青海省2023年證券從業資格考試：金融遠期、期貨與互換

模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題

意）

1、一是基金管理公司根據市場范圍，不斷開發新品種、增長產品線長度或擴大

產品線寬度。

A.垂直式

B.水平式

C.開放式

D.綜合式

2、技術分析的分析基礎是（）。

A.宏觀經濟運營指標

B.公司的財務指標

C.市場歷史交易數據

D.行業基本數據

3、關于基金份額持有人大會，下列說法不對的的是

A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權規定召開基金份額

持有人大會

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持

有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案

C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

D.由基金管理人召集

4、發行對象僅限于個人的國債是（）o

A.儲蓄國債（電子式）

B.記賬式國債

C.憑證式國債

D.財政債券

5、當天交易結束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額

超過限定比例的，交易所將按照—的原則擬定平倉順序。

A.后買先賣

B.先買先賣

C.成交價格低者先賣

D.成交價格高者先賣

6、中國證監會收到上市公司報送的所有材料后，審核工作時間不超過_個工作

日。

A.10

B.20

C.30

D.15

7、集合競價集中撮合的解決方法中，所有買入委托的限價均—賣出委托的限價。

A.高于

B.低于

C.等于

D.不等于

8、歐洲債券也被稱為

A.外國債券

B.國際債券

C.揚基債券

D.無國籍債券

9、不動產抵押公司債券屬于

A.信用證券

B.擔保證券

C.抵押證券

D.質押證券

10、根據有關規定，單只基金持有的所有權證市值占基金資產凈值的比例不得超

過一。

A.0.5%

B.1%

C.3%

D.5%

11、1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國第一個標準化期貨合約是

A.特級銅期貨標準協議

B.特級鋁期貨標準協議

C.特級鉛期貨標準協議

D.特級鋅期貨標準協議

12、馬柯威茨的《證券組合選擇》發表于()年。

A.1948

B.1950

C.1952

D.1955

13、最早運用無套利定價技術的是

A.資本資產定價理論

B.套利定價理論

C.布萊克―斯科爾斯期權定價理論

D.MM定理

14、下列的—不是交易所交易基金具有的優勢。

A.與標的指數偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標的指數

B.能像股票同樣在交易時間內連續地被買賣

C.基金份額的申購、贖回均采用鈔票形式，便于投資者操作

D.通過復制指數和實物申贖機制，大大節省了研究費用、交易費用等運作費用

15、“市場永遠是錯的”這種對待市場的態度屬于_

A.基本分析流派

B.技術分析流派

C.心理分析流派

D.學術分析流派

16、客戶信用證券賬戶可以從事的交易有

A.買入所有A股股票

B.買入所有B股股票

C.擔保物和交易所規定的證券

D.交易所債券回購交易

17、公司債券的發行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的公

司債券余額原則上不得超過其上年末凈資產的

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

18、設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保存期為一個月。

A.3

B.4

C.5

D.6

19、像我國這樣的新興股票市場，其股價在很大限度上是由—決定。

A.股票的供求關系

B.股票的內在價值

C.資本收益率

D.市盈率

20、公司股份制改組時，應當根據公司改組和資產重組的方案擬定資產評估的范

圍，其基本原則是

A.進入股份有限公司的核心資產和負債必須進行評估

B.進入股份有限公司的固定資產和無形資產進行評估

C.進入股份有限公司的所有資產進行評估

D.進入股份有限公司的所有負債進行評估

21、初次公開發行股票的信息披露中，發行人應根據交易的性質和頻率，按照（）

分類披露關聯交易及關聯交易對其財務狀況和經營成果的影響。

A.大額和小額

B.經常性和偶發性

C.重要和非重要

D.長期和短期

22、上市公司聘請的會計師事務所提出辭聘的，應向一說明公司有無不妥情況。

A.董事會

B.經理

C.股東大會

D.監事會

23、甲作為乙的代理人到證券經紀商柜臺為乙開立資金賬戶，下列關于其需提供

的證卡的說法錯誤的是

A.乙的身份證件及其復印件

B.甲的身份證件及其復印件

C.甲的證券賬戶卡及其復印件

D.乙的證券賬戶卡及其復印件

24、不標明票面金額的股票被稱為_。

A.面值股票

B.普通股票

C.特種股票

D.份額股票

25、在證券市場上，資金的供應者和證券的需求者是

A.證券發行人

B.證券投資者

C.證券中介機構

D.監管部門

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符

合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）

1、流通性較強的債券

A.比流通性一般的債券在收益率上折讓的幅度小

B.在收益率上往往有一定折讓

C.折讓的幅度反映了債券流通性的價值

D.折讓的大小和凸性有關

2、假如中央銀行在公開市場上大量收回證券，則證券價格

