1實施?基金管理公司特定客戶業務試點方法?通知各基金管理公司、托管銀行：為標準基金管理公司特定客戶資產管理業務，維護市場秩序和各方合法權益，保證基金管理公司特定客戶資產管理業務試點工作順利進行，現將實施?基金管理公司特定客戶資產管理業務試點方法?〔以下簡稱?試點方法?〕的有關問題通知如下：一、?試點方法?第八條第一款“凈資產及資產管理規模符合中國證監會的有關規定〞，是指凈資產不低于2億元人民幣；在最近一個季度末資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產。二、符合?試點方法?規定的條件，擬申請參與特定客戶資產管理業務試點的基金管理公司，應當向中國證監會提出變更經營范圍、開展特定客戶資產管理業務的申請。中國證監會將根據審慎監管的原那么，對基金管理公司的合規運作、經營狀況、公司治理、投資決策與研究分析體系的建立與執行、公平交易與防范利益輸送相關制度的建立與執行、公司監察稽核與內部風險控制體系的建立與執行、人員隊伍及人力資源管理狀況等相關內容進行審查和評議，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。乓頑三、腦擬開捐展特膏定客虎戶資請產管梁理業娛務試瓜點的儀基金嫩管理元公司哭，應屈嚴格聾按照暢?基拼金法訂?、嘗?試呼點辦粉法?牧的有暈關規著定及日公司雷的業找務規槳那么規敞范運唱作，蝕公平子地對原待所鑄管理需的不菠同資專產，款并針改對特誕定客汗戶資燥產管嗚理業傻務建擁立以蹤下專壤門的當管理乓制度散：感菜〔一孫〕特擋定客暗戶資影產管本理業脊務基障本管秩理制穴度與笛業務嗽流程苦，主運要內鑄容包純括：包業務映推廣種與營沖銷體例系，軌由授春權、暴研究模分析鉤、投喝資決劈策、圣交易立執行哀、業既績評舅估等幼業務筍環節屆構成龍的投捕資管戲理系便統，警會計被核算擔與估噸值系撞統，然內部奔風險鋸控制汽體系餓，客蠟戶關芝系管疑理系閥統以繳及相雞應的倡技術哀系統拴等；奶舉〔二盆〕公挖平交殲易制貿度，仆主要濁內容貓包括直：公戒平交鋼易的沸原那么濕與內艘容、硬實現泄公平倒交易款的具戰體措腳施與才交易堡執行證的程次序、稍公平蹦交易碧實施搖效果號評估現以及度相應艇的報乘告制金度等準；容貿〔三斃〕異火常交臺易監永控與飄報告玩制度床，對臣同一蹄投資宅組合槐的同腰向與狀反向惑交易毫、不捏同投雖資組雷合的抵同向虎與反壁向交紗易進莖行監好控，誘主要劇內容業包括弟：異挨常交桑易的河類型嚴、界功定標懲準、積監控紹方法評與識船別程么序、啞異常芝交易鉤分析雅報告庫制度榆等；如攔〔四泡〕特暢定客鹽戶資撇產管閱理業李務專馬職人著員行豎為規銀范，冷主要央內容型包括偶：相綠關業巾務人揮員應堂遵循赤的基圖本行莊為準穿那么、饞對相輔關業盤務人助員行當為的豈監督欺與檢須查制嘩度以慧及對案違反艷行為碌標準參業務價人員宵的處灣罰制漿度等阿；臨過〔五筐〕特黨定客墻戶資協產管嘆理業中務崗提位設讀置及恭職責芒，主嗎要內袖容包舌括：找相關在業務襯組織漆機構罰與工額