務(wù)的這七種“有利于其顧客和其它利益相關(guān)方的方式”，后面六種均只能由認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施，只有第一種可以在審核過程中通過審核組和審核員得以體現(xiàn)。7/17/202311關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會(huì)（ISO/TC176）和國(guó)際認(rèn)可論壇（IAF）的質(zhì)量管理體系專家、審核員和其它業(yè)內(nèi)人士組成的ISO9001審核實(shí)踐工作組（ISO9001APG），針對(duì)ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)審核中的疑難點(diǎn)，提出了指南性意見。其中包括“增值審核”。7/17/202312關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考“增值的第三方審核”應(yīng)有用對(duì)獲證組織：向最高管理者提供有關(guān)組織滿足戰(zhàn)略目標(biāo)的能力的信息；識(shí)別出問題，這些問題如得到解決，可增強(qiáng)組織的業(yè)績(jī)；識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)和可能的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。對(duì)組織的顧客：增強(qiáng)組織提供合格產(chǎn)品的能力。對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：提高其在第三方認(rèn)證過程中的信譽(yù)。7/17/202313關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考三、小企業(yè)的分類“增值”途徑很像是組織質(zhì)量文化的成熟度和其QMS相對(duì)于ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求成熟度的函數(shù)。我們可以把組織從概念上分成四個(gè)區(qū)。7/17/202314關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考3區(qū)4區(qū)2區(qū)1區(qū)低高質(zhì)量文化成熟度質(zhì)量管理體系成熟度符合不符合7/17/202315關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考1區(qū)：“質(zhì)量文化”成熟度低，未成熟的QMS，不符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)；2區(qū)：成熟的“質(zhì)量文化”，未成熟的QMS，不符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)；3區(qū)：“質(zhì)量文化”成熟度低，成熟的QMS，符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)；4區(qū)：成熟的“質(zhì)量文化”，成熟的QMS，符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)。7/17/202316關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考“質(zhì)量文化”指組織對(duì)質(zhì)量的意識(shí)、承諾、集團(tuán)的態(tài)度、行為表現(xiàn)的程度。“符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)”與組織QMS的成熟度及其滿足ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求的程度有關(guān)（應(yīng)該承認(rèn)，即使在總體成熟度高且符合ISO9001：標(biāo)準(zhǔn)的組織中也能找到一些具體的小的不符合）。7/17/202317關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考四、針對(duì)各類小企業(yè)進(jìn)行增值審核的思路1區(qū)：對(duì)于很少有或幾乎沒有質(zhì)量文化且其QMS不符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的組織，“增值審核”的期望可能意味著組織希望得到如何實(shí)施QMS和/或如何解決發(fā)現(xiàn)的不符合的建議。7/17/202318關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考此時(shí)審核員應(yīng)能確保遇到不符合時(shí)，受審核方能清楚地理解標(biāo)準(zhǔn)的要求是什么，為什么會(huì)出現(xiàn)不符合。所有識(shí)別出的不符合均得以報(bào)告。組織能清楚地知道為了滿足ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的要求需要作什么。7/17/202319關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考2區(qū)：對(duì)于一個(gè)具有成熟的“質(zhì)量文化”和不符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求的未成熟的QMS的組織，對(duì)“增值審核”的基本期望與1區(qū)相似。另外，組織對(duì)審核員有高得多的期望。7/17/202320關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考此時(shí)，組織可以利用卓越的管理體系或全部質(zhì)量管理工具，如方針目標(biāo)管理、FMEA、6σ方法、5S程序、系統(tǒng)問題解決、質(zhì)量環(huán)等。“增值”的審核員至少應(yīng)該了解組織采用的各種方法，并且能夠明白，對(duì)組織而言，這些方法在滿足ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求方面的有效程度。7/17/202321關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考3區(qū)：一個(gè)已經(jīng)通過認(rèn)證很長(zhǎng)時(shí)間的組織，能夠證實(shí)高水平地符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)在整個(gè)組織內(nèi)并未能真正實(shí)施一種“質(zhì)量文化”。通常，組織可能已在顧客壓力下，而不是在自己的需求和期望上實(shí)施了QMS，并圍繞標(biāo)準(zhǔn)要求而建立。結(jié)果，QMS可能與組織日常運(yùn)作的方式并行，產(chǎn)生冗余和效率低下。7/17/202322關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考此時(shí)，一個(gè)增值審核員的主要目的應(yīng)是催促組織建立以ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的QMS，并把該體系融入其日常運(yùn)作中。審核員提出的問題可為組織提供有價(jià)值的觀點(diǎn)，使之了解QMS怎樣能變得更有效率和有效。由審核員識(shí)別的“改進(jìn)機(jī)會(huì)”應(yīng)包括提高QMS有效性的方法，但也可涉及提高的效率。7/17/202323關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考4區(qū)：對(duì)于一個(gè)具有成熟的“質(zhì)量文化”，且已通過ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證很長(zhǎng)時(shí)間的組織，其對(duì)增值審核的期望對(duì)審核員來說最具挑戰(zhàn)性。這類組織最通常的抱怨是，審核員的定期監(jiān)督審核可能是多余的，基本不增值。

