摘要隨著改革開放的不斷深入和社會主義市場經濟體制的逐步建立，工程項目招投標制度逐漸深入人心。招投標系列法規、規章、制度的建設隨著實踐的不斷深入也逐步完善，“公平競爭，規范有序”的建筑市場正逐步形成并健康發展。但我們也要清醒地看到，在具體的操作中，由于招投標過程涉及的環節多、人員多等原因，不免會產生一些漏洞，甚至出現一些違法違規行為，從而影響到招投標的順利進行，失去了招投標的公平公正性。因此，在工程項目招投標的實踐中還有不少問題需要我們認真地去思考和探索。本文根據我國工程項目招投標的現狀，列舉了招投標過程中存在的串通投標、評標辦法不夠完善、背離招投標要求訂立合同、違規轉包等典型問題，分析其原因，并提出一些解決問題的對策，包括完善程序，嚴格按照招投標法進行操作；加強評標專家庫管理；加強招投標監督執法；加大引導力度，杜絕違法轉包等對策。同時通過分析違規串標的案例，與大家共同探討在實際工作中解決這一問題的具體辦法。關鍵詞：工程項目招投標問題對策目錄摘要 I第1章緒論 11.1研究背景 11.2研究目的和意義 11.3研究方法和思路 11.4研究內容 1第2章工程項目招投標的相關理論 22.1工程項目招投標的概念及原則 22.2工程項目招投標的應用范圍 22.3工程項目招投標的類型 32.4工程項目招投標的特點 3第3章工程項目招投標過程中存在的問題及原因分析 53.1工程項目招投標存在的問題 53.2工程項目招投標問題的原因分析 6第4章解決工程項目招投標過程中存在問題的對策 84.1完善程序，嚴格按照招投標法進行操作 84.2加強評標專家庫管理 84.3加強招投標監督執法 84.4加大引導力度，杜絕違法轉包 9第5章案例分析 105.1案例概況 105.2案例分析及成果應用 105.3實施效果分析 10第6章結論與展望 126.1結論 126.2展望 12參考文獻 13致謝 14緒論研究背景招投標作為一種特殊的采購方式在國際社會已經實行了200余年。隨著我國經濟體制改革的深入與社會主義市場經濟制度的建立和發展，我國建筑業也于20世紀80年代開始嘗試在建筑工程交易市場推行工程項目招投標制度。在經歷了試點、大力推行及全面推行三個主要發展階段后，1999年中華人民共和國第九屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議通過了《中華人民共和國招標投標法》，并于2000年1月1日起施行。《中華人民共和國招標投標法》的頒布與實施，從法律層面將招投標確定為工程項目交易市場的主要承發包方式，同時，也標志著我國建筑市場的基本形成。目前，我國工程項目招投標法律法規體系及相關配套的市場環境己基本形成，但是我國工程建設方面相關法律法規還不是很完善，造成監管部門無法有力的對中標單位進行監管，使得很多的問題在招投標過程中都時有發生，例如招投標市場缺乏秩序、行政監管缺乏力度、利用職權便利收受賄賂、區域保護主義滋生等。所有這些現象和問題都與公平、公開、公正、誠信原則相背離，嚴重地妨礙了招投標制度的有效運行，對招投標體制的推廣和應用也產生重大阻礙。因此，在工程項目招投標的實踐中還存在不少的問題，需要我們認真地去思考和探索，以促進我國建筑市場的健康發展。研究目的和意義本文通過對工程項目招投標過程中存在的問題進行研究，能夠有針對性地找出解決問題的方法，有效地促進法律、法規的完善，提高行政監管力度，對避免或減少工程項目招投標實踐過程中可能出現的問題具有重要的意義。研究方法和思路為了達到研究目標，本文通過理論與實證相結合的方法，在閱讀大量文獻的基礎上，通過提出問題、分析問題、解決問題的思路對工程項目招投標過程中存在的問題進行深入研究，并通過實際案例分析的方法論證措施的正確性。研究內容為了達到研究目的，根據研究方法和思路，本文的研究內容主要包括：（1）介紹了工程項目招投標的基本概念及原則、應用范圍、分類和特點；（2）介紹了現階段工程項目招投標過程中存在的問題，并分析了出現問題的原因；（3）針對原因分析，提出解決工程項目招投標問題的相應對策；（4）通過實例來論證研究的內容，以使其科學而嚴謹。