附錄A大壩風險評估所需資料清單A.1規劃設計階段大壩風險評估基本資料清單A.1.1流域和水庫水文氣象資料主要包括：1應收集水庫所在流域暴雨、洪水特征，水庫設計洪水及其過程等資料。2應收集水庫所在流域與相關區域水文測站分布及其水文資料。3應收集水庫上、下游其他相關水利工程基本情況資料。A.1.2水庫功能與防洪保護對象基本資料主要包括：1設計批復或運行階段報批的水庫功能作用，一般包括防洪、灌溉、供水、發電、生態環保、航運等。2水庫防洪功能指標包括：1）水庫防洪保護人口、重要基礎設施、工礦企業、耕地等；2）水庫防洪保護人口、分布情況及年齡分布等情況；3）水庫防洪保護重要基礎設施級別、分布情況、防洪標準、警戒水位、安全泄量、建筑物擋水高程等資料；4）水庫防洪保護工礦企業規模、數量、分布等情況；5）水庫防洪保護耕地面積、分布等情況。A.1.3大壩工程特性資料主要包括：1大壩工程概況描述，包括興建年月、所在流域、控制流域面積、工程等級、抗震設防烈度、防洪標準、特征水位與庫容、水工建筑物基本情況等。2樞紐平面布置圖、主要水工建筑物平面及典型斷面圖。3閘門與啟閉設施及電源情況。A.2運行管理階段大壩風險評估基本資料清單A.2.1大壩安全狀況資料應包括下列內容：1工程地質條件及壩基處理情況。2大壩施工質量及驗收結論。3大壩安全鑒定資料及鑒定結論。4運行中暴露的問題及除險加固情況。A.2.2地震及地質災害資料應包括下列內容：1歷史上發生過的地震及水庫大壩震損情況。2庫區地質災害及近壩庫岸穩定情況。3水庫誘發地震資料。A.2.3大壩安全管理資料主要包括：1水庫運行管理資料應包括管理機構、管理隊伍、管理制度、維修養護、運行大事記等。2水庫調度運用資料應包括水庫調度運用方案、防洪及應急調度預案、水位庫容曲線、水位泄量曲線等。3水情和工情監測設施資料應包括下列內容：1）水情監測。應包括：水庫水情監測站網布置；報汛方式和洪水預報方案、預見期、預報精度及實際運用效果等。2）大壩安全監測。應包括：大壩安全監測項目、測點布置、監測儀器有效性；大壩巡視檢查情況；安全監測資料分析中發現的儀器問題和工程隱患，特別要說明隱患的位置和嚴重程度。3）閘門監控系統A.2.4水庫應急管理資料及應急設施應包括防汛搶險應急預案、大壩安全管理應急預案、防汛交通與通信設施、電力、報警設施等。A.2.5洪水事件及其應對措施應包括下列內容：1歷次大洪水情況，包括降雨過程、入庫洪水過程、洪水總量和最大洪峰流量等。2歷次大洪水的調度決策、應對處理、最高庫水位情況。3歷次下泄洪水造成的下游損失調查報告或災情記載等。A.2.6工程險情及處理資料應包括下列內容：1運行中發生過的重大工程險情描述，包括險情發生時間、部位、性質、外界條件、發生發展過程等。2搶險方案、決策及實施效果。A.2.7水庫運行中存在的主要問題應包括下列內容：1工程安全方面。2安全管理方面。A.2.8洪水淹沒區基本資料1地形資料。應包括洪水淹沒區地形圖，以及水庫下游河道地形圖與斷面圖。測圖比例一般情況下不應小于1:10000，并能反映近期真實情況。2應急轉移與搶險信息資料應包括洪水淹沒區防汛道路、撤退道路、避險地點、防汛物資倉庫等分布資料。3社會經濟數據應包括洪水威脅區的行政區劃圖及其人口、學校、機關、醫院、工礦企業、交通道路等公共設施，以及重點防洪保護對象等分布資料及其防護措施；受影響區域社會經濟基本統計指標，包括面積、總人口數、城鎮人口（常住人口和流動人口）、農村人口、耕地面積、地區生產總值、工業總產值、農業總產值等。4歷史災情數據應包括歷史典型洪水淹沒范圍、淹沒水深、歷時、傷亡、經濟損失等調查報告或災情記載。A.2.9其他資料1宜收集洪水可能造成的社會與環境影響調查與評估資料。2宜收集水庫旅游、養殖、垂釣等其他經濟指標資料。

附錄B潰壩模式分析方法B.1破壞模式與后果分析法（FMEA法）B.1.1FMEA法是將大壩作為一個系統，分析系統中每一個子系統與因素所有可能破壞模式及其后果的一種歸納分析方法。B.1.2FMEA法可按如下過程分析：1定義系統。大壩系統包括永久性擋水建筑物以及與大壩安全有關的泄水、輸水和過壩建筑物及相應的金屬結構等。2識別系統。收集水庫的設計、施工及運行資料，或通過與設計、施工、管理人員進行座談，了解水庫建設和運行的詳細情況，對系統有一個全面的認識。3分解系統。把系統分解成若干子系統，找出各子系統構成因素，一般將其分解為1級子系統、2級子系統及其因素。4因素功能分析。子系統和因素是根據他們的主要功能來定義的。為實現不同因素及同一個因素的不同功能的區分，可采用數字編碼的方法，如11223344，其中11代表1級子系統，22代表2級子系統，33代表因素，44代表因素功能。5因素篩選。對每個因素破壞后對系統性能的影響進行初步評估，把那些對系統性能影響不大的因素剔除掉，而把那些對系統性能起關鍵作用的因素保留下來做進一步的分析。如難以確定某個因素功能對系統性能的重要性，則應保留作進一步的分析。6因素破壞模式識別。分析通過篩選的因素是如何破壞的，識別其破壞模式。7因素相互作用分析。在識別因素破壞模式過程中，需要考慮因素之間的相互作用。