1/12《證券投資學》作業考核50題一.單選題1.下列情況下，最不可能出現股價上漲(繼續上漲)情況的是（）..A.低位價漲量增B.高位價平量增C.高位價漲量減D.高位價漲量平2.下列不屬于經紀商的權利與義務的是（）A.對委托人的一切委托事項負有保密義務B.如客戶資金不足，向客戶提供融資C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協議D.對委托人的委托買賣內容要有真實的憑證和記錄3.證券組合管理的具體內容包括（）..A.計劃、選擇、執行、監督B.計劃、分析、選擇、監督、評價C.計劃、分析、選擇時機、修正、評價D.計劃、選擇時機、選擇證券、監督4.波浪理論的最核心的內容是以____為基礎的。（）..A.K線理論B.指標C.切線D.周期5.對于B股交易說法不正確的是（）A.上海證券交易所以1000股為一個交易單位B.深圳證券交易所以100股為一個交易單位C.上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元D.B股目前實行T+3回轉交易制度6.一張債券的票面價值為100元，票面利率10%，不記復利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場上的必要收益率是8%，按復利計算，這張債券的價格是多少？（）..A.100元B.93、18元C.107、14元D.102、09元7.我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（）A.當日B.次日C.第三日D.第四日8.貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關系是（）..A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.無法比較9.關于境內居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯誤的是（）A.開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元B.境內商業銀行應向境內居民個人出具進賬憑證C.憑B股資金賬戶到證券經營機構開立B股股票賬戶D.境內居民個人和非居民之間可以進行B股協議轉讓10.投資者一般由______代為辦理清算交割、交收。（）A.證券交易所B.證券結算機構C.證券經紀商D.上市公司11.在B股的T+3交割、交收中，證券登記結算機構應在____下午向結算會員發出結算交收通知書。（）A.T+0日B.T+1日C.T+2日D.T+3日12.對柜臺自營買賣正確的說法是（）A.柜臺自營買賣比較集中B.交易手續較煩瑣C.僅為債券買賣D.交易量較大13.存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的（）A.債權憑證B.可轉讓憑證C.所有權憑證D.股權憑證14.構建證券組合的原因是（）..A.降低系統性風險B.降低非系統性風險C.增加系統性收益D.增加非系統性收益15.下面指標中，根據其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是（）..A.MAB.MACDC.WR%D.KDJ16.關于交易單位，說法錯誤的是（）A.股票100股為一手B.基金100單位為一手C.債券1000元面值為一手D.基金1000股為一手17.外盤大于內盤，通常股價會（）..A.上漲B.下跌C.盤整D.無法判斷18.上海證券交易所資金的清算和交收以_______為明細核算單位。（）A.會員公司在該所取得的交易席位B.會員公司的賬戶C.會員公司的客戶D.證券公司的保證金賬戶19.有關委托方式，說法不正確的是（）A.可分為柜臺委托和非柜臺委托B.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業部交易柜臺C.電話委托可分為電話轉委托和電話自動委托D.口頭委托是較為普遍的委托方式20.證券交易的特征主要表現為（）A.流動性、安全性和收益性B.流動性、收益性和風險性C.流動性、安全性和風險性D.收益性、安全性和風險性21.關于交易單位，說法錯誤的是（）A.股票100股為一手B.基金100單位為一手C.債券1000元面值為一手D.基金1000股為一手22.上海證券交易所在開業初期實行的交易過戶規則是（）A.雙向過戶B.T+0交收C.T+1交收D.單向過戶23.我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行（）A.會員制B.公司制C.契約制D.合同制24.下列關于證券經紀商的說法錯誤的是（）A.以代理人的身份從事證券交易B.收入來源為收取的傭金C.不承擔交易中的價格風險D.收入來源為買賣價差25.在下列指標的計算中，唯一沒有用到收盤價的是（）..A.MACDB.BIASC.RSID.PSY26.集合競價確定成交價的原則是（）A.價格優先原則B.時間優先原則C.價格優先和時間優先原則D.最大成交量原則27.一般情況下，公司股票價格變化與盈利變化的關系是（）..A.股價變化領先于贏利變化B.股價變化滯后于贏利變化C.股價變化同步于贏利變化D.股價變化與贏利變化無直接關系28.特約日交割是指雙方達成交易后（）A.30日以內交割B.15日以內交割C.三日以內交割D.任意日交割29.某股上升行情中，KD指標的快線傾斜度趨于平緩，出現這種情況，則股價（）..A.需要調整B.是短期轉勢的警告訊號C.要看慢線的位置D.不說明問題30.金融期貨交易是指以__________為對象進行的流通轉讓活動（）A.金融產品B.金融期貨C.金融衍生工具D.金融期貨合約二.多選題31.對證券經紀業務說法正確的是（）A.是代理客戶買賣證券的業務B.證券公司不墊付資金C.收入來源為傭金收入D.可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣E.我國沒有股票的柜臺交易32.下列屬于證券交易所會員的權利的是（）A.參加會員大會B.有選舉權和被選舉權C.有對證券交易所事務的提議權和表決權D.參加證券交易所組織的證券交易E.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督33.證券交易的特征表現為（）A.流動性B.收益性C.風險性D.安全性E.公平性34.按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為（）A.股票賬戶B.債券賬戶C.股票價格指數賬戶D.基金賬戶E.優先股賬戶35.公司經營管理能力分析包括（）..A.公司管理人員的素質和能力分析B.公司管理風格及經營理念分析C.公司業務人員素質和創新能力分析D.公司管理人員的管理知識水平分析E.公司業務人員的業務能力分析36.對證券自營業務的規模及比例控制的規定有（）A.證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%B.證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的20%C.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%D.證券公司負債總額與凈資產之比不得超過10E.流動性資產占凈資產的比例不得低于50%37.反映公司償債能力的指標有（）..A.流動比率B.股東權益比率C.速動比率D.主營業務收入增長率E.利息支付倍數38.內慕交易包括的行為有（）A.內慕人員利用內慕信息買賣證券B.內慕人員根據內慕信息建議他人買賣證券C.內慕人員向他人透露內慕信息D.非內慕人員通過不正當手段獲得內慕信息E.不公平交易39.對公司的分析可以分為（）..A.基本分析B.財務分析C.市場分析D.行業分析E.投資項目分析40.證券交易的種類包括（）A.股票交易B.認股權證交易C.可轉換債券交易D.金融期貨交易E.基金交易三.判斷題41.證券公司代理業務因其無需提供資金，故沒有風險。（）..A.錯誤B.正確42.存貨周轉率是反映公司償債能力的指標。（）..A.錯誤B.正確43.證券交易所會員無權對交易所事務進行監督。（）A.錯誤B.正確44.本幣貶值，資本從本國流出，從而使股票市場價格下跌。（）..A.錯誤B.正確45.證券自營的市場風險是由于證券市場不可預見的、客觀因素的變化變化所帶來的風險。（）..A.錯誤B.正確46.證券服務部不