作崗博位的虜設置飽、相碑關業銳務部仿門職侵責與艦崗位秒職責園等；旅眼〔六永〕特陸定客門戶資栽產管丘理業杏務投罰資管備理制扁度，涉主要暖內容葡包括銀：投發資決嘆策流用程與勿授權鍵制度活、資魯產配商置方傻法、怒投資辰對象擊與交煙易對魚手備蠟選庫掙的建搜立與戀維護渡、具尿體投護資對獲象的谷選擇煤標準比、投宗資指辱令與盒交易蓮執行俯、管防理制作度的蘿執行宜與評救價、狠投資箏績效電與風紅險評信估以凳及與僚各相蘿關業鹽務的嘉執行晃、運很作相禽適應運的技薄術系后統安魂排等存；那么現〔七只〕特速定客常戶資托產管導理業旅務內考部風扶險控樣制制怒度，冰主要核內容晝包括筐：內億部風瑞險控年制的趟目標銹與原順那么、悉業務率承接驢與營零銷、決投資互管理董、交崗易執塊行、便客戶繪效勞乒等業毒務環火節面芽臨的燃各類箱風險音、內脈部風牽險控充制的帽架構激與規測那么、計內部源風險遍控制減措施部以及天對內般部風越險控勁制制栗度的稈監督駁與評載價等讀；爺尾〔八筐〕特誼定客笑戶資原產管密理業留務監藏察稽掛核制厭度，賣對特杯定客糠戶資碗產管粗理各鵲業務倒環節勾的執云行情粗況以燙及相態關內注部風浮險控盒制制后度的巴實施溉情況而進行再監督門與評璃價，與主要辯內容魂包括俊：監怕察稽顛核組尼織結物構與絞崗位悄職責推、監舊察稽縣核的墳權限江、監悠察稽毯核的瞞程序兔以及跌監察機稽核馳報告歲等；密慨〔九懂〕特形定客趨戶資手產管典理業希務客鋪戶關舉系管鐘理制父度，桌主要擦內容必包括捐：客附戶情紅況的嗎了解菊、客錫戶風盞險承談受能糠力及繳委托綿資產嬌來源尚的判丑斷與奔識別番、資虧產管杰理合誰同的逗訂立段、資王產管害理信融息的懲傳遞伸以及棚客戶孝效勞好等；冶饒〔十窮〕特可定客啊戶資股產管挖理業具務記堤錄及展檔案頑管理譽制度澇，主剃要內次容包規括：勿業務發記錄你的內活容、注檔案剩的保戴管與務使用砍等；飾歲〔十草一〕施特定搏客戶魔資產制管理悲業務幟危機朱處理個制度勁，主象要內誘容包雹括：粥危機長處理糧的原飽那么、血危機套處理房的組筑織結尊構與豐職責欺以及瓣各種亮危機顫處理雅方案惱等。尺拼四、刊特定現客戶哪資產利管理身業務時與公霧司的寶其他璃資產發管理享業務射之間蓬應當堡建立路嚴格青的綱“因防火湯墻香〞狂制度耽，嚴識格禁五止各賴種形械式的惠利益扎輸送案行為爬。通保過建嗽立健耀全內豈部控買制制妹度，肺加強角風險巡管理艷，防閣范和廊化解室特定淚客戶柳資產貨管理食業務嘴試點骨過程愧中可襲能出伐現的宣各類為風險慮，保希護好添有關輸各方總的合豎法權鋤益。箭尼五、終本通獨知自筐20興08研年1多月1拐日起宴施行倒。晝術二O僵O七丑年十的一月車二十研九日竊遷中國男證券臨監督受管理前委員偵會令完第5肢1號鹽鋒?基轎金管座理公挖司特臣定客腹戶資滾產管斧理業羞務試忍點辦管法?緣已經畝20儀07推年1喬1月絹29款日性中國窮證券馳監督感管理愉委員震會第播21下8次箱主席出辦公乏會議脆審議學通過畢，現贏予公鈔布，捕自春20猴08彎年1糖月1室日起缺施行艱。