證券從業之證券市場基本法律法規真題練習試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，以下關于某證券公司設立合規負責人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監事會負責C.王某組織擬訂合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面或其他形式的合規審計意見【答案】C2、按照《證券公司風險控制指標計算標準規定》，一般來說，下列證券公司自營業務的指標中，錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%【答案】C3、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（）。?A.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏B.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏C.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏D.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】D4、當利率看跌時，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】C5、上市公司并購重組（）業務主要為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業意見等專業服務。A.財務顧問B.法律顧問C.投資顧問D.資產管理顧問【答案】A6、證券經紀業務涉及的法律法規包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、下列不屬于有限責任公司的股東會職權的是（）。?A.選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項B.審議批準監事會或者監事的報告C.對發行公司債券作出決議D.聘任或解聘公司總經理【答案】D8、法律關系的特征不包括（）。A.是以法律規范為基礎形成的一種社會關系B.是以權利和義務為內容的社會關系C.是依靠國家強制力來保障實施的規范D.是法律主體之間的社會關系【答案】C9、證券公司委托外部專業機構開展信息技術管理工作的全面審計時，頻率不低于每（）年（）次。A.1，1B.2，1C.3，1D.1，2【答案】C10、根據《合伙企業法》，下列關于特殊普通合伙企業的合伙人承擔的責任說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D11、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、證券公司流動性風險管理應遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規性B.全面性、獨立性和合規性C.全面性、審慎性和預見性D.全面性、獨立性和預見性【答案】C13、《中華人民共和國證券法》于（）開始首次正式實施。A.1999年7月1日B.1998年12月29日C.2004年6月1日D.2004年8月28日【答案】A14、根據《證券法》，下列關于證券登記結算機構職能的說法，錯誤的是()。A.證券交易的清算和交收B.證券賬戶、結算賬戶的設立C.受投資者的委托派發證券權益D.證券的存管和過戶【答案】C15、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C16、按風險起因的不同，證券經紀業務的主要風險包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A17、（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續完善全面風險管理體系。A.證券業協會B.證券交易所C.登記結算公司D.證監會【答案】A18、下列關于合伙企業不能清償到期債務時債權人的做法，正確的是（）?A.債權人可以選擇向人民法院提出破產申請或者要求普通合伙人清償B.債權人可以要求全體合伙人清償C.債權人自行承擔D.債權人可以要求有限合伙人清償【答案】A19、公開募集基金的基金管理人不得向基金份額持有人（）。A.承諾最低收益B.保證按照誠實信用原則管理基金財產C.保證為其最大利益管理基金財產D.保證公平對待所管理的不同基金財產【答案】A20、下列選項中，屬于基金合同當事人的是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C21、資產支持證券者享有的權利為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C22、發生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因，目前的狀態，可能產生的后果和擬采取的相應措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】C23、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D24、股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B25、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業務人員應（）。A.進行書面風險示警后，向其銷售相關產品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務C.直接向其銷售相關產品或提供相關服務D.不予理睬【答案】B26、下列關于信息披露義務人的表述正確的是（）。A.違規披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構成，也能由過失構成B.造成或者虛減資產達到當期披露的資產總額20％以上，應予立案追訴C.違規披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業及相關責任人員D.本罪侵犯的客體是國家有關公司、企業的合法權益【答案】C27、基金托管人根據（）指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊登記機構C.基金銷售機構D.基金管理人【答案】D28、發行人、主辦券商選擇發行對象、確定發行價格或者發行價格區間時，均應當遵循的原則中不包含（）。A.公平原則B.公正原則C.公開原則D.維護發行人及其股東的合法權益【答案】C29、下列事項屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】B30、下列有關合伙企業清算的說法，正確的有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D31、欺詐發行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位B.自然人C.復雜客體D.簡單客體【答案】A32、下列關于證券公司賬戶體系的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A33、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D34、公司的高級管理人員，不包括（）。A.經理、副經理B.經理助理C.上市公司董事會秘書D.財務負責人【答案】B35、甲公司為上市公司，尚有債券在外發行，存在債券違約情況且未解決。此時甲公司（）。A.可繼續發行新債券B.不得再次公開發行公司債券C.在經過審計后可繼續發行新債券D.在經過審計且出具無保留意見后可繼續發行新債券【答案】B36、禁止從事證券自營業務的證券經營機構進行內幕交易的主要措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、激發組織活力是指將文化建設與人才團隊建設有機結合，努力打造團結協作、多元包容的精神氛圍。其具體內涵包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D38、公司財產優先支付的是（）。A.普通股股東B.優先股股東C.債權人D.員工工資【答案】C39、（）負責制定融資融券業務的操作流程，確定單一客戶和單一證券的授信額度。A.董事會B.業務決策機構C.業務執行部門D.分支機構【答案】B40、下列有關設立期貨公司的具體條件表述正確的是（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.具備任職條件的高級管理人員不少于30人C.具有期貨從業資格的人員不少于3人D.有合格的經營場所和業務設施【答案】D41、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。A.5B.3C.2D.1【答案】C42、證券發行與承銷業務的主要監管措施有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B43、下列各項屬于股東會職權的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司的（）。?A.資本公積金B.任意公積金C.股本溢價D.法定公積金【答案】A45、證券公司的研究部門將資產管理部門作為證券研究報告的發布對象時，應當（）。A.③④B.①③C.②④D.①②【答案】D46、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為，嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響，或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D47、按照《刑法》第一百八十條的規定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3：1B.5；3C.3：2D.5；5【答案】D48、《期貨交易管理條例》《證券業從業人員資格考試辦法（試行）》分別屬于（）層級的規定。A.③④B.②③C.①③D.②④【答案】D49、(