集團(tuán)管控暫行辦法（征求意見稿）第一章總則第一條內(nèi)資金、資產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國公司法》及海南省xxx相關(guān)管理規(guī)定，結(jié)合本集團(tuán)實(shí)際情況，制定本辦法。第二條本辦法適用范圍包括集團(tuán)總部及其全資子公司、控股子公司、托管企業(yè)第三條修改，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施計(jì)劃，企業(yè)重組改制，重大投資，重大資產(chǎn)處置，資金統(tǒng)籌管理，融資及擔(dān)保事項(xiàng)，重要人力資源管理，全面預(yù)算管理、年度決算管理、利潤分配和虧損彌補(bǔ)方案的審定，對外大額捐贈和贊助等。第四條集團(tuán)管控重大事項(xiàng)分為核準(zhǔn)或決定事項(xiàng)、備案事項(xiàng)。核準(zhǔn)或決定事項(xiàng)為須經(jīng)集團(tuán)審核批準(zhǔn)的事項(xiàng)及由集團(tuán)審核后報(bào)上級管理部門批準(zhǔn)的事項(xiàng)，備案事項(xiàng)為告知事項(xiàng)。核準(zhǔn)或決定事項(xiàng)以“請示”書面文件形式，備案事項(xiàng)以“報(bào)告”書面文件形式上報(bào)。第二章章程制定和修改第五條規(guī)定重點(diǎn)子企業(yè)范圍的全資子公司章程還要經(jīng)集團(tuán)總部上報(bào)省XX備案。第六條規(guī)定重點(diǎn)子企業(yè)范圍的控股子公司章程還要經(jīng)集團(tuán)總部上報(bào)省備案。第七條集團(tuán)成員企業(yè)修改公司章程，審核流程參照本辦法第五條、第六條的規(guī)定執(zhí)行。第八條集團(tuán)成員企業(yè)制定、修改公司章程，審核流程、審批南省XXX》的規(guī)定執(zhí)行。第三章企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)施計(jì)劃第九條集團(tuán)成員企業(yè)應(yīng)當(dāng)編制企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施計(jì)核準(zhǔn)，納入省XX規(guī)定重點(diǎn)子企業(yè)范圍的成員企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃須報(bào)省備案。第十條集團(tuán)成員企業(yè)對發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向集后正式調(diào)整。第十一條集團(tuán)成員企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每年3月31團(tuán)總部核準(zhǔn)。集團(tuán)及納入省XX規(guī)定重點(diǎn)子企業(yè)范圍的成員企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的上年度實(shí)施情況和本年度實(shí)施計(jì)劃還要上報(bào)省XX備案及核準(zhǔn)。第四章企業(yè)重組、改制及注銷第十二條本辦法所稱企業(yè)重組，是指集團(tuán)成員企業(yè)內(nèi)部或?qū)ν獠扇『喜ⅰ⒎至ⅰ⒃鲑Y擴(kuò)股等方式組建新的企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)。本辦法所稱企業(yè)改制，是指集團(tuán)成員企業(yè)進(jìn)行公司制改造或者股權(quán)改造，國有獨(dú)資企業(yè)改為國有獨(dú)資公司，國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)股公司改為非國有資本控股公司。本辦法所稱企業(yè)注銷，是指集團(tuán)成員企業(yè)破產(chǎn)清算或進(jìn)行工商注銷。第十三條集團(tuán)成員企業(yè)進(jìn)行重組應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)總部核準(zhǔn)。涉及上市公司重組的，按國務(wù)院XX的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。集團(tuán)成員企業(yè)進(jìn)行改制應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)總部核準(zhǔn)。企業(yè)進(jìn)行改制時(shí)涉及股份制改造的，按照國家和省有關(guān)規(guī)定同時(shí)辦理相關(guān)審批手續(xù)。集團(tuán)成員企業(yè)進(jìn)行清算或者注銷的，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)總部核準(zhǔn)，相關(guān)手續(xù)按照國家和省有關(guān)規(guī)定辦理。