可通過事件樹或故障樹來分析因素之間的相互作用以及一系列因素之間的破壞順序。8因素破壞后果分析。分析因素在不同破壞模式下的直接影響和最終影響（即后果）。確定因素破壞模式的最終影響，需要考慮以下情形：1）某種影響可能是多種因素破壞后造成的；2）某種因素破壞可能會造成多種影響；3）某種因素破壞可能會觸發一系列因素破壞；4）某種因素破壞可能不會直接影響其他因素，但可能會增加這些因素破壞的可能性。9人工干預。通過系統地識別因素可能存在的破壞模式，及時發現因素破壞并進行人工干預以避免或降低破壞后果。B.2破壞模式、后果和危害程度分析法（FMECA法）B.2.1FMECA由兩項相對獨立的工作組成，即破壞模式與后果分析（FMEA）和危害程度分析（CriticalityAnalysis-CA）。B.2.2在FMEA基礎上，可按如下過程進行危害程度分析：分析因素破壞模式發生的可能性。可由專家根據經驗確定，判別標準見表B.2.2-1。表B.2.2-1系統因素破壞模式發生可能性賦值表因素破壞可能性年發生概率判別標準幾乎不可能低于1/5000在工程壽命周期中極不可能發生，如遭遇最大可信地震或PMF洪水極不可能1/500～1/5000在工程壽命周期中很不可能發生不可能1/50～1/500在工程壽命周期中有可能發生，但不期望發生可能1/5～1/50在工程壽命周期中可能階段性發生經常發生大于1/5經常性發生，或在近5年內如果不處理會發生分析后果嚴重程度。后果嚴重程度的判別標準見表B.2.2-2。表B.2.2-2后果嚴重程度賦值表后果嚴重性判別標準不嚴重經濟損失不超過5萬元，無人員傷亡，無環境影響，無外部影響中等經濟損失在5萬～100萬元，無人員傷亡，或下游財產損失在2.5萬～50萬元，或下泄具有永久影響的污染物對農業無明顯影響，或無環境影響，或無外部影響，或加固經費2萬～20萬元，或以上的各種組合嚴重經濟損失在100萬～1000萬元，多起人員嚴重傷害或致命傷亡，或下游財產損失在50萬～500萬元，或下泄具有永久影響的污染物造成長期環境或農業危害，或以上的各種組合非常嚴重經濟損失在1000萬～10000萬元，有明顯人員死亡，或下游財產損失在500萬～5000萬元，或造成大范圍的環境或農業危害，或以上的各種組合災難性經濟損失超過1億元，大量人員死亡，或下游財產損失超過5000萬元、對環境或下游農業產生重大長期危害，或以上的各種組合分析后果發生的可能性。后果發生可能性的判別標準見表B.2.2-3。表B.2.2-3后果發生可能性賦值表后果發生可能性可能性估計判別標準極不可能低于5％破壞模式能導致影響，但后果很不可能發生不可能5％～25％破壞模式能導致影響或后果，但預期不會發生可能25％～75％預期破壞模式能導致影響或后果，發生或不發生的機會相當極有可能75％～100％預期破壞模式導致影響或后果肯定100％破壞模式必導致影響或后果確定發生確定危害程度指標。每個因素破壞模式的危害程度根據因素破壞模式發生的可能性、后果嚴重程度、后果發生的可能性按表B.2.2-4確定。表B.2.2-4危害程度賦值表后果因素破壞模式可能性嚴重性可能性幾乎不可能極不可能不可能可能經常發生不嚴重極不可能12457不可能23578可能35789極有可能457910肯定457910中等極不可能35789不可能568911可能6891112極有可能68101113肯定78101113嚴重極不可能68101112不可能89111314可能911121415極有可能911131416肯定1011131516非常嚴重極不可能911131415不可能1112141617可能1314161719極有可能1314161719肯定1314161819災難性極不可能1113141617不可能1214161718可能1415171920極有可能1416181920肯定1416181920B.2.3統計每個因素的危害程度、在子系統中所占比重和在系統中所占比重，統計各個子系統的危害程度及其在系統中所占比重。每個因素的危害程度為該因素的各種破壞模式危害程度賦分值之和，子系統的危害程度為該子系統的各個因素的危害程度賦分值之和。B.2.4根據危害程度大小對每種破壞模式、每個因素危害程度和每個子系統的危害程度進行排序。得分值越高，危害程度越大，風險越大。PAGEPAGE49附錄C主要潰壩模式與潰壩路徑C.0.1土石壩主要包括如下五大類潰壩模式與24種可能潰壩路徑：1汛期由于壩頂高程不足、無泄洪設施或泄洪設施泄量不足、上游水庫潰壩、近壩庫岸滑塌、泄洪設施閘門故障等原因引起洪水漫頂潰壩的路徑如下：洪水→閘門操作正常→壩頂高程不足→不能及時加高壩頂→漫頂→沖刷壩體→干預無效→潰壩洪水→無泄洪設施或泄洪設施泄量不足→逼高庫水位→壩頂高程不足→不能及時加高壩頂→漫頂→沖刷壩體→干預無效→潰壩洪水＋上游水庫潰壩洪水→壩頂高程不足→漫頂→沖刷壩體→干預無效→潰壩洪水＋持續降雨→近壩庫岸滑塌→涌浪→漫頂→沖刷壩體→干預無效→潰壩洪水→部分閘門故障→逼高庫水位→壩頂高程不足→不能及時加高壩頂→漫頂→沖刷壩體→干預無效→潰壩洪水→全部閘門故障→逼高庫水位→壩頂高程不足→不能及時加高壩頂→漫頂→沖刷壩體→干預無效→潰壩2汛期由于泄