工程項目招投標的相關理論工程項目招投標的概念及原則招投標是由招標人或受招標人委托的招標代理機構通過招標公告或投標邀請信等方式，發布招標信息，在同等條件下，邀請潛在的自然人、法人或其它組織投標競價參與公平競爭，由招標人或受招標人委托的招標代理機構按照規定的程序和辦法，通過對投標競爭者的報價、質量、工期和技術水平等因素進行科學的分析和綜合比較，從中擇優選定中標者，并與其簽訂合同，以達到招標人節約投資、保證質量和資源優化配置的一種特殊的市場交易方式。對于工程項目而言，招投標是指在工程建設中引進競爭機制，擇優選定勘察、設計、監理、施工、設備安裝、裝飾裝修、材料與設備供應等單位，以達到縮短工期、提高工程質量和節約建設投資目的的一種建筑產品生產的交易方式【1】[1]馬太建，陳慧玲.《建設工程招標投標指南》[M].南京：江蘇科學技術出版社，2000:85[2]李春玲.工程項目招投標存在的問題及對策研究[J].科技創業月刊，2006(7):23-26[1]馬太建，陳慧玲.《建設工程招標投標指南》[M].南京：江蘇科學技術出版社，2000:85[2]李春玲.工程項目招投標存在的問題及對策研究[J].科技創業月刊，2006(7):23-26[3]董海濤.當前我國工程招投標活動中存在的主要問題及對策建議[J]．建筑經濟，2009(8)：18-20根據我國的招標投標法規定，招投標應該遵循公平、公開、公正和誠信四大原則進行【2】[4][4]劉保華，湯峰．建設工程招投標問題與對策研究[J]．企業技術開發，2007(9)：132-137工程項目招投標的應用范圍《中華人民共和國招標投標法》根據項目的建設規模和對應的投資明確了招標的具體標準。主要有以下幾個方面：（1）施工單項合同估算價在200萬以上的；（2）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在50萬以上的；（3）勘察、設計、監理等服務的采購，單項合同估算價在100萬以上的；（4）單項合同估算價低于以上三項規定標準的，但項目投資總額在3000萬人民幣以上的【3】。北京市則根據實際情況在項目招標的規模標準內容中，增加了以下內容：凡政府投資（包括政府參股投資和政府提供保證的使用國外貸款進行轉貸的投資），國有、集體所有制單位及其控股投資的工程，以及國有、集體所有制單位控股的股份制企業投資的工程，除涉及國家安全的保密工程、搶險救災等特殊工程和建筑面積在2000平方米以下或投資額在50萬元以下的工程可以直接發包外，都必須實行招標發包【4】。工程項目招投標的類型工程項目招標一般有公開招標，邀請招標，議標等幾種基本形式。其中公開招標和邀請招標是我國政府投資的建設項目的法定招標方式。公開招標：又稱無限競爭性招標(UnlimitedCompetitiveOpenBidding)，是指招標人以招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。即招標人按照法定的程序，發布招標廣告，凡有興趣并符合招標要求的承包商，不受地域、行業和數量的限制均可以申請投標，經過資格預審查合格后，按照規定的時間參加投標競爭。它的優點在于能夠在最大限度內選擇投標人，競爭更強，因此國際上政府采購通常采用這種方式。它的缺點是投標范圍較廣，投標人多，程序復雜，耗時長，花費成本大。邀請招標：又稱有限競爭性招標(LimitedCompetitiveSelectedBidding)。是指招標人以邀請書的方式邀請特定的法人或者其他組織投標。邀請招標可以縮減時間和減少工作量，它雖然在潛在投標人的選擇上和通知形式上與公開招標有所不同，但其適用的程序和原則與公開招標是相同的。邀請招標一般以邀請5-10家為宜，但不能少于3家。這種方式的優點是邀請的承包商大都有經驗的，信譽可靠。缺點是可能漏掉一些在技術上，報價上有競爭力的后起之秀。工程項目招投標的特點（1）程序規范性。程序規范按照目前各國做法及國際慣例，招標機構率先擬定招投標程序和條件，在招投標雙方之間具有法律效力，一般不能隨意改變。當事人雙方必須嚴格按既定程序和條件進行招投標活動。招投標程序由固定的招標機構組織實施。（2）多方位開放性。透明度高、多方位開放是為了在盡可能大的范圍內尋找合乎招標要求的中標人。