關于環境執法調查取證第1頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三提綱一、調查取證在環境行政執法中的地位與作用二、證據的種類與特征三、調查取證程序四、現場檢查（勘察）及調查詢問筆錄制作第2頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三一、環境執法調查取證的地位與作用（一）調查取證的概念

調查取證是指具有調查取證權的國家機關對于立案處理的案件,為查明案情、收集證據和查獲違法行為人而依法定程序進行的專門活動和依法采取的有關強制措施。

《行政處罰法》第三十條：“公民、法人或者其他組織違反行政行政管理秩序的行為，依法應當給予行政處罰的，行政機關必須查明事實；違法事實不清的，不得給予行政處罰。”

環境行政處罰一般程序：立案—調查取證—案件審查—告知和聽證—處理決定

（

特殊情況：對需要立即查處的環境違法行為，可以先行調查取證，并在7個工作日內決定是否立案和補辦立案手續。）第3頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三一、環境執法調查取證的地位與作用（二）規范環境執法調查取證的重要性

調查取證是環境行政處罰的能否立案并順利實施處罰的基礎和核心，是辦案活動中最重要、最實際、最關鍵的部分，是辦案活動的中心問題，是環境執法人員必須具備的基本素質。依法治國、依法行政的內在要求規范執法、嚴格執法的緊迫要求避免行政訴訟和敗訴的核心環節

在案件調查及查處階段，行政機關負有舉證責任，要求辦案人員必須依據法律、法規、行政規章規定收集證據，以證明案件的真實情況。行政訴訟法規定行政案件進入訴訟階段后，由被告人負舉證責任，在訴訟過程中被告不得自行向原告和證人收集證據。打擊環境違法的有效手段

避免證據遺漏、遺失。第4頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三二、證據的種類與特點

（一）環境行政處罰證據的種類

主要包括書證、物證、證人證言、視聽資料和計算機數據、當事人陳述、監測報告和其他鑒定結論、現場檢查（勘察）筆錄等形式。書證：指以文字、符號、圖形等在物體（主要是紙張）上記載的內容、含義或表達的思想來反映案件情況的材料，如環境影響評價文件、企業生產記錄、環保設施運行記錄、合同、發票、繳款憑據，環保部門的環評批復、驗收批復、排污許可證、危險廢物經營許可證，舉報信等。

根據證據規則，環保部門在行政處罰案件中所取得的書證應是原件，原本、正本和副

本均屬于書證的原件；取得原件確有困難的，可以提供與原件核對無誤的復印件、照片、節錄本；提取的由有關部門保管的書證原件的復制件、影印件或者抄錄件的，應當注明出處，經該部門核對無異后加蓋其印章；物證：指以其存在狀況、形狀、特征、質量、屬性等反映案件情況的物品和痕跡，如廠房、生產設施、環保設施、排污口標志牌、暗管，污水、廢氣、固體廢物，受污染的農作物、水產品，扣押的設施、物品等。

作為證據，所取得的物證應是原物。提供原物確有困難的，可以提供與原物核對無誤的復制件或者證明該物證的照片、錄像等其他證據。原物可以分為種類物與特別物。原物為數量較多的種類物的，可提取其中的一部分。第5頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三二、證據的種類與特點

視聽資料：指以錄音、拍照、攝像等方式記錄聲音、圖像、影像來反映案件情況的資料，如錄音、錄像、照片等。

視聽資料作為證據，應當提供有關資料的原始載體。提供原始載體確有困難的，可以提供復制件；注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等；同時聲音資料應當附有該聲音內容的文字記錄。照片證據，要注明拍攝時間、地點、方式、使用的相機型號，是傳統相機的收集底片，是數碼相機的原始存儲卡須要保留完整，待結案后方可刪除。證人證言：指當事人以外的其他人員就了解的案件情況向環保部門所作的反映案件情況的陳述，如企業附近居（村）民的陳述、污染受害人的陳述等。