洪設施被沖毀或上下游壩坡滑坡引起潰壩的路徑如下：洪水→泄洪設施沖毀→庫水無控制下泄→沖刷壩體→干預無效→潰壩洪水→泄洪設施沖毀→庫水無控制下泄→上游壩坡滑坡→干預無效→潰壩洪水→泄洪設施沖毀→庫水無控制下泄→回流沖刷下游壩腳→下游壩坡滑坡→干預無效→潰壩洪水→下游壩坡滑坡→壩頂高程降低→壩頂高程不足→漫頂→沖刷壩體→干預無效→潰壩洪水→閘門全部開啟→庫水位下降過快→上游壩坡滑坡→壩頂高程降低→壩頂高程不足→漫頂→沖刷壩體→干預無效→潰壩洪水→持續降雨→上部壩體飽和→縱向裂縫→壩體局部失穩→壩頂高程降低→干預無效→潰壩3汛期滲透破壞導致潰壩的路徑如下：洪水→壩基集中滲漏→管涌→干預無效→潰壩洪水→壩體集中滲漏→管涌→干預無效→潰壩洪水→穿壩建筑物與壩體之間發生接觸沖刷破壞→干預無效→潰壩洪水→壩體深層橫向貫穿性裂縫→集中滲流破壞→干預無效→潰壩洪水→下游壩坡大范圍散浸→壩體失穩→壩頂高程降低→漫頂→干預無效→潰壩洪水→壩體管涌破壞→壩體失穩→壩頂高程降低→漫頂＋管涌→干預無效→潰壩4非汛期滲透破壞導致潰壩的路徑如下：壩體、壩基集中滲漏→管涌→干預無效→潰壩穿壩建筑物與壩體之間發生接觸沖刷破壞→干預無效→潰壩壩體管涌破壞→壩體失穩→壩頂高程降低→漫頂＋管涌→干預無效→潰壩5地震導致潰壩的路徑如下：地震→壩體橫向裂縫→集中滲漏→干預無效→潰壩地震→壩體縱向裂縫→壩坡失穩→壩頂高程降低→漫頂→干預無效→潰壩地震→壩基或壩體液化→大壩破壞（壩頂高程降低、裂縫、滑坡）→漫頂或管涌→干預無效→潰壩C.0.2混凝土壩和漿砌石壩主要包括如下六種可能潰壩路徑：1壩基和兩岸巖體破碎、抗沖刷能力差：特大洪水→長時間漫頂→沖毀壩趾基巖→干預無效→潰壩2各類裂縫：洪水→裂縫迅速擴展→干預無效→潰壩3重力壩防滲帷幕失效或排水孔堵塞：洪水→壩基揚壓力增大→重力壩整體失穩→干預無效→潰壩4拱壩防滲帷幕失效或排水孔堵塞：洪水→壩基揚壓力增大→拱壩拱座失穩→干預無效→潰壩5拱壩拱座存在的軟弱夾層、裂隙發育帶、斷層破碎帶處置不當或勘測設計、施工均未發現：洪水或地震→拱座變形、坍塌→干預無效→潰壩6拱壩河谷寬闊+兩岸邊坡平緩+壩體單薄或壩基淺層巖基中存在軟弱夾層：洪水→沿兩岸傾斜坡面發生向下游或上滑失穩→干預無效→潰壩

附錄D專家經驗法及其賦值標準D.0.1采用專家經驗法時，可將事件發生可能性定性分為5級，分別為極有可能、可能、基本不可能、不可能、極不可能，對應的概率賦值標準參見表F.0.1-1，專家可根據歷史資料和自己的專業經驗在一定范圍內選取。表D.0.1-1事件發生可能性的定性描述和概率對應表定性描述相應概率判斷依據極不可能0.000001～0.00001不同事件發生概率的判斷依據參見表D.0.1-2～D.0.1-11不可能0.00001～0.0001基本不可能0.0001～0.01可能0.1～0.01極有可能0.1～0.99D.0.2為減少人為因素影響，應由3位以上專家獨立賦值，然后取均值，或根據專家水平與經驗豐富程度加權平均。當不同專家之間的賦值差異較大時，應進行協商確定。

表D.0.1-2閘門失效概率估計表定性評價判斷依據單門失效概率閘門系統極其安全可靠閘門強度、剛度和穩定性及啟閉機啟閉能力滿足要求；有兩路以上的正常電源，另有備用電源，并可人工開啟；有完善的管理制度和操作規程，能嚴格執行；操作人員經過專業培訓，經驗豐富；閘門和啟閉機均未超過報廢折舊年限，維（檢）修、保養情況良好；有汛前、汛后檢查和試運行，檢查和運行中發現的問題及時得到妥善處理；閘門和啟閉機運行無任何異常，運用記錄中也從未發生過閘門啟閉故障情況。0.000001～0.00001閘門系統安全可靠閘門強度、剛度和穩定性及啟閉機的啟閉能力滿足要求；有正常電源和備用電源，并可人工開啟；有較完善管理制度和操作規程；操作人員經過專業培訓，具有操作經驗；閘門和啟閉機均未超過報廢折舊年限，維（檢）修、保養情況良好；有汛前、汛后檢查和試運行，檢查和運行中發現的問題得到處理；閘門和啟閉機能夠正常運行，運用記錄中從未發生過閘門啟閉失效情況。0.00001～0.0001閘門系統基本安全可靠閘門主要受力構件的強度、剛度和穩定性及啟閉機啟閉能力滿足要求；有電源和備用電源，并可人工開啟；有管理制度和操作規程，操作人員具有操作經驗；閘門和啟閉機均未超過報廢折舊年限，但維（檢）修、保養情況較差；有汛前、汛后檢查和試運行，檢查和運行中發現的問題得到處理，但往往不夠及時；閘門和啟閉機能夠正常運行，但運用記錄中曾發生閘門啟閉故障情況。0.0001～0.01閘門系統不安全、不可靠閘門主要受力構件的強度、剛度和穩定性及啟閉機啟閉能力滿足要求，但老化銹蝕嚴重，啟閉機無保護；有正常電源，可人工開啟，但無備用電源；雖有管理制度和操作規程，但操作性不強，執行不嚴格，操作人員缺乏專業素養和經驗；維（檢）修、保養情況尚可，但閘門和啟閉機均超過報廢折舊年限；雖有汛前、汛后檢查和試運行，但檢查和運行中發現的問題不能及時得到處理；閘門和啟閉機運行故障多，運用記錄中多次發生閘門啟閉故障情況。0.01～0.1閘門系統極不安全可靠閘門強度、剛度和穩定性及啟閉機啟閉能力不滿足要求，啟閉機無保護；正常電源不可靠，無備用電源，人工開啟費力、費時；無管理制度和操作規程，無專人操作或操作人員缺乏專業素養和經驗；閘門和啟閉機均超過報廢折舊年限，維（檢）修、保養不善，老化銹蝕嚴重；汛前、汛后檢查流于形式，無試運行，存在的問題長期得不到處理；運用中多次發生閘門啟閉故障事故。0.1～0.99注：單門發生故障的概率為Pf，n扇閘門同時發生故障的概率為Pfn。（是假定各門情況相同才成立，若各門不同，應為各門的概率相乘。請完善各種失效概率計算。）