一般情況下，邀請承包商的參與是無限制的。為此，招標人一般要在指定或選定的報刊或其他媒體上刊登招標公告，邀請所有潛在的投標人參加投標【5】[5]劉哲，江華．我國建設工程招標投標現狀及其發展趨勢[J]．招標投標，2010(2)：33-37。給承包商的招標文件必須對擬招標的工程作出詳細的說明，使承包商有共同的依據來編寫投標文件；招標人事先要向承包商明確評價和比較投標文件以及選定中標者的標準；在提交投標文件的最后截止日公開地開標；嚴格禁止招標人與投標人就投標文件的實質內容單獨談判。這樣，招投標活動完全置于公開的社會監督之下，可以防止不正當的交易行為。[5]劉哲，江華．我國建設工程招標投標現狀及其發展趨勢[J]．招標投標，2010(2)：33-37（3）公平競爭性。招投標全過程自始至終應本著公平競爭的原則進行。在招標公告或投標邀請書發出后，任何有能力或資格的投標人均可參加投標。招標人不得有任何歧視投標人的行為。同時，評標委員會的組建必須公正、客觀，其在組織評標時也必須公平、客觀地對待每一個投標人。中標人的確定由評委會負責，能很大程度上減少腐敗行為的發生。雙方一次成交招標投標，投標人只能應邀進行一次性報價，并以合理的價格定標。嚴格禁止交易雙方面對面的討價還價。根據以上特點，招投標在發揮市場競爭的優勢，使參與投標的承包商獲得公平、公正的待遇，提高公共招標的透明度和客觀性，促進招標資金的節約和招標效益的最大化，杜絕腐敗和濫用職權等方面，都起到至關重要的作用。工程項目招投標過程中存在的問題及原因分析工程項目招投標存在的問題（1）串通投標。串通投標是指在招投標過程中，招投標主體之間違反程序，限制競爭的行為。包括招標人與投標人之間的私下串通以及投標人之間的私下串通。招標人與投標人之間串標包括：招標人為了使特定的投標人盡可能中標，私下開啟投標人的投標文件，將有關情況泄漏給特定投標人，或者協助特定投標人撤換標書，更改標價；在評審標書時，與評委、專家們串通，對特定投標人的標書實行特殊優待；許諾投標人在公開招標中壓低標價來提高分值，中標后再給予額外補償，以排斥其他投標人；向特定投標人泄漏標底等秘密信息。招標人在要求投標人澄清其標書事項時，對特定投標人故意作引導性提問，而對其他投標人有意提問一些難以回答的問題，力爭促成特定投標人中標。招標人預先內定中標人，邀請幾家投標單位進行內部商議，不參與市場競標，私自選擇中標人；招標人在招標文件中要求使用某種技術，而該技術為特定投標人所專有，從而排斥其他投標人。投標人之間的串通包括：部分投標人為實現輪流坐莊，在投標時一致抬高或壓低報價，以排斥其他投標人；有些投標人為獲取高額利潤，投標之前相互約定，在類似的招標項目中輪流以高價位中標；投標人之間就標價之外的其他事項進行串通，以排擠其他競爭對手。（2）評標辦法不夠完善。綜合評分法是目前我國建設工程工程中，尤其是規模大、技術難度大、施工條件復雜的大型工程普遍采用的評標方法【6】[6]劉曉君．我國建筑工程招標投標實踐的現狀調查與分析[J]．建筑經濟，1998(5)：22-25。評標法兼顧了價格、技術等方面的因素,比較客觀地反映了工程招標文件的要求,能全面評估投標人的整體實力。在采用綜合評分法時,投標人往往本著保本微利的經營思路來進行報價決策,根據評分標準合理報價,這樣有助于提高企業的報價能力，同時也可以避免不正當的低價競爭。但是,該方法除了報價這一客觀因素外,其他標準均受個人主觀判斷影響，且評標專家一般都是臨時抽調的,短時間內無法充分熟悉所評工程的資料,不能全面正確掌握評標因素及其權值【7】[7]馮晉萍．淺析招標投標活動中應遵循的基本原則[J]．山西建筑2002(5)：138-139。專家的選擇和專家評標的客觀性成為綜合評分法能否發揮實效的兩個關鍵要素。而評標的專家都是從招標工程項目當地的專家庫中抽取的，范圍很有限，很容易會發生評標專家審核同樣的投標單位多次的情況，這就對同個招標項目競爭的外省或外地[6]劉曉君．我國建筑工程招標投標實踐的現狀調查與分析[J]．建筑經濟，1998(5)：22-25[7]馮晉萍．淺析招標投標活動中應遵循的基本原則[J]．山西建筑2002(5)：138-139（3）背離招投標要求訂立合同。