證人證言證據在形式上要求，寫明證人的姓名、年齡、性別、職業、住址等基本情況；有證人的簽名，不能簽名的，應當以蓋章等方式證明；注明出具日期；并附上居民身份證復印件等證明證人身份的文件。

第6頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三二、證據的種類與特點

當事人陳述：指當事人就案件情況向環保部門所作的陳述，如當事人的陳述申辯意見、當事人的聽證會意見等。環境監測報告：指具有資質的監測機構，出具的規范的監測報告。

原件，監測機構的全稱；監測機構的國家計量認證標志（CMA）和監測字號；監測項目的名稱、委托單位、監測時間、監測點位、監測方法、檢測儀器、檢測分析結果等內容；監測報告的編制、審核、簽發等人員的簽名和監測機構的蓋章。計算機數據：指以污染源自動監控系統、DCS系統、CEMS系統等計算機系統運行過程中產生的反映案件情況的電子數據，如污染源自動監控數據、DCS系統數據、CEMS系統數據、監控儀器運行參數數據等。

經環境保護主管部門認定的有效性數據，可以作為認定違法事實的證據。鑒定結論：指具有資質的鑒定機構，受環保部門、當事人或者相關人委托，做出的數據報告和書面結論，如環境污染損害評估報告、漁業損失鑒定、農產品損失鑒定等。

應載明委托人和委托鑒定的事項、向鑒定部門提交的相關材料、鑒定的依據和使用的科學技術手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，并應有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過分析獲得的鑒定結論，并說明分析過程。第7頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三二、證據的種類與特點

現場檢查（勘察）筆錄：指執法人員對有關物品、場所等進行檢查、勘察時當場制作的反映案件情況的文字記錄，如現場檢查筆錄、現場勘察筆錄等。調查詢問筆錄：指執法人員向案件當事人、證人和其他有關人員詢問案件情況時當場制作的具有法律效力的文字記錄，如對當事人的詢問筆錄、對證人的詢問筆錄、對污染受害人的詢問筆錄等。

現場筆錄應當載明時間、地點和事件等內容，并由辦案人員和當事人簽名。當事人拒絕簽名或者不能簽名的，辦案人員應當注明原因。有其他人在場的，可由其他人簽名。第8頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三二、證據的種類與特點（二）各類證據的證明力證明同一事實的數個證據，其證明效力一般為：（1）國家機關以及其他職能部門依職權制作的公文文書優于其他書證；（2）現場檢查（勘驗）筆錄、環境監測報告、鑒定結論、檔案材料、經過公證或者登記的書證優于其他書證、視聽資料和證人證言；（3）原件、原物優于復制件、復制品；（如拷貝錄音不能作為證據使用）（4）法定鑒定部門的鑒定結論優于其他鑒定部門的鑒定結論；（5）原始證據優于傳來證據；（原始證據，就是直接來源于案件客觀事實的證據，即人們通常所說的“第一手材料”；傳來證據即經過復制、復印、傳抄、轉述等中間環節形成的證據，是從原始證據派生出來的證據）（6）其他證人證言優于與當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人提供的對該當事人有利的證言；（7）直接證據優于間接證據；（直接證據能直接作為認定案件事實的主要依據，筆錄等書證。間接證據，多為言詞證據，穩定性較差，容易翻供。間接證據是不能單獨直接證明而需要與其他證據結合才能證明案件主要事實的證據）（8）數個種類不同、內容一致的證據優于一個孤立的證據。

第9頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三二、證據的種類與特點（三）證據的“三性”屬性客觀性、關聯性、合法性是證據的基本特征，只有同時滿足“三性”要求的證據，才能作為行政處罰依據的定案根據，是調查取證工作必須遵循的總體要求。證據的客觀性