表D.0.1-3壩頂高程不足概率估計表定性評價判斷依據相應概率壩頂高程完全滿足要求水庫防洪標準、壩頂超高、防滲體頂高程均滿足現行規范上限要求；實測壩頂最低處高程滿足水庫防洪安全復核要求，且有較大裕度；大壩變形已經穩定；防浪墻和防滲體頂部結合良好、可靠；運用過程中壩頂無塌陷、縱向裂縫記錄；壩坡無滑動、塌陷記錄，抗滑穩定復核結果滿足現行規范要求；無地震液化問題。0.000001～0.00001壩頂高程滿足要求水庫防洪標準、壩頂超高、防滲體頂高程均滿足現行規范要求；實測壩頂最低處高程滿足水庫防洪安全復核要求；大壩變形已基本穩定；防浪墻和防滲體頂部結合良好；運用過程中壩頂無明顯塌陷和縱向裂縫，壩坡無整體滑動記錄，抗滑穩定復核結果滿足現行規范要求；無地震液化問題。0.00001～0.0001壩頂高程基本滿足要求水庫防洪標準、壩頂超高、防滲體頂高程不滿足現行規范要求，但滿足近期非常運用洪水標準要求；實測壩頂最低處高程不滿足水庫防洪安全復核要求，但滿足抗御近期非常運用洪水要求；大壩變形尚未穩定；防浪墻和防滲體頂部結合尚好，但防浪墻未封閉；運用過程中壩頂曾發生過塌陷和縱向裂縫，壩坡曾有局部滑動，但均已整修，壩坡抗滑穩定復核結果滿足現行規范要求；無地震液化問題。0.0001～0.01壩頂高程不滿足要求水庫防洪標準、壩頂超高、防滲體頂高程不滿足近期非常運用洪水標準要求；大壩變形尚未穩定；防浪墻與防滲體頂部連接不可靠，且防浪墻未封閉；運用過程中壩頂曾發生過塌陷和嚴重縱向裂縫，壩坡曾滑動，雖已整修，但壩坡抗滑穩定復核結果不滿足現行規范要求；地質資料不足，地震液化問題難以判別。0.01～0.1壩頂高程嚴重不滿足要求水庫防洪標準、壩頂超高、防滲體頂高程不滿足近期非常運用洪水標準要求；運用過程中曾發生短暫洪水漫頂事故；大壩變形未穩定；防浪墻未與防滲體頂部相接，且防浪墻未封閉；運用過程中壩頂曾發生過嚴重塌陷和裂縫，壩坡曾滑動，抗滑穩定復核結果不滿足現行規范要求；存在地震液化問題。0.1～0.99注：壩頂高程是否滿足要求，牽涉到洪水標準的選取、復核；施工預留超高、壩頂超高、壩體填筑質量、運用中曾出現過的頂部沉降和現狀壩頂最低處高程、防滲體和壩頂防浪墻的結合方式、壩頂是否會發生塌陷和滑動、是否存在地震液化問題等的綜合考慮，結合某一座水庫大壩，考慮因素可能減少一些。

表D.0.1-4洪水漫頂概率估計表定性評價判斷依據相應概率漫頂極不可能發生水文資料可靠，現狀防洪能力滿足規范要求；上游無垮壩洪水威脅；有周密、可操作性的應急預案；洪水調度方案科學合理，無調度失誤的事故發生，已經受多次洪水考驗；閘門開啟可靠；下泄流量滿足設計要求；無壩頂高程不足的可能。0.000001～0.00001漫頂不可能發生水文資料基本可靠，現狀防洪能力基本滿足規范要求；上游無垮壩洪水威脅；有較周密、可操作的應急預案；洪水調度方案基本合理，基本無調度失誤的事故發生，已經受多次洪水考驗；閘門開啟較可靠；下泄流量基本滿足設計要求；基本無壩頂高程不足的可能。0.00001～0.0001漫頂基本不可能發生水文資料系列不夠長，現狀防洪能力雖基本滿足規范要求，但未考慮上游潰壩洪水；應急預案和洪水調度方案未經考驗；閘門開啟尚可靠；下泄流量是否滿足設計要求不清；存在壩頂高程不足的可能性。0.0001～0.01漫頂可能發生無水文資料，借用鄰近流域；曾出現過集中暴雨；現狀防洪能力不滿足規范要求，也未考慮上游潰壩洪水；應急預案和洪水調度方案未經考驗；閘門開啟可靠性低；下泄流量不滿足設計要求；壩頂高程不足的可能性較大。0.01～0.1漫頂極有可能發生無水文資料，借用鄰近流域；曾多次出現集中暴雨；現狀防洪能力不滿足規范要求，也未考慮上游潰壩洪水；無應急預案和洪水調度方案；閘門開啟可靠性低；下泄流量不滿足設計要求；壩頂高程不足。0.1～0.99注：漫頂可能性和該壩水文資料是否清楚、壩頂高程是否滿足規范要求、是否遭遇超標準洪水、上游是否有串聯水庫垮壩、是否有可靠的應急預案，備有充足的搶險材料、水位上漲時是否有可能搶險、是否有可靠的洪水調度計劃，閘門開啟的可靠性，下泄流量是否滿足設計、管理制度是否嚴格、是否發生過調度失誤事故，是否有超蓄、私自抬高溢洪道底坎高程等等因素有關。