第十四條集團(tuán)成員企業(yè)的破產(chǎn)、解散、清算方案，經(jīng)集團(tuán)總部審核后報(bào)省核準(zhǔn)。企業(yè)上報(bào)的破產(chǎn)、解散、清算方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）企業(yè)（破產(chǎn)、解散、清算）的申請；（二）企業(yè)破產(chǎn)預(yù)案或解散、清算方案；（三）企業(yè)職工代表大會決議；（四）職工安置方案；（五）社會風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；（六）企業(yè)法律顧問出具的法律意見書。第五章重大投資第十五條本辦法所稱重大投資是指：投資和更新改造投資；（二）集團(tuán)成員企業(yè)設(shè)立子公司，或通過收購兼并、注資參股、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、股權(quán)置換等方式進(jìn)行投資；（三）金融投資，包括證券投資、保險(xiǎn)業(yè)投資、期貨投資、委托貸款、委托理財(cái)；（五）主業(yè)以外的其他投資。第十六條報(bào)集團(tuán)總部核準(zhǔn)。第十七條第十八條包含以下相關(guān)文件：（一）項(xiàng)目說明及項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；（二）合資、合作投資的，合資、合作者資信證明和合資、合作協(xié)議（草稿）或意向性文件；（三）相關(guān)實(shí)物作價(jià)評估及確認(rèn)文件；（四）相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)、無形資產(chǎn)的評估確認(rèn)文件；（五）投資資金的來源說明和企業(yè)近三年主要財(cái)務(wù)報(bào)表；（六）投資項(xiàng)目有關(guān)許可文件；（七）企業(yè)內(nèi)部決策文件；（八）企業(yè)法律顧問出局的法律意見書；（九）法律法規(guī)規(guī)定的其他文件。第十九條集團(tuán)總部核準(zhǔn)，重新履行決策程序。超出企業(yè)承受能力或影響企業(yè)正常發(fā)展的；（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，導(dǎo)致企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；（三）投資合作方嚴(yán)重違約，損害出資人權(quán)益的；（四）需報(bào)告集團(tuán)總部的其他重大投資事項(xiàng)。第二十條評價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)總部備案。第六章重大資產(chǎn)處置第二十一條本辦法所稱重大資產(chǎn)處置是指：（一）對固定資產(chǎn)、在建工程、無形資產(chǎn)的處置；（二）對投資進(jìn)行的處置，包括股權(quán)投資、證券投資等；第二十二條集團(tuán)成員企業(yè)涉及第二十一條第（一）項(xiàng)的重大資產(chǎn)處置項(xiàng)目，單項(xiàng)金額超過人民幣三十萬元（含三十萬元）的，須須報(bào)經(jīng)省核準(zhǔn)。第二十三條全資子公司重大資產(chǎn)處置報(bào)集團(tuán)總部核準(zhǔn)后實(shí)施，控股子公司重大資產(chǎn)處置報(bào)集團(tuán)總部核準(zhǔn)后由股東會或董事會決定。第二十四條集團(tuán)成員企業(yè)進(jìn)行重大資產(chǎn)處置的應(yīng)當(dāng)向集團(tuán)總部提交下列材料：（一）擬處置資產(chǎn)的概況，處置的理由；（二）擬處置資產(chǎn)的評估確認(rèn)文件；（三）擬處置資產(chǎn)涉及的企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、近期會計(jì)報(bào)告；（四）擬處置資產(chǎn)涉及的債權(quán)債務(wù)處理意見；（五）擬處置資產(chǎn)涉及到職工安置的，提供職工安置方案；（六）涉及轉(zhuǎn)讓的，提供受讓方的有關(guān)資料、文件；（七）企業(yè)法律顧問出具的法律意見書。第二十四條當(dāng)重新報(bào)請集團(tuán)總部或省核準(zhǔn)，重新履行決策程序。（一）因客觀原因?qū)Y產(chǎn)處置方式進(jìn)行變更；格或原商定價(jià)格（三）買受方嚴(yán)重違約，損害資產(chǎn)處置人權(quán)益的；（四）需報(bào)告集團(tuán)總部的其他重大資產(chǎn)處置事項(xiàng)。第七章集團(tuán)資金統(tǒng)籌管理第二十五條本辦法所稱資金統(tǒng)籌管理是指集團(tuán)出于確保資金安全、降低資金成本的目的采取的系統(tǒng)內(nèi)資金統(tǒng)一管理、統(tǒng)籌使用、豐欠互補(bǔ)的措施。第二十六條統(tǒng)籌管理體系。