即證據必須客觀存在，一是證據的本質是事實。有兩種基本形式：一種是諸如物品、痕跡、文件等客觀存在的物質；一種是被人們感知并存人記憶的事實。無論以哪種形式存在的事實，都可以成為證據。二是證據是不以人的主觀意志為轉移而客觀存在的事實。任何主觀的東西，如主觀臆想、分析、判斷，都不能成為證據。證據的關聯性

證據與案件的待證事實之間存在客觀的聯系，即證據必須與案件有關聯，并能證明案件的真實情況。一方面認定的違法事實應當有充分必要的證據予以證明，要形成證據鏈，盡量避免形成孤證。另一方面對所收集的證據，應運用邏輯推理和環保專業知識進行全面、客觀、公正地分析判斷，確定證據材料與案件事實之間的證明關系，排除不具有關聯性的證據材料。。第10頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三二、證據的種類與特點證據的合法性

指由法定機關、法定人員按照法定的程序調查、收集和審查。也就是說，訴訟證據不論是當事人提供的還是人民法院主動調查收集的，都要符合法律規定的程序，不按照法定程序提供、調查收集的證據不能作為認定案件事實的根據。另外，證據的合法性還包括證據必須具備法律規定的形式。

機構合法、人員合法、程序合法、形式合法。

嚴重違法程序獲取的證據不能作為處罰的證據。

以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段獲取的證據材料，以及嚴重違反法定程序收集的證據材料不能作為處罰的證據。

未經過當事人認可并蓋章同意的復印件不能作為處罰的證據。

調查取證程序規定：《行政許可法》、《環境行政處罰辦法》

調查取證形式規定：《環境行政處罰證據指南》、《環境行政處罰主要文書制作指南》。

第11頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三三、如何開展調查取證常見問題未擬定調查提綱，導致調查工作不全面，缺項漏項。取得的證據重點不突出，不能清楚地證明違法事實。取得的證據不能證明違法行為的全部法定條件。取得的證據之間互相矛盾。取得的證據沒有違法行為的主客觀情節。筆錄不規范，不使用法律語言。適用法律條文不當。第12頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三三、如何開展調查取證（一）調查取證的準備開展調查取證工作前，要按照四清：依據清、程序清、事實清、思路清的思路，進行充分的準備，制定調查方案，做到心中有數，重點突出，避免遺漏。弄清楚調查對象的違法行為是什么？存在什么樣的違法行為，違反了什么法律法規，應受什么樣的處罰？這是決定調查取證工作的方向性問題。為了定性需要證明哪些案件事實？可以采取哪些調查方法？能取得哪些證據？必須取得什么證據？

直接證據、間接證據。必要證據、補充證據。能對案件事實證明到什么程度？

要達到什么樣的預期目標。第13頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三三、如何開展調查取證（二）調查取證的步驟1、查閱資料2、現場檢查3、調查詢問4、監測鑒定第14頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三三、如何開展調查取證（二）調查取證的步驟查閱資料查閱資料就是收集書證，主要是查閱環保部門自已掌握、要求企業提供的環評、監測、設計說明、工程合同等有關資料，弄清楚被調查對象的基本情況，在此基礎上去進行現場檢查、調查詢問、監測鑒定等調查工作，可以減少盲目性，使工作目標更為明確。現場檢查

1.污染源（1）污染源的種類、數量和規模如何？（2）污染源的生產工藝和流程如何？是否已正式投產？（3）污染源使用什么原輔材料和燃料，生產什么產品？（4）污染源產生哪些污染物、性狀如何？

