長風破浪會有時，直掛云帆濟滄海。東北財經大學23春“金融學”《基金管理》考試高頻考點參考題庫帶答案（圖片大小可自由調整）第I卷一.綜合考核(共15題)1.目前，對封閉式基金而言，要求每周披露一次基金份額凈值，每周進行一次估值。()A.正確B.錯誤2.封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”原則。()A.正確B.錯誤3.獨立董事任職資格包括()。A、具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷B、有履行職責所需要的時間C、與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系D、直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職4.總風險由系統性風險和非系統性風險構成。()A.正確B.錯誤5.封閉式基金在投資操作上的優勢主要有()。A、可進行長期投資和全額投資B、可投資于流動性相對較弱的資產C、更好的激勵和約束機制D、資產流動性好6.()基金沒有贖回壓力，基金經理可以根據預先設定的投資計劃進行長期投資和金額投資。A、封閉式B、開放式C、公司型D、契約型7.基金行業高級管理人員的基本行為規范包括()。A.高級管理人員應當維護所管理基金的合法利益，堅持基金份額持有人利益優先的原則B.高級管理人員應當具有良好的職業道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規定的職責C.基金管理公司總經理應當認真執行董事會決議，有效執行公司制度。基金管理公司副總經理應當協助總經理工作，忠實履行職責D.基金管理公司督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業務的合法合規性及公司內部控制制度的執行情況進行監察、稽核8.相對收益可以采用算術法與幾何法兩種方法進行計算。()A.正確B.錯誤9.情景綜合分析法的預測期間在()年左右。A.2~4B.3~5C.2~5D.3~410.基金資產投資于股票()以上的基金稱為股票型基金。A.0.5B.0.6C.0.7D.0.811.()可以被定義為投資過程中任何不利后果的可能性。A.損失B.誤差C.風險D.以上都不對12.貨幣市場基金可以投資于不同金融工具，包括()。A.現金B.期限在一年內的貸款C.期貨D.期權13.長期衡量通常是將考察期設定在()。A、2年(含)以上B、3年(含)以上C、4年(含)以上D、5年(含)以上14.我國證券業協會基金業委員會成立于()年。A.1991B.2001C.2002D.200315.股票、債券型基金的申購、贖回原則是()。A、“未知價”交易原則B、“已知價”交易原則C、“金額申購、份額贖回”原則D、“份額申購、金額贖回”原則第II卷一.綜合考核(共15題)1.基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。()A.正確B.錯誤2.在信息分類的基礎上，將市場的有效性分為()形式。A.弱勢有效市場B.半強勢有效市場C.強勢有效市場D.無效市場3.保本基金的分析指標主要包括()和擔保人等。A.保本期B.保本比例C.贖回費D.安全墊4.假設其他條件相同，債券價格收益率值越()，債券的價格波動性就越()。A、小，小B、大，大C、小，不變D、小，大5.下列不屬于招募說明書包含的重要信息的是()。A.基金運作方式B.基金收益分配原則和執行方式C.基金份額的發售、交易、申購、贖回的約定D.從基金資產中列支的費用的種類、計提標準和方式6.基金管理人在開展合規工作時，首先需要()，需要列出審核的目標、步驟和流程。A.制定合規審核計劃B.合規審核調查C.合規審核評價D.合規檢查7.當代表基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額()以上的持有人有權自行召集。A、5%、5%B、5%、10%C、10%、10%D、10%、5%8.()開展人壽保險、人身意外險、健康險等險種業務。A.財險公司B.壽險公司C.健康險公司D.意外險公司9.買賣差價是當前最高賣出價與最低買入價之間的差額。()A.正確B.錯誤10.專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格的主要出資人是依法設立的持續經營3個以上完整會計年度的法人，注冊資本不低于()萬元人民幣。A.1000B.2000C.3000D.400011.按照交易場所分類，衍生工具可以分為()。A.貨幣衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.場外交易的衍生工具D.信用衍生工具12.下列關于基金投資的流動性風險的表現，說法不正確的是()。A.基金管理人建倉時，可能會由于市場流動性不足而無法按預期的價格在預定的時間內買入證券B.基金管理人在為實現投資收益而賣出證券時，可能會由于市場流動性不足而無法按預期的價格在預定的時間內賣出證券C.開放式基金發生投資者贖回時，所持證券流動性不足，基金管理人被迫在不適當的價格大量拋售股票或債券D.投資者購買基金需要付出高于其實際價值的資金13.按樣本股票在市場上的不同地位賦予其不同的權數的股價指數編制方法為()。A.算數平均法B.幾何平均法C.加權平均法D.以上都正確14.基金托管人是由()批準的商業銀行擔任。A.中國證監會B.中國人民銀行C.財政部D.中國證監會和中國銀監會15.對基金績效做出有效的衡量，不需要考慮()。A.基金的投資目標B.基金的風險水平C.比較基準D.基金經理的能力第I卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：B2.參考答案：A3.參考答案：ABCD4.參考答案：A5.參考答案：AB6.參考答案：A7.參考答案：ABCD8.參考答案：A9.參考答案：B10.參考答案：D11.參考答案：C12.參考答案：AB13.參考答案：B14.參考答案：C15.參考答案：AC第II卷參考答案一.綜合考核1