中標人確定后，應在中標通知發出三十日內，與中標單位訂立施工合同，招標文件和中標人的投標文件應作為合同的重點組成部分。合同中確定的建設規模、建設內容、合同價格應當符合招投標文件實質性內容，并嚴格控制在批復的投資計劃和初步方案內，不得背離招標文件和中標人投標文件的約定另行訂立其他協議【8】[8]王洋．我國工程項目招投標管理規范化研究[D]．西安：西安科技大學，2009。[8]王洋．我國工程項目招投標管理規范化研究[D]．西安：西安科技大學，2009（4）違規轉包問題。據調查顯示，在當前我國的建筑工程招投標之后存在著一些“轉包”的現象，對建筑工程的施工質量會帶來很多的隱患。從實踐中我們可以看到，“豆腐渣工程”的出現就是因為這些轉包行為引起的，主要是因為這些接受轉包的施工企業沒有相關的資質，施工人員的技能水平達不到要求。有些企業中標之后，會直接轉包或者違法分包給其他的一些建筑單位，并從中收取一定的“管理費”，從而實現以包代管，卻對工程的質量和施工安全不太過問。由于這種轉包現象的存在，導致一些資質不夠、或根本沒有資質的建筑工程施工企業，混入施工現場，進而造成了嚴重的質量和安全隱患。工程項目招投標問題的原因分析（1）以權謀私。在金錢和權利面前，有的施工單位的領導或政府監管機構未能堅持原則，拒絕誘惑，往往會以權謀私，違規參與到工程項目的招投標活動中去。相關行政部門僅僅依賴于現成的法律法規，卻未能制定詳細的具體實施細則來規范實際的招投標活動。所以，造成有關領導的權利相對過大，使得不規范的招標行為時有發生。（2）招投標的法制還不完善。我國的招投標法對某些環節的規定還不夠完善，比如資格審查、評標、定標等重要環節，都還存在一些漏洞，給了許多不法分子可趁之機。此外對工程標底的作用發揮也不明顯，依舊存在人為操縱的空間。（3）行業競爭激烈，業主權利和義務不對等。現階段我國建筑市場呈現出供大于求的形勢，進入建筑市場門檻低，行業利潤率較高。這吸引社會上一些無資質人員、低資質企業蠢蠢欲動。這種情況造成了業主的權利和義務不對等，也造成了施工方的義務相對較多，使其處于非常被動的地位。（4）工程招投標監管力度不足。因為政府部門正面臨著深入改革，所以各部門在機構設置以及人員配備方面都從簡，加上建筑市場上業主經驗不足，監管人員配備有限，導致政府和有關部門對招投標活動的監督力度嚴重不足。解決工程項目招投標過程中存在問題的對策完善程序，嚴格按照招投標法進行操作串通投標的發生，很大程度是由于法律法規的不完善和程序的漏洞。因此，我們要在法律法規和相關程序上下功夫，要針對資格審查、評標、定標等環節的強制性規定和程序進行進一步地完善。要嚴格按照招投標法律法規的規定進行招投標，切實保障公平公正性。公開招標工程必須通過互聯網發布招標公告，保證潛在投標人平等、便捷獲取招標信息。任何單位和個人不得違法指定或者限制招標公的發布地點和發布范圍。招標文件、投標文件必須規范，應當采用建設部或省建設廳制定的統一示范文本，不能隨意制定一些違反《中華人民共和國招標投標法》的部門規定，從而影響招投標的公平公正性【9】[9]張瑩.我國招標與投標的理論與實踐研究[D].杭州：浙江大學，2002。評標標準和評標方法必須在招標文件中公開載明，并不得隨意變更為未在招標文件中公開的評標標準和評標法。要加強對招投標資料的備案，建設單位或招標代理機構在工程項目招投標結束后，應當及時地將招標公告、招標文件、評標報告及中標通知書、合同等資料整理歸檔，送招投標監督管理機構備案備查。從而在程序和制度上堵住各類串標行為的漏洞，從源頭上杜絕串通投標行為的產生。[9]張瑩.我國招標與投標的理論與實踐研究[D].杭州：浙江大學，2002加強評標專家庫管理專家的選擇和專家評標的客觀性成為評標和定標過程中的兩個關鍵要素。專家庫的管理直接影響著招投標活動的效果。因此，要想發揮招投標制度的良好作用，必須要加強評標專家庫的管理工作。一是要嚴格專家資格認定，實施評標專家的動態管理，實現專家資源共享，提高評標質量；二是要強化對專家的評標行為監督，借助現場錄像和監督以及其它有效方式，評價專家的評標態度和質量；三要實行持證上崗，強化對評標專家的繼續教育和培訓，提高專家的綜合素質；對評標過程中沒有責任心，缺乏認真態度的專家，以及職業道德素質不達標的專家都應按規定進行處理，對違規操作的專家應取消資格、及時清理出評委會。