（5）風險防范措施？

（6）環保手續？第15頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三三、如何開展調查取證現場檢查

2.環保設施（1）需配套建設的環保設施、風險防范措施是否建成，種類、數量、規模？（2）運行是否具備正常運行的條件？

（3）是否按操作規程運行？運行現狀及歷史運行臺賬、DCS數據等？3.排污口（1）法定排污口的數量、位置？（2）排污口有否進行規范化整治？（3）排污去向、有沒有不正常排污的現象？（4）排放現狀及周圍環境造成污染危害的程度？4.依法采取查封、扣押(暫扣)、登記保存等措施固定證據。第16頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三三、如何開展調查取證調查詢問1.出示執法證件（應記錄在筆錄中）2.說明來意、原因，問明被詢問人身份、關系3.告知權利與義務4.制作調查詢問筆錄5.被調查人核實筆錄情況6.簽署意見并簽字蓋章。監測鑒定根據現場調查情況，對企業排放或其污染的受納水體（土壤）等，委托監測單位采樣監測。第17頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三四、現場檢查（勘察）及調查詢問筆錄制作（一）筆錄的重要性

現場檢查（勘察）筆錄是現場檢查活動的書面記錄，不僅是搜集證據、發現問題，如實反映現場檢查情況的重要文書，也是環保行政處罰立案、實施處罰的重要依據。調查詢問筆錄則是向案件當事人、證人和其他有關人員詢問案件情況時當場制作的文字記錄。兩者都屬于書證、直接證據，在環保行政處罰證據中屬于屬于優勢證據，具有很強的法律效力，是所有環保行政案件必須具備的證據材料之一。

現場檢查對象為被檢查單位；調查詢問有三種對象：當事人、證人、受影響對象。

所有環境行政處罰都必須具備的證據材料：

1.被處罰主體身份證明。是法人的，提供企業營業執照復印件或企業工商登記等能證明企業主體身份的證據材料，是自然人的，提供經營者的身份證復印件。

2.能證明或描述違法事實的調查筆錄。并應附有被調查詢問對象的身份證明（委托書，企業對其出具的身份證明或身份證復印件等）。第18頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三四、現場檢查（勘察）及調查詢問筆錄制作（二）現場檢查筆錄的制作要點及注意事項現場檢查筆錄的構成現場檢查筆錄分為首部、正文、尾部三部分。首部是檢查時間、地點、檢查人員、當事人等基本情況，應逐項完整填寫。尾部是各方確認簽名，關系到現場檢查筆錄的法律效力，十分重要。正文，是筆錄的主要部分，應該客觀錄實，不加評價，抓住重點，貼近案情，詳略得當，有效反映客觀事實。現場檢查筆錄制作的要點如實記錄何人（檢查人員）、何地、何時、何事、何過程、何情況。

(1)執法主體及執法資格描述;（人員、單位、執法證號等）(2)被檢查對象概況；（主要生產設施、生產情況）

(4)與違法行為有關的設施、生產裝置的名稱、規格、位置、建設或使用情況；(5)污染防治設施、風險防范設施的建設和運行現狀;第19頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三四、現場檢查（勘察）及調查詢問筆錄制作（二）現場檢查筆錄的制作要點及注意事項現場檢查筆錄制作的要點

(6)現場檢查活動情況。如果對異常情況采取了攝影、錄像、繪圖以及采樣監測、封存保管、扣押等強制措施應在檢查筆錄中予以記錄;(7）每個部位的檢查情況。包括正常情況、異常情況。（8）被檢查單位現場負責人簽章。當事人拒絕簽名或不能簽名的原因，并且由2名以上執法人員在筆錄上簽字，有見證人在場的，由見證人簽名見證。

規模較大的企業，可以按照分工，由檢查人員按照各自的檢查任務，分別制作筆錄，最后制作匯總筆錄。現場檢查筆錄注意事項

1.突出客觀性、避免主觀臆斷。避免主觀認定。現場時避免使用“違法”、“非法”、“擅自”等詞語，或者象制作處罰決定文書一樣，直接敘述違法情形進行定性，摻雜了過多的主觀成份，這樣的記錄不符合客觀性與真實性的要求。

第20頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三四、現場檢查（勘察）及調查詢問筆錄制作（二）現場檢查筆錄的制作要點及注意事項現場檢查筆錄注意事項