表D.0.1-5洪水不能安全下泄概率估計表定性評價判斷依據相應概率洪水完全能夠安全下泄泄洪建筑物泄流能力與消能設施滿足規范要求；泄洪建筑物結構安全與滲流安全評價為A；泄洪建筑物閘門系統極其安全可靠；泄洪建筑物經受過多次洪水考驗，運用中無破壞或水毀記錄；泄洪建筑物基礎良好，不存在基礎沖刷問題；泄洪建筑物兩岸邊坡穩定；下泄洪水回流不沖刷壩腳。0.000001～0.00001洪水能夠安全下泄泄洪建筑物泄流能力與消能設施滿足規范要求；泄洪建筑物結構安全與滲流安全評價為A；泄洪建筑物閘門系統安全可靠；泄洪建筑物經受過多次洪水考驗，運用中曾發生局部破壞或水毀，已加固處理；泄洪建筑物基礎良好，不存在明顯基礎沖刷問題；泄洪建筑物兩岸邊坡整體穩定；下泄洪水回流不沖刷壩腳。0.00001～0.0001洪水基本能夠安全下泄泄洪建筑物泄流能力與消能設施滿足近期非常運用洪水標準要求；泄洪建筑物結構安全與滲流安全評價為B；泄洪建筑物閘門系統基本安全可靠；泄洪建筑物經受過洪水考驗，運用中曾發生較為嚴重破壞或水毀，已修復；泄洪建筑物基礎良好，不存在嚴重基礎沖刷問題；泄洪建筑物兩岸邊坡整體穩定；下泄洪水回流沖刷壩腳，但有有效防護。0.0001～0.01洪水不能安全下泄泄洪建筑物泄流能力與消能設施不滿足近期非常運用洪水標準要求；泄洪建筑物結構安全與滲流安全評價為C；泄洪建筑物閘門系統不安全、不可靠；泄洪建筑物基礎非巖基，運用中曾發生破壞或水毀，未徹底處理；泄洪建筑物兩岸邊坡曾發生過滑坡，堵塞進水渠或泄槽事故，未徹底處理；下游壩腳無有效防護，下泄洪水回流沖刷壩腳。0.01～0.1洪水完全不能安全下泄泄洪建筑物泄流能力與消能設施不滿足近期非常運用洪水標準要求；泄洪建筑物結構安全與滲流安全評價為C；泄洪建筑物閘門系統極不安全可靠；泄洪建筑物基礎為土基，運用中多次因泄量不足或接觸滲漏造成嚴重破壞或沖毀，未徹底處理；泄洪建筑物兩岸邊坡曾發生過山體滑坡，堵塞進水渠或泄槽事故，未徹底處理，仍有滑動跡象；下游壩腳無防護，下泄洪水回流沖刷壩腳。0.1～0.99注：洪水不能安全下泄與很多因素有關。如：溢洪道泄量不足，難以下泄設計流量；在下泄設計流量時結構安全不能滿足；溢洪道未完建；溢洪道在以往泄洪中曾多次出現沖毀事故，如底板、消能工等；設計洪水下泄時，可能沖毀溢洪道及其基礎，使庫水無控制下泄，類似于潰壩；設計洪水回流沖刷大壩下游坡，可能導致下游坡滑動失穩；或下泄設計流量時洪水將翻越擋墻，沖刷壩體；溢洪道側山體滑坡，部分或全部堵塞溢洪道。

表D.0.1-6大壩滑坡概率估計表定性評價判斷依據相應概率滑坡極不可能發生大壩工程質量優良，結構安全與評價為A；上、下游壩坡遠緩于一般經驗坡比；大壩變形已經穩定，上游護坡平整、完好；已經受過多次高水位考驗，運用中壩坡從未出現過失穩與塌陷現象；運行中不存在上游水位驟降條件；壩體浸潤線低于設計要求，滲流出逸點在貼坡反濾排水之內；壩頂、壩坡排水系統良好；地震基本烈度在Ⅵ度以下。0.000001～0.00001滑坡不可能發生大壩工程質量良好，結構安全評價為A；上、下游壩坡緩于一般經驗坡比；大壩變形已經基本穩定，上游護坡較為平整；已經受過多次高水位考驗，運用中壩坡未出現過失穩與嚴重塌陷現象；運行中不存在上游水位驟降條件；壩體浸潤線低于設計要求，滲流出逸點在貼坡反濾排水之內；壩頂、壩坡排水系統良好；地震基本烈度為Ⅵ度。0.00001～0.0001滑坡基本不可能發生無大的工程質量缺陷，大壩結構安全評價為B；上、下游壩坡在一般經驗坡比范圍內；大壩變形尚未穩定，上游護坡不平整；運用中壩坡出現過局部失穩與嚴重塌陷現象，已處理；高水位運行時，滲流出逸點高于貼坡反濾排水頂高程；運行中存在上游水位驟降條件。壩頂、壩坡排水系統不完善；地震基本烈度未超過Ⅶ度。0.0001～0.01滑坡可能發生大壩工程質量差，結構安全評價為C；上、下游壩坡陡于一般經驗坡比；大壩變形未穩定，上游護坡不完整；運用中壩坡出現過失穩與嚴重塌陷現象，處理不徹底；運行中存在上游水位驟降條件；壩體浸潤線較高，壩后存在局部散浸現象；無壩頂、壩坡排水系統，曾發生連續降雨后壩頂縱向裂縫及局部滑動；地震基本烈度超過Ⅶ度。0.01～0.1滑坡極有可能發生大壩存在嚴重工程質量缺陷，結構安全評價為C；上、下游壩坡遠陡于一般經驗坡比；大壩變形未穩定，上游護坡不完整或無護坡；運用中多次出現壩體失穩與嚴重塌陷現象，處理不徹底，目前仍有較大變形；運行中存在上游水位驟降條件；壩體浸潤線高，壩后有大面積散浸現象；無壩頂、壩坡排水系統，曾發生連續降雨后壩頂縱向裂縫及局部滑動；地震基本烈度超過Ⅷ度。0.1～0.99

表D.0.1-7大壩滲透破壞概率估計表定性評價判斷依據相應概率滲透破壞極不可能發生工程地質條件良好，構造、裂隙極不發育；大壩防滲體系完整、封閉，施工質量優良，滲流安全評價為A；壩后反濾排水設施設計與施工質量滿足規范要求，運行正常；無穿壩建筑物；已經受過多次高水位考驗，運行記錄中從無壩后散浸、集中滲漏、接觸滲透變形、滲流量增大等異常滲流現象；滲流觀測資料分析認為大壩滲流性態正常；有嚴格的觀測與巡視檢查制度，發現的局部滲流問題能及時分析，妥善處理；地震極不可能引發滲透破壞問題。0.000001～0.00001滲透破壞不可能發生工程地質條件良好，構造、裂隙不發育；大壩防滲體系較完整、封閉，施工質量良好，滲流安全評價為A；壩后反濾排水設施設計與施工質量滿足規范要求，運行基本正常；無穿壩建筑物；已經受過多次高水位考驗，未發現壩后散浸、集中滲漏、接觸滲透變形、滲流量增大等異常滲流現象；滲流觀測資料分析認為大壩滲流性態正常；有較嚴格的觀測與巡視檢查制度，發現的滲流問題能及時分析處理；地震不可能引發滲透破壞問題。