2023年度證券從業之金融市場基礎知識能力檢測試卷B卷附答案

單選題（共57題）1、契約型基金是基于（）而組織起來的代理投資方式。A.公約原理B.信托原理C.代理原理D.委托原理【答案】B2、下列關于公司債券發行的條款設計要求的說法中錯誤的是（）A.發行公司債券，發行人應當作出決議B.公司債券公開發行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定C.公司債券可以公開發行，也可以非公開發行D.公開發行公司債券，只能申請一次注冊，一次發行【答案】D3、在我國，按投資主體的不同性質，將股票劃分為（）等不同類型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、申請發行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.5【答案】C6、（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、張三熱衷于期權。他認為期權的功能是讓他根據利用對未來價格走勢的預期進行投機。這是期權的（）A.套期保值功能B.價格發現功能C.投機功能D.套利功能【答案】C8、按照中國證監會發布的《上市公司證券發行管理辦法》，要求主板（中小企業板）上市的上市公司組織機構健全、運行良好，符合下列（）規定。A.①②B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D9、風險管理的基本流程包括（）、風險管理監督與改進。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D10、金融市場當中供求雙方的相互作用決定了交易資產的價格，價格反過來又為潛在的市場參與者提供了信號，引導資金在不同的金融資產之間進行配置，達成供需平衡。這是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發現C.風險管理D.提供流動性【答案】B11、要確定一個金融機構或資產組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有確定持有期限和（）。A.確定波動率B.置信水平的選擇C.調整的頻率D.控制的頻率【答案】A12、既是基金的當事人，又是主要的服務機構的是()A.基金評價機構B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構【答案】C13、（2021年真題）以基礎產品所蘊含的信用風險或違約的風險為基礎變量的金融衍生工具屬于（??）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股權類衍生工具D.貨幣衍生工具【答案】A14、外匯市場發展與匯率市場化改革、資本開放進程、人民幣國際化齊頭并進，相輔相成，以下關于外匯市場表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C15、國務院證券監督管理機構依據一定的監管原則對全市場進行統一監管，其中，依據的原則不包括（）。A.“三公”原則B.生動監管為主、自律管理為輔原則C.依法監管原則D.保護投資者利益原則【答案】B16、（2019年真題）根據我國財政部《地方政府專項債券發行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區、直轄市政府（含經省級政府批準自辦債券發行的計劃單列市政府）為有一定收益的公益性項目發行的、約定一定期限內以公益性項目對應的（）還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C17、可以發行股票的公司組織形式是（）A.有限責任公司B.有限責任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.獨資公司【答案】C18、2020年，我國債券市場運行特點不包括（）。A.信用風險事件有所增加B.債券市場產品創新提速C.債券市場制度建設推進D.大力發行疫情防控債券【答案】A19、滬深300指數（）調整一次。A.1周B.1個月C.6個月D.12個月【答案】C20、間接融資通過金融機構進行。在多數情況下，這種中介不是對某一資金供應者與某一資金需求者之間一對一的對應性中介，而是一方面面對資金供應者群體，另一方面面對資金需求者群體的綜合性中介。這反映了間接融資的（）特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的較大差異性D.可逆性【答案】B21、根據金融學對企業價值的定義，作為未來現金流貼現值之和的價值受（）因素影響。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B22、道·瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括（）等指標。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B23、權益類衍生品股票期權品種包括（）。A.中證500指數、滬深300ETF期權B.上證50ETF期權、中證500指數C.上證50ETF期權、滬深300ETF期權D.中證500ETF期權、滬深300ETF期權【答案】C24、證券公司申請融資融券業務資格，其客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金實行（）。A.統一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C25、A公司的每股凈資產是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2,則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D26、關于股票價格指數編制說法錯誤的是（）。A.選擇樣本股時，可以是選擇具有代表性的這部分股票B.股票價格指數的基期就是某一有代表性或者股價相對穩定的日期C.計算計算期平均股價或市值可以不作出必要的修正D.指數化時應當將基期平均股價或市值定為100【答案】C27、（2021年真題）基金信息披露分類中，不包括（??）A.運作信息披露B.銷售信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】B28、根據原中國銀監會規定，取得衍生產品交易資格的銀行業金融機構可與機構客戶進行衍生產品交易，目前主要涉及（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C29、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A30、（2020年真題）場外交易市場的特證有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、側袋機制，是將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算。其中，特定資產不包括（）。A.無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性的資產B.按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產C.其他資產價值存在重大不確定性的資產D.有可參考的活躍市場的資產【答案】D32、對于監事會會議表述不正確的有（）。A.監事會會議由監事長負責召集和主持B.監事長、1/3以上監事可以提議召開臨時監事會會議C.監事會決議應當經2/3以上的監事通過D.監事會決議應當在會議結束后2個工作日向中國證監會報告【答案】C33、下列各項中，不屬于科創板上市標準的是()。A.市值+收入+研發投入B.市值+收入+現金流C.市值+凈利潤+收入D.收入+凈利潤+現金流【答案】D34、屬于外國債券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、根據我國財政部《地方政府專項債券發行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區、直轄市政府(含經省級政府批準自辦債券發行的計劃單列市政府)為有一定收益的公益性項目發行的、約定一定期限內以公益性項目對應的()還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C36、傳統信用風險轉移的方法主要有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、（2021年真題）按照發行和募集方式不同，資本市場可以分為（??）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、根據投資者的心理因素可以將證券市場投資者分為（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B39、表示期權標的證券價格變化對期權價格影響程度的金融期權的風險指標是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】A40、（2020年真題）關于科創板試點注冊制，下列說法錯誤的是（）A.證券監管機構對證券的價值好壞作實質性判斷B.不同于審批制、核準制C.以信息披露為中心D.證券監管機構對證券的價格高低不作實質性判斷【答案】A41、金融衍生工具的價格取決于（）價格變動的派生金融產品。A.基礎金融產品B.股票市場C.外匯市場D.債券市場【答案】A42、關于契約型基金和公司型基金，下列說法正確的是（）。A.公司型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產B.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東C.契約型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本D.契約型基金依據公司章程營運基金【答案】B43、下列期貨中，（）不屬于金融期貨。A.商品期貨B.外匯期貨C.股票價格指數期貨D.利率期貨【答案】A44、證券市場的基本功能包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、關于收益公司債券，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、下列關于金融期權主要風險指標的說法，錯誤的是()A.認購期權的Delta值為正B.認沽期權的Delta值為正C.認購期權的Rho值為正D.認沽期權的Vega值為正【答案】B47、（），是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A.融資融券業務B.股票質押業務C.債券業務D.非標準化債權投資業務【答案】A48、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的基本法律文件。基金合同的主要披露事項包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D49、我國證券登記結算制度包括（）內容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C50、國際債券的發行人主要是（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B51、下列關于企業債券說法正確的是（）。A.企業債券的發行主體可以是上市公司B.企業債券的發行采用核準制C.企業債券的發行期限一般為3?10年，以10年為主D.企業債券的定價存在利率限制，要求發債利率不高于同期銀行存款利率的40%【答案】D52、下列不屬于境內上市外資股的特點的是（）。A.記名股票B.人民幣認購、買賣C.人民幣標明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B53、金融期貨的交易方式特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、信用風險的構成要素分析以（）為中心。A.預期損失B.非預期損失C.違約D.損失【答案】C55、選舉和罷免理事屬于我國證券交易所（）的職權。A.專門委員會B.監席委