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文檔簡介

股權投資基金托管協議一、協議概述股權投資基金托管協議是股權基金管理人和托管人之間簽訂的一種重要合同，主要規定了股權基金的托管服務內容、托管人的職責和義務、股權基金的存儲、保管和使用等方面的條款。二、托管服務內容股權投資基金托管服務內容主要包括兩個方面：資產托管和服務托管。1.資產托管托管人有責任保管和管理股權基金的各項資產和財產，并對其進行嚴格的核算、監督和風險控制，確保基金資產的安全和穩健增值。所涵蓋的資產類別包括但不限于：兌現資金、證券、債券、基金份額以及其他金融工具等，具體的資產托管職責和流程將在協議中有明確的規定。2.服務托管托管人也需要為基金管理人提供必要的服務支持，如賬戶管理、賬戶查詢、報表生成等，確保管理人能夠準確安排和收支資金，掌握資金流向及時調整。三、托管人的職責和義務作為托管人，其職責和義務主要包括以下幾個方面：1.資產保管托管人應在業務范圍內對基金資產進行妥善的保管和管理，并能夠采取有效的措施保障基金資產的安全和穩定增值。2.資產回報托管人需確保基金的資產存儲和運作得到合法化、規范化和專業化的保障，并應在遵守法律和監管要求的前提下，盡最大的努力為基金提供高質量的服務。3.信息披露托管人也須遵守信息披露的規定，安排定期或不定期的披露，并確保披露的質量和真實性。四、股權基金的存儲、保管和使用股權基金的存儲、保管和使用是托管協議中極其重要和細致的部分，主要包括以下方面：1.基金賬戶托管人需要按照基金合同規定開設基金賬戶，對賬戶資產進行保管和管理，并在一定的時間內提供基金賬戶查詢、流水、風險等信息服務，并根據基金管理人的要求，開具每日/每周/每月的賬單。2.資產保管托管人需對基金資產進行專業的保管，并在基金存續期間對資產的安全、表單、權益變動等進行監督和跟蹤，以便及時匯報管理人。3.資產使用基金資產的使用應遵循基金合同的規定，在托管人的授權下進行。五、協議變更、保密和爭議解決協議變更需要基金管理人和托管人雙方達成一致意見，并在書面協議中確認。雙方還應嚴格遵守保密協議和規定，同時，當出現爭議時，應優先進行協商解決，當協商無法解決時，可以通過訴訟進行解決。六、總則本協議是基金管理人和托管人雙方之間的約定，著力保

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