7/17/202324關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考此時(shí)，最高管理者成為認(rèn)證過程的重要顧客。因此，對(duì)審核員來說，最重要的是清楚的了解組織的戰(zhàn)略目標(biāo)，并能把QMS審核控制在此范圍內(nèi)。審核員應(yīng)有時(shí)間與最高管理層詳細(xì)討論，確定他們對(duì)QMS的期望，并把這些期望納入審核準(zhǔn)則。7/17/202325關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考增值審核的一些注意點(diǎn)：（1）審核策劃（2）審核技術(shù)（3）分析和決定（4）報(bào)告和跟蹤活動(dòng)7/17/202326關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考（1）審核策劃①了解受審核方的期望、公司文化②應(yīng)涉及具體的關(guān)注點(diǎn)（以前審核的輸出）③對(duì)行業(yè)/特定組織的風(fēng)險(xiǎn)分析④法律法規(guī)要求的預(yù)評(píng)價(jià)⑤為達(dá)到審核目的選擇適當(dāng)?shù)膶徍私M⑥適宜的時(shí)間分配7/17/202327關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考（2）審核技術(shù)①多關(guān)注過程，少關(guān)注程序。某些程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、檢查單等，對(duì)組織策劃和控制其過程可能是必需的，但是驅(qū)動(dòng)力應(yīng)是過程業(yè)績(jī)。7/17/202328關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考②多關(guān)注結(jié)果，少關(guān)注記錄。為向組織提供其過程有效（產(chǎn)生策劃的結(jié)果）的客觀證據(jù)，有些記錄是必需的。但是，審增值核員應(yīng)意識(shí)到還有其他形式的證據(jù)，并相信這種證據(jù)。③記住八項(xiàng)質(zhì)量管理原則。7/17/202329關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考④使用PDCA方法評(píng)價(jià)組織過程的有效性，包括：過程是否已被策劃；過程是否按計(jì)劃實(shí)施；是否達(dá)到了策劃的結(jié)果；是否識(shí)別出改進(jìn)的機(jī)會(huì)，是否通過以下辦法實(shí)施了改進(jìn)：糾正不符合，識(shí)別問題的根本原因并實(shí)施糾正措施，識(shí)別變化趨勢(shì)，并識(shí)別預(yù)防措施的需求，革新；7/17/202330關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考對(duì)整個(gè)審核過程中收集到的證據(jù)采用”整體解決問題的方法“，而不是只關(guān)注ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的個(gè)別條款。7/17/202331關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考（3）分析和決定①正確觀察審核發(fā)現(xiàn)（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/常識(shí)）②看審核發(fā)現(xiàn)與組織提供合格產(chǎn)品的能力的關(guān)系（見ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)1.1款）。7/17/202332關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考（4）報(bào)告和跟蹤活動(dòng)①審核發(fā)現(xiàn)報(bào)告a.可能要求采用不同的方法，這取決于：組織的成熟度（1、2、3、4區(qū)）；對(duì)組織的信任度；涉及的風(fēng)險(xiǎn)；受審核方對(duì)審核過程的態(tài)度和承諾（主動(dòng)的、被動(dòng)的）。

7/17/202333關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考b.確保考慮了所有文化因素。c.適宜時(shí)強(qiáng)調(diào)正面的審核發(fā)現(xiàn)。d.組織提出的解決負(fù)面發(fā)現(xiàn)的辦法是否有用。②報(bào)告應(yīng)客觀，并具有針對(duì)性（最高管理層的期望通常與管理者代表的期望不同）7/17/202334關(guān)于小企業(yè)增值審核的思考五、試點(diǎn)進(jìn)展

曾經(jīng)：《關(guān)于完成技委會(huì)指定課題的設(shè)想暨請(qǐng)求支持的報(bào)告》XXX平均每月保證4個(gè)小企業(yè)的審核，用8個(gè)月的時(shí)間完成首批30個(gè)小企業(yè)的試點(diǎn)。現(xiàn)在：變個(gè)人和小組試點(diǎn)為大家參與，用更短的時(shí)間完成首批試點(diǎn)，爭(zhēng)取9月