1.突出客觀性、避免妄下結論。（1）避免主觀認定。現場時避免使用“違法”、“非法”、“擅自”等詞語，或者象制作處罰決定文書一樣，直接敘述違法情形進行定性，摻雜了過多的主觀成份，這樣的記錄不符合客觀性與真實性的要求。

（2）

避免模糊語言：

盡量避免使用“據***口述”，“大約”、“大概”、“疑似”等模糊詞語，“多”、“余”、“左右”等不確定詞語;在表述關鍵內容和違法標的物定性時不使用專門的術語或法律用語，而使用俗稱、口語化用詞等，導致產生歧義。2.全面記錄檢查過程，避免內容不全面

(1)避免記錄現場檢查的結果而未記錄過程。如未記錄檢查過程中的拍照、錄像，采樣監測、收集、提取的其他證據或邀請其他相關人員到場見證等情況。(2)避免僅記錄執法人員的檢查行為而未記錄檢查結果、采取相關措施的情況。

第21頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三四、現場檢查（勘察）及調查詢問筆錄制作（二）現場檢查筆錄的制作要點及注意事項現場檢查筆錄注意事項3.注重細節，避免功虧一簣

(1)檢查時間不明確。只填寫現場檢查的日期，而不填寫起止時間，或填寫的時間不具體。

(2)檢查地點不清楚。未注明現場具體地點，或通過選擇參照物的方式確定具體地點。

(3)被檢查單位代表身份情況不明。不少現場筆錄只填寫當事人的姓名或名稱，不填寫其它其他基本情況(個人身份情況、企業登記情況、聯系方式等)。

(4)被檢查對象名稱采用簡稱，或者前面使用“該廠”、后面采用“該公司”、“該企業”的情況。

第22頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三四、現場檢查（勘察）及調查詢問筆錄制作（三）調查詢問筆錄的制作要點及注意事項調查詢問筆錄的構成調查詢問筆錄由首部、正文、尾部。首部系詢問的時間、地點及被詢問人的基本情況等;正文部分采用一問一答式記錄;尾部系被詢問人確認簽名或蓋章，三個部分相互連貫又互不替代，缺一不可。理論上講，可以作為直接證據單獨證明案件的主要違法事實。也起到串聯和印證其他證據的重要作用，是定案的重要證據。

調查詢問筆錄的制作要點

把握好六要素：何人，何時、何地、何方式、何種違法行為、何種后果

第23頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三四、現場檢查（勘察）及調查詢問筆錄制作（三）調查詢問筆錄的制作要點及注意事項調查詢問筆錄的制作要點

（1）何人：確認違法主體是誰，案件的利害關系人和證明人。（2）何時：即違法行為從什么時候開始的，對當事人處罰時做定量分析，合理使用自由裁量權。確定當事人的違法行為是持續狀態還是間隙狀態，以確定是否超過出發法規定的處罰時效。

（3）何地:環境違法行為發生的地點、車間或工段等。（4）何方式：構成違法行為性質（違法排污、違規建設等），主觀、客觀原因，是違法行為的構成要件和定性依據。同時判斷是否達到移送標準，把握自由裁量尺度。

（5）何種違法行為：即當事人的行為是否違法，違反了哪部法律的規定，應由哪部法來處罰。

（6）何種后果：即當事人的違法行為造成了哪些社會危害，采取了哪些措施。是否達到了移送標準。

第24頁，講稿共27頁，2023年5月2日，星期三四、現場檢查（勘察）及調查詢問筆錄制作（三）調查詢問筆錄的制作要點及注意事項調查詢問筆錄的注意事項

（1）熟悉案情，明確目的。執法人員在詢問之前，要盡力熟悉案情，制定調查詢問提綱，以增強詢問的條理性，防止重點不突出，被調查對象牽著鼻子走，證據遺漏不充分。

（2）如實記錄，正確綜合。要盡量記錄對方陳述的原話，對土語可采用括號作說明，或追問之后，讓對方作出解釋，以保持其真實意思