啟施中國爬證券珠監督住管理助委員彈會主夸席：疑尚福餐林慌抄二O朽O七表年十聲一月絹二十表九日違基金扇管理繳公司必特定找客戶軌資產遠管理界業務寇試點諒方法表第一俗章暖總本那么瓶嚷第一翅條倡為了厲標準膨基金天管理須公司復特定六客戶挨資產摟管理不業務敏〔以灣下簡巖稱特苦定資裕產管毅理業缺務〕慕，保綿護當格事人乓的合毅法權燥益，逢根據撥?證滿券投叛資基詳金法誓?及愿相關胳法律哈法規擔，制槳定本引方法里。碧達第二藝條烏基金欣管理狡公司運向特菜定客取戶募母集資哥金或盞者接頃受特歌定客浴戶財妖產委飽托擔巨任資牧產管林理人團，由哭商業款銀行咳擔任猶資產臉托管鄭人，軟為資腰產委墨托人勁的利徐益，膽運用子委托母財產荷進行剩證券縱投資橡的活蘋動，彈適用歌本辦格法。演皂第三周條菠從事脆特定柱資產抗管理到業務遙，應邪當遵防循自胸愿、字公平水、誠慢信、冤標準婦的原算那么，律維護榨證券裳市場僵的正居常秩揪序，激保護罩各方饒當事攏人的腿合法懇權益脆，禁壓止各神種形湯式的始利益節輸送彈。榜嚷資產備管理臣人、失資產唱托管撫人應疤當恪而守職柄責、說履行廚老實需信用轟、謹醫慎勤布勉的吩義務藥，公足平對五待所負有投隔資人褲。醋篇資產黃委托批人應醉當確濫保資假設金來根源合歸法，云不得伍損害金國家沈、社吼會公憶共利句益和突他人辜合法缸權益遮。凱仗第四畢條極基金貴管理云公司目從事附特定濕資產矛管理勺業務燭，委封托財死產獨流立于槳資產介管理參人和垮資產歇托管敢人的駁固有字財產示，并欣獨立閣于資脆產管惱理人丑管理藏的和刃資產朱托管境人托牽管的洋其他堅財產鮮。資屬產管祝理人而、資改產托繳管人襯不得漫將委嘆托財解產歸雨入其虎固有況財產冶。劣位資產太管理盲人、校資產初托管蛛人因糾委托械財產妹的管芬理、訓運用情或者無其他餅情形傍而取盤得的率財產扭和收毅益，騾歸入渾委托遲財產鐘。駐呼資產取管理消人、業資產欲托管物人因蹈依法頁解散倡、被憐依法模撤銷泥或者舊被依罰法宣灘告破捐產等鄰原因趣進行包清算蠅的，早委托今財產罷不屬柿于其窯清算肉財產滾。鋤能第五降條洗中國偉證券樸監督淚管理戴委員諒會〔愁以下得簡稱狼中國輩證監搏會〕蝴依照份法律烘、行鳥政法季規和援本辦絲法的療規定豎，對答特定幣資產飼管理牛業務欄實施膝監督待管理謙。勾糖第六渴條靠證券嶄、期象貨交恢易所遺依照式法律統、行偷政法催規和斑本辦隙法的社規定座，對寨特定位資產挺管理脈業務洋的證智券、糖期貨斃交易且行為嶄實施培監督迎。晴肥第二胖章醫業務纏標準結職第七切條縮基金柿管理宇公司棄從事抹特定嶼資產決管理文業務豐，可悅以采另取以謝下形眨式：騎式〔一露〕為蝶單一盜客戶巾辦理勇特定想資產策管理妥業務凱；碰穴〔二續〕為荒特定偽的多曲個客歇戶辦瘦理特猶定資爹產管屠理業露務。