第二十七條面掌控”的原則，集團(tuán)成員企業(yè)均應(yīng)全面做到收支分離，集團(tuán)總部有權(quán)監(jiān)督、調(diào)用納入統(tǒng)籌管理體系成員企業(yè)的資金進(jìn)行調(diào)劑和投資。第二十八條員企業(yè)因資金被集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)用而損失的資金收益在年中考核中可按照銀行同期同類別存款的利息收入進(jìn)行調(diào)整。第二十九條集團(tuán)資金統(tǒng)籌管理的方式按照《集團(tuán)資金統(tǒng)籌管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。第八章企業(yè)融資、擔(dān)保事項(xiàng)第三十條集團(tuán)內(nèi)擔(dān)保和集團(tuán)外擔(dān)保。第三十一條集團(tuán)成員企業(yè)沒有直接融資和擔(dān)保權(quán)限，有融資和擔(dān)保需要的須報(bào)經(jīng)集團(tuán)總部核準(zhǔn)后執(zhí)行，擔(dān)保事項(xiàng)須報(bào)經(jīng)省XX等上級機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后執(zhí)行。第三十二條集團(tuán)成員企業(yè)擬通過資本市場融通資金的，須報(bào)經(jīng)省核準(zhǔn)后，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定向有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)提出申請。第三十三條和集團(tuán)總部核準(zhǔn)后執(zhí)行；控股子公司擬發(fā)行債券的，應(yīng)在董事會后、股東會前報(bào)省和集團(tuán)總部核準(zhǔn)后上交股東會決定。定。第三十四條集團(tuán)成員企業(yè)擬通過發(fā)行債券等方式融通資金，用于資本性投入的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)報(bào)送以下文件：（一）融資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請；（二）董事會同意融資的書面決議；（三）融資項(xiàng)目說明書，包括融資事由、融資形式、還款計(jì)劃、還款資金來源、融資風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等；（四）融通資金所投資項(xiàng)目的可行性論證文件；（五）企業(yè)法律顧問出具的法律意見書；（六）其他需要上報(bào)的文件。第三十五條集團(tuán)成員企業(yè)為滿足流動資金需要擬通過發(fā)行短期債券融通資金的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送下列文件：（一）融資項(xiàng)目說明書；（二）董事會統(tǒng)一融資的書面決議；（三）企業(yè)法律顧問出具的法律意見書；（四）其他需要上報(bào)的文件。第三十六條集團(tuán)成員企業(yè)之間提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)集團(tuán)總部送文件包括以下內(nèi)容：（一）董事會統(tǒng)一擔(dān)保的書面決議；（二）擔(dān)保說明書，包括擔(dān)保事項(xiàng)說明、與被擔(dān)保方關(guān)系、被擔(dān)保方資信狀況、財(cái)務(wù)狀況、擔(dān)保方累計(jì)擔(dān)保額、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)評估；（三）企業(yè)法律顧問出具的法律意見書；（四）被擔(dān)保方提供的反擔(dān)保的有關(guān)文件。第三十七條集團(tuán)成員企業(yè)原則上只能為集團(tuán)成員企業(yè)提供擔(dān)保，確需為集團(tuán)外企業(yè)提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)總部審核后，上報(bào)省核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)報(bào)送以下文件：（一）擔(dān)保項(xiàng)目核準(zhǔn)申請；（二）董事會同意擔(dān)保的書面決議；（三）擔(dān)保說明書，包括擔(dān)保事項(xiàng)說明、與被擔(dān)保方關(guān)系、被擔(dān)保方資信狀況、財(cái)務(wù)狀況、擔(dān)保方累計(jì)擔(dān)保額、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)評估；（四）企業(yè)法律顧問出具的法律意見書；（五）被擔(dān)保方提供的反擔(dān)保的有關(guān)文件。