0.00001～0.0001滲透破壞基本不可能發生工程地質條件一般，構造、裂隙較發育；大壩防滲體系較完整，無大的施工質量缺陷，滲流安全評價為B；壩后反濾排水設施設計與施工質量基本滿足規范要求，但反濾排水效果有所下降；有穿壩建筑物，但為鋼筋混凝土整體結構，截滲措施設計與施工質量符合規范要求；多年運用中未發現集中滲漏、接觸滲透變形、滲流量增大等異常滲流現象，壩后存在滲流出逸點偏高和小范圍散浸，已做貼坡反濾保護；滲流觀測資料分析認為大壩滲流性態基本正常；有觀測與巡視檢查制度，但發現的滲流問題不能及時分析處理；地震基本烈度6°以上，但基本不可能引發滲透破壞問題。0.0001～0.01滲透破壞可能發生工程地質條件一般，構造、裂隙發育；大壩防滲體系不完整或因施工質量差遭破壞，滲流安全評價為C；壩后反濾排水設施設計與施工質量不滿足規范要求，或基本淤堵失效；有穿壩建筑物，且為圬工結構；多年運用中已發現壩后滲流出逸點逐漸抬高與大面積散浸、沼澤化，曾出現集中滲漏、接觸滲透變形等異常滲流現象，處理不徹底；滲流觀測資料分析認為大壩滲流性態異常，滲流量與壩體浸潤線有逐年增加的趨勢；雖有觀測與巡視檢查制度，但對發現的滲流問題不進行分析處理；地震基本烈度7°以上，發生過地震引發的橫向裂縫，存在地震液化可能。0.01～0.1滲透破壞極有可能發生工程地質條件差，構造、裂隙極為發育；大壩防滲設計與施工質量不滿足規范要求，現有防滲體系極不完整或因遭嚴重破壞，壩體、壩基滲漏嚴重，滲流安全評價為C；壩后反濾排水設施，或設計與施工質量不滿足規范要求，已淤堵失效；有穿壩建筑物，且為圬工結構，因接觸滲透變形引起附近壩體明顯塌陷；多年運用中已發現壩后滲流出逸點逐漸抬高與大面積散浸、沼澤化，曾出現集中滲漏、接觸滲透變形等異常滲流險情，處理不徹底；滲流觀測資料分析認為大壩滲流性態異常，滲流量與壩體浸潤線有逐年增加的趨勢，超過某一水位后滲流量明顯增大；大壩觀測與巡視檢查制度不能嚴格執行，發現的滲流問題從不進行分析處理；地震基本烈度8°以上，多次發生過地震引發的橫向裂縫，存在地震液化問題。0.1～0.99表D.0.1-8壩下埋涵（管）接觸滲透破壞概率估計表定性評價判斷依據相應概率接觸滲透破壞極不可能發生壩下埋管置于巖基上，無不均勻沉降導致埋管斷裂或裂縫可能；埋管為鋼管，或有良好防滲保護的鋼筋混凝土管；埋管和壩體填土間有可靠的阻水圈防滲；壩體和埋管結合部位填筑質量優良，施工記錄齊全；沿埋管的滲流觀測資料分析結果正常；多年來管內未發現有細顆粒析出沉淀，管壁外無集中滲水等異常現象，管內檢查無裂縫。0.000001～0.00001接觸滲透破壞不可能發生壩下埋管置于巖基上，基本無不均勻沉降導致埋管斷裂或裂縫可能；埋管為較好防滲保護的鋼筋混凝土管或圬工結構管；埋管和壩體填土間有較可靠的截水環防滲；壩體和埋管結合部位填筑質量較好，施工記錄齊全；沿埋管的滲流觀測資料分析結果基本正常；多年來管內未發現有細顆粒析出沉淀，管壁外無集中滲水等明顯異常現象，管內檢查無明顯裂縫。0.00001～0.0001接觸滲透破壞基本不可能發生壩下埋管置于風化基巖上，存在不均勻沉降導致埋管斷裂或裂縫可能；埋管為有防滲保護的混凝土管，和壩體填土間有可靠的阻水圈防滲；壩體和埋管結合部位填筑質量合格，施工記錄齊全；沿埋管的滲流觀測資料分析結果基本正常，但有向不利方向發展趨勢；近年來管內偶有細顆粒析出，管壁外集中滲水等異常現象，管內檢查發現有裂縫存在。0.0001～0.01接觸滲透破壞可能發生壩下埋管置于較厚土基上，存在埋管斷裂或裂縫的較大可能；埋管為混凝土管和其他類型，管道施工質量差，和壩體填土間無截滲措施；壩體和埋管結合部位填筑質量較差，施工記錄不全；沿埋管的滲流觀測資料分析結果異常，且有發展趨勢；近年來管內多處細顆粒析出，管壁外集中滲水等異常現象嚴重，管內檢查發現有多處環向和縱向裂縫存在；原來是無壓管，目前當成有壓管使用。0.01～0.1接觸滲透破壞極有可能發生壩下埋管置于軟基上，非常可能發生壩下埋管斷裂；埋管為混凝土管和其他類型，管道施工質量差；和壩體間無阻水圈防滲；壩體和埋管結合部位填筑質量很差，無施工記錄；沿埋管的滲流觀測資料分析結果異常，近年來迅速惡化；管內多處細顆粒析出，管壁外集中滲水現象非常嚴重，管內檢查發現有多處環向斷裂和明顯縱向裂縫存在；原來是無壓管，目前當成有壓管使用。0.1～0.99