A.下跌

B.無變化

C.上升

D.不能擬定

3、—是使產品或服務順利地被使用或者消費的一整套互相依存的組織。

A.營銷策略

B.市場細分

C.營銷渠道

D.市場選擇

4、某結算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數為12天，

中國結算公司為其擬定的最低結算備付金比例為20%o則4月份該結算參與人結

算賬戶中的最低結算備付金應為

A.400000元

B.18182元

C.13333元

D.2023000元

5、根據我國《刑法》的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，

擾亂證券、期貨交易市場，導致嚴重后果的，處年以下有期徒刑或者拘

役，并處或者單處罰金。_

A.3；1萬元以上5萬元以下

B.5；1萬元以上5萬元以下

C.3；1萬元以上10萬元以下

D.5；1萬元以上10萬元以下

6、一般來說，夏普比率受非系統風險()的影響。

A.反方向

B.同方向

C.方向不定

D.以上皆不擬定

7、《公司法》明確了關聯交易的概念，具體規定涉及

A.運用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔補償責任

B.出席董事會的無關聯關系董事人數局限性五人的，應將該事項提交上市公司

董事會審議

C.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的公司有關聯關系的，不得對該

項決議行使表決權

D.明確規定公司控股股東、實際控股人、董事、監事、高級管理人員及其別人

不得運用關聯關系侵占公司利益

8、在我國，擔任獨立董事應當符合的基本條件涉及()o

A.根據法律、行政法規及其他有關規定，具有擔任上市公司董事的資格

B.具有《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所規定的獨立性

C.原則上不超過65周歲

D.具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗

9、存續期募集的信息披露重要指開放式基金在基金協議生效后每()個月披露

一次更新的招募說明書。

A.3

B.4

C.5

D.6

10、下列證券中，容易受到購買力風險影響的證券為

A.普通股

B.優先股

C.固定收益政府債券

D.固定收益金融債券

11、贖回費率不得超過基金份額贖回金額的

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

12、也許對資產支持證券投資價值有實質性影響的重大事件涉及()o

A.資產支持證券第三方擔保人主體發生變更 

B.資產支持證券的信用評級發生變化 

C.發生或預期將發生受托機構不能準時兌付資產支持證券本息等影響投資者利

益的事項 

D.受托機構和證券化服務機構發生影響資產支持證券投資價值的違法、違規或

違約事件

13、在證券交易所場內掛牌分銷國債時，投資人買入債券—傭金。

A.要交

B.免交

C.由承銷商決定是否交

D.按照買入的多少交

14、按照現行代辦股份轉讓業務的有關規定，股份轉讓公司的股份在代辦股份轉

掛牌轉讓，轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的

____O

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

15、下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是

A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市

場以自己名義進行的證券自營買賣

B.目前銀行間市場的交易品種重要是債券

C.采用詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

D.交易手續簡樸、清楚，費時少

16、下列可以銷售證券投資基金的是

A.商業銀行與保險公司

B.證券公司

C.金融征詢機構

D.基金管理公司

17、對操縱證券市場行為，應當責令依法解決非法持有的證券，沒收違法所得，

并處以違法所得一下的罰款。

A.一倍以上三倍以下

B.一倍以上五倍以下

C.二倍以上五倍以下

D.二倍以上十倍以下

18、中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起()個工作日

內予以書面確認。

A.2

B.3

C.5

D.7

19、債券發行方式有

A.定向發行

B.承購包銷

C.招標發行

D.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的發行方式

20、MM的無公司稅模型命題一認為

A.公司的價值是由它的實際資產決定的，取決于這些資產的取得形式

B.不管公司是否有負債，其價值等于公司所有資產的預期收益額除以適于該公

司風險等級的報酬率

C.公司的價值與資本結構無關

D.用一個適合于公司風險等級的綜合資本成本率，將公司的息稅前利潤(EBIT)

資本化，可以擬定公司的價值

21、美國Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發現的美國股票市場在1962年6

月8日的規律中建立了市盈率與—的關系。

A.收益增長率

B.股息支付率

C.市場利率

D.增長率標準差

22、“合格境外機構投資者(QFII)的審批及監管，境外資產管理機構在華設立代

表處的審批”屬于中國證監會內設—的職責。

A.市場監管部

B.機構監管部

C.期貨監管部

D.基金監管部

23、證券公司應當于每個交易日—向交易所報送當天各標的證券融資買入額、融

資還款額等數據。

A.開盤前

B.