第九章重要人力資源管理第三十八條本辦法所稱重要人力資源管理是指集團(tuán)總部對集團(tuán)成員企業(yè)重要的人力資源管理事項(xiàng)進(jìn)行綜合考慮、統(tǒng)一管理的內(nèi)容。第三十九條集團(tuán)人力資源管理的基本原則是“全員招聘、全確保激勵(lì)機(jī)制的有效施行。第四十條由領(lǐng)導(dǎo)班子聘任并報(bào)集團(tuán)總部備案。或公司章程執(zhí)行。第四十一條集團(tuán)成員企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員的薪酬待遇由集團(tuán)總部統(tǒng)一規(guī)定，公司其他員工的薪酬待遇由各公司自行制定。第四十二條集團(tuán)人力資源其他方面的規(guī)定按照集團(tuán)人力資源管理制度執(zhí)行。第十章全面預(yù)算管理第四十三條集團(tuán)成員企業(yè)均應(yīng)開展全面預(yù)算管理，年度預(yù)算報(bào)告上報(bào)集團(tuán)總部，具體包括：（一）根據(jù)省要求編制的年度預(yù)算報(bào)表；上年決算情況發(fā)生重大變動的原因說明、其他特殊事項(xiàng)的說明等。第四十四條集團(tuán)總部根據(jù)省后下達(dá)，各單位根據(jù)集團(tuán)下達(dá)的預(yù)算數(shù)據(jù)重新編制本單位的年度預(yù)算。第四十五條考核的主要依據(jù)。第四十六條集團(tuán)成員企業(yè)以季度為周期向集團(tuán)總部報(bào)送財(cái)務(wù)算較大的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)說明。第四十七條因客觀條件發(fā)生較大變化引起的預(yù)算調(diào)整，集團(tuán)等。第四十八條年度終了，集團(tuán)總部根據(jù)成員企業(yè)年度預(yù)算情況、實(shí)三個(gè)目標(biāo)責(zé)任書的規(guī)定內(nèi)容。第十一章其他重大事項(xiàng)第四十九條集團(tuán)成員企業(yè)涉及以下重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)集團(tuán)總部核準(zhǔn)：（二）企業(yè)年度決算方案、利潤分配方案和虧損彌補(bǔ)方案；（三）對外超過2萬元人民幣（含2萬元）的大額捐贈、贊助。第五十條司章程的規(guī)定進(jìn)行。第五十一條規(guī)定辦理手續(xù)，并報(bào)集團(tuán)總部備案。第五十二條全資子公司、控股子公司董事會應(yīng)當(dāng)在每年3月31事會中，本集團(tuán)派出的董事應(yīng)當(dāng)在每年3月31日前向集團(tuán)總部報(bào)送第五十三條集團(tuán)成員企業(yè)在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)重大資產(chǎn)損失的有關(guān)情況，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)向集團(tuán)總部報(bào)告。第五十四條按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，集團(tuán)成員企業(yè)應(yīng)當(dāng)向集團(tuán)總部報(bào)告的其他事項(xiàng)。第十二章重大事項(xiàng)的決策、報(bào)告程序第五十五條集團(tuán)成員企業(yè)按照規(guī)定向集團(tuán)總部報(bào)告的重大事齊全之日起，20個(gè)工作日內(nèi)給予明確回復(fù)。緊急事項(xiàng)經(jīng)充分溝通后，批準(zhǔn)的事項(xiàng)，承辦時(shí)限據(jù)實(shí)延長并告知成員企業(yè)。第五十六條集團(tuán)成員企業(yè)向集團(tuán)總部備案的重大事項(xiàng)，集團(tuán)總部可以提出異議及改進(jìn)意見。第五十七條集團(tuán)成員企業(yè)的重大事項(xiàng)中，按照法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)省程向上級機(jī)關(guān)提出申請。第五十八條對集團(tuán)成員企業(yè)呈報(bào)的重大事項(xiàng)，集團(tuán)總部可根據(jù)具體情況委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢、論證。第十三章附則第五十九條業(yè)章程規(guī)定，需向股東報(bào)告的重大事項(xiàng)按照本辦法執(zhí)行。第六十條集團(tuán)成員企業(yè)應(yīng)當(dāng)將本辦法的規(guī)定納入公司章程，在公司章程中明確有關(guān)重大事項(xiàng)的決策程序，保證本辦法的貫徹執(zhí)行。第六十一條集團(tuán)成員企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法及其他規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情