表D.0.1-9大壩裂縫概率估計表定性評價判斷依據相應概率裂縫極不可能出現大壩變形部分評價A，壩基和岸坡處理徹底，滿足設計要求；壩體填筑質量評價A，施工干密度、含水率和壓實度均滿足設計要求；壩頂壩坡有良好的排水系統；兩岸坡緩，基礎地形無突變處；已經受過多次洪水考驗，多年運用中未發現縱、橫向裂縫，無異常滲流現象；探坑、探槽檢查中未發現深層隱蔽裂縫；觀測資料證實大壩總沉降量很小，沉降率遠小于1%，變形已經穩定。0.000001～0.00001裂縫不可能出現大壩變形部分評價A，壩基和岸坡處理較徹底，基本滿足設計要求；壩體填筑質量評價A，施工干密度、含水率和壓實度基本滿足設計要求；壩頂壩坡有較好的排水系統；兩岸坡較緩，基礎地形基本無突變處；已經受過多次洪水考驗，多年運用中未發現明顯縱、橫向裂縫，無明顯異常滲流現象；探坑、探槽檢查中未發現明顯的深層隱蔽裂縫；觀測資料證實大壩總沉降量很小，沉降率小于1%，變形已經基本穩定。0.00001～0.0001裂縫基本不可能出現大壩變形部分評價B，壩基和岸坡處理不夠徹底，某些方面不滿足設計要求；壩體填筑質量評價B，施工干密度、含水率和壓實度稍低于設計要求；壩頂壩坡有排水系統；兩岸坡較陡，基礎地形局部有突變處；運用中發現過縱、橫向裂縫，僅做局部處理，但無明顯異常滲流現象；探坑、探槽檢查中發現過深層隱蔽裂縫，發現處做過灌漿；觀測資料證實大壩總沉降量較大，沉降率大于1%，變形尚未穩定。0.0001～0.01裂縫可能出現大壩變形部分評價C，壩基和岸坡處理不徹底，基本不滿足設計要求；壩體填筑質量評價C，施工干密度、含水率和壓實度低于設計要求；壩頂壩坡無排水系統；兩岸坡陡，基礎地形有突變處；運用中多次發現過縱、橫向裂縫，僅做局部處理，有明顯異常滲流現象；探坑、探槽檢查中多次發現過深層隱蔽裂縫，未做徹底處理；觀測資料證實大壩總沉降量大，沉降率2%～3%，變形未穩定。0.01～0.1裂縫極有可能出現大壩變形部分評價C，壩基和岸坡處理很不徹底，不滿足設計要求；壩體填筑質量評價C，施工干密度、含水率和壓實度遠低于設計要求；壩頂壩坡無排水系統；兩岸坡很陡，基礎地形多處有突變；運用中多次發現過縱、橫向裂縫，僅做局部處理，有非常明顯異常滲流現象；探坑、探槽檢查中多次發現過深層隱蔽裂縫，未做徹底處理；觀測資料證實大壩總沉降量大，沉降率大于3%，變形尚在發展。0.1～0.99

表D.0.1-10大壩地震破壞概率估計表定性評價判斷依據相應概率大壩地震破壞極不可能發生水庫大壩位于地震基本烈度6°及以下地區，不用設防已滿足抗震安全要求；工程地質條件良好，基巖完整，壩體和壩基不存在可液化土層；各建筑物抗震設計滿足規范要求，且有較大裕度，抗震安全復核評價為A；多年來已經受過多次不同烈度地震的考驗，從未發現任何危及大壩安全的縱、橫向裂縫及失穩現象。0.000001～0.00001大壩地震破壞不可能發生水庫大壩位于地震基本烈度6°及以下地區，不用設防已滿足抗震安全要求；工程地質條件良好，基巖較完整，無大的裂隙構造，壩體和壩基不存在大范圍的可液化土層；各建筑物抗震設計基本滿足規范要求，抗震安全復核評價為A；多年來已經受過多次不同烈度地震的考驗，未發現危及大壩安全的縱、橫向裂縫及失穩現象。0.00001～0.0001大壩地震破壞基本不可能發生水庫大壩位于地震烈度基本7°及以下地區；工程地質條件一般，裂隙構造較發育，壩體和壩基存在可液化土層；各建筑物抗震措施基本符合規范要求，抗震安全復核評價為B；曾遭遇地震考驗，未發現嚴重危及大壩安全的縱、橫向裂縫及液化與失穩現象。0.0001～0.01大壩地震破壞可能發生水庫大壩位于地震烈度基本7°及以上地區；工程地質條件差，裂隙構造發育，壩體和壩基存在大范圍可液化土層；建筑物抗震措施不符合規范要求，抗震安全復核評價為C；曾遭遇地震，發現危及大壩安全的縱、橫向裂縫及輕微液化與壩體失穩跡象，未做徹底處理。0.01～0.1大壩地震破壞極有可能發生水庫大壩位于地震烈度基本8°及以上地區；工程地質條件差，近壩有活斷層或大的斷裂構造通過，壩體和壩基存在大范圍可液化土層；各建筑物無抗震設計與抗震措施，抗震安全復核評價為C；位于地震頻發區，曾多次遭遇地震，每次均出現危及大壩安全的縱、橫向裂縫，曾發生液化與壩體失穩現象，未做徹底處理。0.1～0.99

表D.0.1-11人工干預（搶險）無效（失敗）概率估計表定性評價判斷依據相應概率人工干預成功可能性極大有完善、可操作性很強的應急預案和落實的行政首長責任制；搶險物資、設備準備充分，搶險隊伍人員充足，有專業技術人員；有可靠的機動車輛上壩交通條件；對可能發生的各種險情及出險部位事先有很清楚的認識和思想準備；有強有力的、經驗豐富的搶險領導班子和應急機制；已經受過多次高水位的考驗，有多次搶險經驗；有操作可靠的閘門控制系統，必要時能及時泄洪，降低庫水位；發生的險情易搶護，或險情發展慢，允許有充分的搶險時間；有嚴格的汛前檢查和汛期巡查制度，能及時發現險情每年汛前組織搶險演習；有可靠的大安全監測系統和圖像監視系統，出險前能夠及時報警提示。0.000001～0.00001人工干預成功可能性大有較完善的、可操作性較強的應急預案和較落實的行政首長責任制；搶險物資、設備準備較充分，搶險隊伍人員較充足，有專業技術人員；有機動車輛上壩交通條件；對可能發生的各種險情及出險部位事先有較清楚的認識和思想準備；有經驗豐富的搶險領導班子和應急機制；已經受過高水位的考驗，有搶險經驗；有較可靠的閘門控制系統，能較及時泄洪，降低庫水位；發生的險情較易搶護，或險情發展較慢，允許有較多的搶險時間；有較嚴格的汛前檢查與汛期巡查制度，能較及時發現險情；不定期組織汛前搶險演習；有較可靠的大安全監測系統，出險前能夠報警提示。