期貨從業資格之期貨法律法規真題練習A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。A.3B.2C.4D.6【答案】A2、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.期貨交易所B.中國證監會C.從事期貨經營業務的機構D.中國期貨業協會【答案】D3、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業務。請回答以下3題。A.期貨公司應當取得實行會員分級結算制度期貨交易所的結算會員資格B.證券公司可以與客戶簽訂期貨經紀合同，代理期貨公司完成開戶手續C.客戶開戶后，證券公司可以協助期貨公司進行客戶風險提示等服務工作D.證券公司可以為客戶代收保證金【答案】C4、任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。A.經營利潤和自有資金B.信貸資金、經營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C5、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司（）。A.高級管理人員B.中級管理人員C.合規部經理D.外來督辦【答案】A6、行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得的，可以（）。A.從嚴處罰B.免予刑事處罰C.依法不起訴D.從輕處罰【答案】D7、期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的，應()。A.撤銷其從業資格B.暫停其從業資格6個月至12個月C.予以訓誡，并暫停其從業資格12個月D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請【答案】D8、期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.依法履行了報告義務的B.辭職的C.公開聲明的D.依法賠償損失的【答案】A9、下列有關客戶對期貨公司的交易結算結果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。A.在當日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經紀合同約定的時間內提出D.在下一個交易日開盤前提出【答案】C10、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B11、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。A.股東大會和董事會會議的籌備B.股東大會和董事會會議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長因故不在時代其履行職權【答案】D12、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職務。A.總經理指定的人員B.總經理指定的副總經理C.理事長D.第一副總經理【答案】B13、根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，A.中國期貨業協會B.期貨公司住所地的中國證監會派出機構C.期貨保證金安全存管監控機構D.中國證監會【答案】B14、在空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是()。A.基差值為正，而且絕對值變大B.基差值為負，而且絕對值變小C.基差值為正，而且絕對值變小D.無法判斷【答案】C15、（）指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動A.期貨業協會B.中國證監會C.公安機關D.期貨交易所【答案】B16、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A17、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措施是（）。A.限制違法行為人的人身自由B.復制與被調查事件有關的財產登記資料C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證D.對期貨公司進行現場檢查【答案】A18、從事期貨中間介紹業務的證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。A.一年B.半年C.周D.月【答案】B19、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A20、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】D21、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A22、?下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.選舉和更換會員理事D.決定專門委員會的設置【答案】C23、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結算業務的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結算會員C.丁是非結算會員D.戊是全面結算會員期貨公司【答案】A24、期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。A.商業機密B.投資決策計劃信息C.資金狀況D.盈利狀況【答案】B25、下列不屬于期貨交易所職責的是()。A.監督指定交割倉庫的期貨業務B.發布市場信息C.對保證金安全存管實施監控D.制定并實施交易規則及其實施細則【答案】C26、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金B.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行【答案】C27、根據《期貨從業人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業務的工作人員可以()。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉期貨保證金C.協助辦理開戶手續D.收付期貨保證金【答案】C28、王某曾在甲期貨公司從事過5筆小麥期貨合約交易，后經人介紹，又與乙期貨公司簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。之后，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業務中虧損20萬元。下列關于責任的表述中，正確的是（）。A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費D.由乙期貨公司承擔【答案】A29、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C30、小張于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小張發現該期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小張依法對其進行質詢和調查，但是該期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小張不宜進一步調查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A31、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??A.自有資金賬戶B.非結算會員保證金賬戶C.個人客戶保證金賬戶D.現金賬戶【答案】A32、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是()。A.不需要承擔責任B.應當承擔相應責任C.應當罰款給以警示D.由期貨業協會給以通報批評【答案】B33、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C34、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。A.在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議C.在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議【答案】C35、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。A.由乙期貨公司承擔B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔D.由王某承擔【答案】D36、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B37、交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結算業務A.結算會員B.全面結算會員C.投資者D.非結算會員【答案】D38、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.1B.2C.3D.5【答案】B39、期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員應當（）A.先執行并向期貨公司董事會報告B.先執行并向中國證監會報告C.抵制并及時向中國期貨業協會報告D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告【答案】D40、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務B.保守客戶的商業秘密C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權益【答案】C41、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.兩次B.連續兩次C.三次D.連續三次【答案】B42、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）人民幣。A.50萬B.80萬C.30萬D.100萬【答案】D43、期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過3個月未還的，構成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務侵占罪【答案】C44、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】B45、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近()年內期貨交易結算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C46、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司（）。A.高級管理人員B.中級管理人員C.合規部經理D.外來督辦【答案】A47、對銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務資格的批準機構是（）。A.國務院銀行業監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】A48、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生B.會員理事與非會員理事均由中國證監會委派C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派D.會員理事由中國證監會委派.非會員理事由會員大會選舉產生【答案】C49、期貨公司及其分支機構的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（）個工作日內在中國證券監督管理委員會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證券監督管理委員會重新申領。A.10B.15C.30D.45【答案】C50、因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B多選題（共20題）1、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項有（）。A.非結算會員名單及其變化情況B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況D.中國證監會規定的其他事項【答案】ABCD2、根據《期貨從業人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業人員的有（）。A.或者中國期貨業協會的工作人員B.或者期貨交易所總監C.期貨公司的管理人員D.證監會期貨監管干部【答案】ABD3、國務院期貨監督管理機構對期貨公司的（）實行資格管理。A.董事B.監事C.高級管理人員D.其他期貨從業人員E【答案】ABCD4、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB5、首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會的規定和公司章程，（）。A.忠于職守B.嚴控風險C.恪守誠信D.勤勉盡責【答案】ACD6、在期貨投資中，應由投資者自擔的損失包括（）。A.投資者因投資品種價值本身發生變化所導致的損失B.期貨市場波動導致的損失C.投資者因風險控制不力導致的損失D.投資者因違法違規操作導致的損失【答案】ABCD7、下列屬于期貨交易制度的有（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當日無負債結算制度D.大戶持倉報告制度【答案】ABCD8、期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。A.提高交易保證金標準B.調整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.以上都正確【答案】ABCD9、中國期貨保證金監控中心應當按照（）等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。A.客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性C.客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性D.一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性【答案】ABCD10、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期支付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。A.責令停業整頓B.罰款C.吊銷期貨業務許可證D.沒收違法所得【答案】ABCD11、根據《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以結算擔保金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】AC12、甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關公司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是（）。A.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續持倉B.甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易C.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續持倉D.甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易【答案】AB13、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有（）情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規定的“情節嚴重”。A.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操