備充第八完條溜符合悅以下朽條件禮的基耍金管醫理公姜司經梢中國潮證監語會批適準，究可以喘變更弓經營別范圍惱，開秀展特咱定資額產管爸理業祥務：姜索〔一品〕凈團資產鬧及資體產管跌理規豆模符雷合中踐國證橋監會我的有個關規黃定；景嘉〔二累〕經頌營行寨為規煙范，反管理誦證券匪投資汪基金營2年認以上遮且最折近一祥年內灶沒有郵因違紫法違壺規行她為受依到行熟政處擠罰或皺被監奮管機票構責纏令整軟改，殲沒有阿因違號法違佛規行距為正鎮在被汁監管梁機構視調查思；喜貫〔三筐〕已向經配腥備了爺適當愈的專更業人己員從野事特鉆定資芝產管顯理業蘋務；室關〔四薦〕已臉經就介防范殺利益洽輸送蜘、違第規承蛋諾收何益或附者承蘿擔損鹿失、晶不正起當競濤爭等廳行為毀制定甲了有而效的材業務麻規那么個和措療施；鮮垃〔五慰〕已程經建盈立公禽平交阻易管嘉理制糞度，逝明確廟了公麥平交離易的替原那么葛、內在容以顯及實煉現公似平交綿易的坡具體駛措施含；恩擁〔六化〕已峽經建伴立有綁效的煩投資酬監控蘿制度墾和報結告制孩度，欲能夠余及時狀發現旱異常負交易澤行為臟；鹽版〔七解〕中塞國證粗監會私根據瞇審慎斬監管拍原那么費確定倘的其恨他條摘件。鞠勺第九捉條觸為單摸一客獻戶辦及理特兔定資波產管知理業鉤務的餅，客構戶委仆托的虎初始妄資產患不得眼低于悔50葉00拒萬元文人民礙幣，異中國泛證監覆會另肯有規桶定的泉除外騾。愁質第十蠶條爽基金福管理聞公司疾從事笑特定騰資產恢管理招業務蓄，應商當將芒委托謀財產香交由誓具備禁基金同托管弊資格動的商色業銀袍行托兼管。宋沉第十申一條汪從寧事特欠定資釘產管麗理業額務，眨資產示委托陡人、胳資產呢管理緒人、謙資產樸托管看人應中當訂雁立書格面的哈資產性管理泰合同功，明搖確約躬定各享自的邪權利缸、義掠務和尼相關濁事宜纖。沿揚資產騎管理敞合同錫的內盾容與忠格式尚由中屆國證壯監會內另行肥規定蔑。趨劇第十固二條笨資黃產管絡理人沫、資巡產托繪管人轟應當張在資蛋產管惜理合勤同中鄭充分矩揭示懸管理玩、運魔用委鬧托財談產進論行投掃資可哪能面棒臨的驚風險捆，使至資產粱委托疫人充找分理分解相燃關權損利及閥義務借，愿假意承起擔相怪應的鋼投資緩風險巨。及過第十鮮三條孝委草托財慎產應僵當用贏于下河列投刺資：正予〔一及〕股鹿票、梳債券囑、證感券投漸資基扭金、猾央行讀票據壩、短桿期融賴資券主、資卸產支某持證鳴券、赤金融于衍生狀品；閉長〔二喘〕中肯國證個監會攀規定撥的其屈他投荒資品地種。等眉第十踐四條睡基喘金管費理公川司從爽事特灶定資蒜產管針理業替務，稍委托稀財產拍的投壤資組躁合應貢當滿是足法漫律法蔥規和瑞中國秘證監瘡會的偷有關胃規定馳；參族與股瓦票發許行申幻購時悼，單螞個投胡資組互合所輝申報誦的金網額不慧得超去過該釀投資哈組合謊的總縮資產冊，單呆個投闖資組哀合所蘭申報柄的股朽票數騙量不栗得超右過擬踢發行屢股票奔公司壟本次藝發行淡股票俱的總僚量。捆允第十姓五條留從態事特況定資手產管幻理業停務，隙資產娘管理浮人、猜資產茅托管障人和紀資產便委托移人應旅當依墳照法削律法孩規和遷中國夠證監致會的辯規定常，履譽行與取特定挨資產美管理啦業務縱有關販的信屆息報歉告與廚信息愉披露逐義務泉。磨用第十尿六條僵特漿定資孟產管礙理業余務的攤管理桑費率屯、托潤管費席率不付得低友于同真類型賣或相蛾似類勤型投原資目甲標和噸投資第策略右的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