0.00001～0.0001人工干預有可能成功有可操作的應急預案和行政首長責任制；準備有搶險物資、設備，有搶險隊伍，并具有一定搶險經驗；機動車輛可以到達壩下；對可能發生的各種險情及出險部位事先有一定認識和思想準備；有搶險領導班子和應急機制；閘門控制系統有一定可靠性，可以及時泄洪；發生的險情較易搶護，或險情發展較慢，允許有較多的搶險時間；有汛前檢查與汛期巡查制度，有專人負責巡查，能發現險情；曾組織過搶險演習；大安全監測系統較落后，出險前可能報警提示。0.0001～0.01人工干預成功可能性小有應急預案，但可操作性不強，行政首長責任制不夠落實；搶險物資、設備準備不充分，未事先成立搶險隊伍；機動車輛難以到達壩下；對可能發生的各種險情及出險部位事先沒有足夠認識和思想準備；有搶險領導班子，但經驗不足，應急機制尚未建；水庫沒有經受過高水位考驗，缺乏搶險經驗；閘門控制系統可靠性低，不能保證必要時及時泄洪；發生的險情較難搶護，或險情發展快，不允許較長的搶險時間；汛前檢查與汛期巡查制度不落實，難以保證及時發現險情；無搶險演習；大安全監測系統落后，出險前報警提示的可能性不大。0.01～0.1人工干預成功可能性極小無應急預案，行政首長責任制不落實；未準備搶險物資、設備及搶險隊伍；對可能發生的各種險情及出險部位事先沒有任何認識和思想準備；無搶險領導班子和應急反應機制；水庫沒有經受過高水位考驗，無搶險經歷和經驗；閘門控制系統可靠性低，運用中多次故障，難以保證及時泄洪；發生的險情難搶護，或險情發展極快，不允許較長的搶險時間；未建立汛前檢查與汛期巡查制度，及時發現險情的可能性小；從未開展過搶險演習；無大安全監測系統，出險前不可能報警提示。0.1～0.99附錄E風險人口與生命損失計算方法E.1風險人口計算方法E.1.1風險人口計算方法有靜態統計法和動態統計法，靜態統計法又有人口密度估算法、居民點或居住單元數目累計估算法以及基于土地利用類型的風險人口估算法。E.1.2采用人口密度估算法時，風險人口PAR可按式（E.1.2）計算：PAR=ρ×A（E.1.2）式中ρ——潰壩洪水淹沒范圍內人口密度，假設均勻分布，人/km2；A——潰壩洪水淹沒面積，km2。E.1.3采用居民點或居住單元數目累計估算法時，風險人口PAR可分別按式（E.1.3-1）和式（E.1.3-2）計算：PAR=（E.1.3-1）PAR=×n（E.1.3-2）式中——第i個居民點的人口數量，通過調查統計和人口登記數據確定，人；——單個居民點人口均值，通過調查統計和人口登記數據確定，人/個；n——居民點數目，個。E.1.4采用基于土地利用類型的風險人口估算法時，風險人口PAR可按式（E.1.4）計算：（E.1.4）式中Ai——土地利用類型i的面積，km2；ρi——土地利用類型i的人口密度，人/km2；n——土地利用類型總數，個。E.1.5采用動態統計法時，風險人口PAR可按式（E.1.5）計算：PAR=（E.1.5）式中——第i個居民點在時刻t的人口，人；n——居民點數目，個；——第i個居民點人口常量，通過調查統計和人口登記數據確定，人；——第i個居民點在時刻t的人口分布系數。E.2生命損失計算方法E.2.1生命損失可采用李-周法或D&M法計算。E.2.2潰壩洪水嚴重性Sd可按式（E.2.2）計算：（E.2.2）式中h——潰壩洪水淹沒范圍內某處的水深，m；v——相應某處的流速，m/s。E.2.3潰壩洪水嚴重性Sd可按下列標準劃分：1當Sd≤3.0m2/s2當3.0m2/s<Sd≤7.0m23當Sd>7.0m2/sE.2.4警報時間WT可按下列標準劃分：1當WT≤15min時，無警報；2當15min<WT≤60min時，部分警報；3當WT>60min時，充分警報。E.2.6當風險人口接到潰壩警報后，對潰壩洪水可能淹沒范圍和嚴重程度缺乏足夠了解，對逃生的必要性、措施、路徑沒有正確的理解和反應時，可認為風險人口對潰壩洪水嚴重性的理解程度Ud是模糊的；反之則認為風險人口對潰壩洪水嚴重性的理解程度Ud是明確的。E.2.7采用李-周法時，生命損失LOL可按式（E.2.7）計算：LOL=PAR·f（E.2.7）式中PAR——洪水淹沒范圍內的風險人口，人；f——風險人口死亡率。風險人口死亡率可按表E.2.7確定。夏天、晴天、白天宜取此表的下限值，冬天、雨天、夜間宜取此表的上限值。表E.2.7李-周法風險人口死亡率推薦表洪水嚴重性程度Sd警報時間WT（h）風險人口對洪水嚴重性的理解程度風險人口死亡率推薦值建議值范圍高度嚴重<0.25模糊0.75000.3000~1.0000明確0.25000.1000~0.50000.25~1.0模糊0.20000.0500~0.4000明確0.00100.0000~0.0020>1.0模糊0.18000.0100~0.3000明確0.00050.0000~0.0010中度嚴重<0.25模糊0.50000.1000~0.8000明確0.07500.0200~0.12000.25~1.0模糊0.13000.0150~0.2700明確0.00080.0005~0.0020>1.0模糊0.05000.0100~0.1000明確0.00040.0002~0.0010低度嚴重<0.25模糊0.03000.0010~0.0500明確0.01000.0000~0.02000.25~1.0模糊0.00700.00