加強招投標監督執法在加強制度建設的同時，要加強制度的落實。加大招投標監督執法力度，能夠很好地督促制度的落實。各有關行政監督部門應當嚴格按照職責分工，加強對招標投標活動的全過程監督特別是在開標廳和評標室配備先進電視監控系統、錄像系統和大屏幕顯示系統，實現對整個交易活動的全程錄像和實時監控。針對招投標過程中發現的違規違紀問題要及時查處，嚴肅處理，并公示于眾，比如罰款、吊銷資質。對違法招標的，應堅決廢標，重新依法招標，對多次違法招標投標的，應取消其招標投標資格，起到殺一儆百的作用，堅決杜絕此類事件的再次發生。通過強化監督執法的方式，對違法行為進行嚴懲，從而達到整治招投標過程中違法違規行為的目的，遏制此類行為的再次發生。加大引導力度，杜絕違法轉包通過分析我們知道，違法轉包現象的產生與行業競爭激烈，部分承包商未取得相關資質有關。因此，我們要完善相關規定，提倡合法分包，嚴禁轉包。針對一些明顯滯后、已不符合當前實際的工程施工招投標規章制度予以修訂完善，在投標文件中確定分包規定，做到不歧視分包，強調專業化分包，同時嚴厲打擊轉包和層層分包，促進未取得資質的承包商及時轉型升級；在招標文件中根據工程的實際情況，鼓勵施工單位提出合理的分包方案；在規章制度上提出相關的轉包和違法分包的管理規定和有效的監管機制。同時，針對違法的轉包現象進行嚴厲打擊，凈化招投標市場。案例分析案例概況長沙縣團結垸大堤堤基截滲工程對外招標，于2003年11月7日委托湖南某招投標咨詢有限公司發布招標公告。長沙縣水利水電公司承包人袁某獲悉這一情況后，明知自己承包的公司不符合招標資質，仍掛名省水利水電機械施工公司等六家建筑公司報名參與投標。袁隨即安排其公司的職工陳某，朋友夏某、楊某等人，先后在幾家公司開具了介紹信，以六家公司的名義，在招投標咨詢有限公司購買了招標文件，分別以7000元、5000元、4000元、6000元和3000元的價格制作了標書，并派出上述單位有關人員參加了現場勘察、答疑會和開標會。由于袁某的串標，導致2003年12月5日該縣團結垸大堤堤基截滲工程開標工作失敗。案例分析及成果應用該案例中，為了在激烈的競爭中承攬到建設項目，袁某明知自己承包的公司不符合招標資質，仍掛名六家建筑公司報名參與投標，弄虛作假，期望通過這種方式來中標。分析中我們可以發現，建筑市場里，施工單位多，工程項目少，誰中標，誰就有活干，有錢賺。為了追求利益，一些不法承包商愈發變得不擇手段起來。為了在激烈的競爭中承攬到建設項目，他們使用各種手段規避公開招投標，或“明招標，暗定標”等慣用的手段，有的項目應進行公開招標，但實搞邀請招標；有的采取“內定標、外陪標”方式，前臺熱鬧演戲，待投標人基本內定后，拉來另外施工企業作“陪襯”。而制度的監管無力，給一些心存僥幸的競標者留下了可乘之機，對招投標市場造成了巨大的損害。《中華人民共和國招投標法》第三十二條規定：投標人不得相互串通投標報價，不得排擠其他投標人的公平競爭，損害招標人或者其他投標人的合法權益。投標人不得與招標人串通投標，損害國家利益、社會公共利益或者他人的合法權益。禁止投標人以向招標人或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標。第三十三條規定：投標人不得不得以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標。為杜絕此類事件的再次發生，要公開透明打破暗箱操作，規范工程招投標活動的“游戲規則”，公開招標工程必須通過互聯網發布招標公告，保證潛在投標人平等、便捷獲取招標信息。通過引入更多的競爭者的方式，來遏制這種不法現象的發生；要加強招投標活動過程中的監督執法，一旦發現有違法違規情況，嚴懲不貸；只有通過法律法規的完善，監督執法的加強，通過疏堵結合，才能對規范招投標活動、預防和懲治違規違法行為起到重要作用。實施效果分析該案例結果中，招標業主最后通過嚴格的程序、依照相關法律法規識破了袁某的串標行為，避免了工程項目的進一步損失。從側面佐證了依據法律法規和固有程序進行招投標的重要性。在今后