高校教師資格證之高等教育學能力提升題庫B卷帶答案

單選題（共50題）1、在教學活動計劃實施過程中，對教學計劃、方案實施執行情況進行的評價是（）。A.診斷性評價B.形成性評價C.總結性評價D.相對性評價【答案】B2、與學年制相比，學分制的優點在于（）。A.教學效率高B.靈活性強C.教學秩序穩定D.易于管理【答案】B3、最早將形成性評價的概念引入教學領域的學者是（）。A.布魯納B.斯金納C.布盧姆D.奧蘇伯爾【答案】C4、美國在高等教育宏觀管理體制上采用（）。A.中央集權制B.權力分散型C.集權與分權結合型D.高校獨立發展型【答案】B5、主張大學要培養學問家和科學家，促使大學課程專門化的課程觀是（）。A.永恒主義課程觀B.改造主義課程觀C.科學主義課程觀D.結構主義課程觀【答案】C6、從層次構成上看，可將課程分為下列哪幾種類型（）。A.必修課程、限選課程和選修課程B.公共基礎課程、專業基礎課程和專業課程C.顯性課程和隱性課程D.大、中、小、微型課程【答案】B7、在教學過程中，教師既要對學生傳授知識，又要發展學生的智力，培養學生的能力。它體現了（）。A.科學性和思想性相統一的原則B.面向全體與因材施教相結合的原則C.理論聯系實際的原則D.傳授知識與培養能力相統一的原則【答案】D8、我國高等教育可追溯到哪個時期（）。A.夏B.商C.周D.漢【答案】C9、高校專業具有“雙重性”，即學科性和（）。A.教育性B.規范性C.職業性D.指令性【答案】C10、在良好師生關系的建立中，教師起著（）。A.領導作用B.主導作用C.支配作用D.期待作用【答案】B11、通識教育一般理解為（）。A.通識教育就是寬口徑教育B.通識教育就是厚基礎教育C.通識教育排斥職業教育D.通識教育不僅強調寬口徑，而且重視不同學科知識的融會貫通【答案】D12、首先對班級授課制進行系統論證的教育家是（）。A.赫爾巴特B.凱洛夫C.夸美紐斯D.贊可夫【答案】C13、以下屬于高等教育結構中的宏觀結構的是（）。A.能級結構B.學科專業結構C.教材結構D.隊伍結構【答案】A14、正確處理教學與科研的關系，應是（）。A.以教學為主B.以科研為主C.教學與科研兼顧D.按學校考核來取舍【答案】C15、真正具有科學性質的高等學校科研始于（）。A.18世紀末B.19世紀初C.19世紀末D.20世紀初【答案】B16、教育技術的領域包括學習者、（）、教育開發職能和教育管理職能。A.學習資源B.學習平臺C.學習軟件D.學習環境【答案】A17、1984年，（）先生主編的《高等教育學》正式出版，這是我國第一部高等教育學專著。A.謝冰B.洪秋雨C.潘懋元D.孟憲承【答案】C18、《中華人民共和國高等教育法》頒布的時間是（）。A.1993年B.1995年C.1997年D.1998年【答案】D19、高等學校整個教學過程中最后一個基本環節是（）。A.學生評定B.教學總結C.檔案收集D.畢業設計【答案】D20、大學生作為一種青年群體，形成了自己的亞文化。作為青年亞文化，它具有（）的特征。A.反主流文化B.反多元文化C.反傳統文化D.反校園文化【答案】A21、我國加大政府對高等教育調控力度的方式是（）。A.間接調控B.宏觀調控C.間接的和宏觀的調控D.直接調控【答案】C22、關于教學與科研的敘述，錯誤的是（）。A.是包含與被包含的關系B.是教師的職責要求C.是“流”與“源”的關系D.是有機的統一體【答案】A23、高等教育內不同教育程度和不同教育水平學校之間的比例關系是（）。A.教育層次結構B.教育科類結構C.教育形式結構D.教育能級結構【答案】A24、在西方國家的高等學校內部，存在兩種主要權利，即（）。A.學術權利與行政權利B.教師權利與學生權利C.政黨權利與學術權利D.教授權利與學生權利【答案】A25、“大學要把知識傳播給民眾并使其能運用知識解決經濟、社會、政治等方面的問題看作是大學的重要任務之一。”這體現了大學的（）。A.科學研究職能B.社會服務職能C.培養人才職能D.終身學習職能【答案】C26、“教學、科研和服務，都是大學的主要職能。”首先提出這個論點的是（）。A.柏林大學B.霍普金斯大學C.劍橋大學D.威斯康星大學【答案】D27、高校戰略管理常用的“SWOT分析法”的四個英文字母分別代表組織的（）。A.優勢－機會－劣勢－威脅B.機會－威脅－優勢－劣勢C.優勢－劣勢－機會－威脅D.劣勢－威脅－優勢－機會【答案】C28、課程性教學環節是（）。A.入學教育B.軍事訓練C.考查考試D.社會實踐【答案】C29、在我國，高等教育可以追溯到（）時期。A.西周B.秦朝C.漢朝D.唐朝【答案】A30、大學教師的首要職責是（）。A.教書育人B.科學研究C.服務社會D.引領社會【答案】A31、高等學校整個教學過程中的最后一個基本環節是（）。A.教學B.實習C.就業輔導D.畢業設計【答案】D32、《中華人民共和國高等教育法》規定，高等教育的任務是培養具有創造精神和實踐能力的（）。A.學者B.高級技術型人才C.高級專門人才D.研究型人才【答案】C33、教師是履行教育教學職責的（）。A.專業技術人員B.國家公務人員C.專業人員D.教學人員【答案】C34、中國封建教育史上的第一所高等學府是（）。A.稷下學宮B.岳麓書院C.石鼓書院D.白鹿洞書院【答案】A35、高校專業具有“雙重性”，即學科性和（）。A.教育性B.規范性C.職業性D.指令性【答案】C36、高校最基本的一項職能是（）。A.科研B.社會服務C.教學D.知識創新【答案】C37、反對教育的過早專門化和過分職業化，倡導閱讀經典著作，弘揚傳統文化的精華，彌補受教育者的精神空虛和人格缺陷，這種思潮反映了高校課改的（）。A.課程內容綜合化趨勢B.課程實施多樣化趨勢C.課程方向人文化趨勢D.課程性質職業化趨勢【答案】C38、高校專業具有“雙重性”，即學科性和（）。A.教育性B.規范性C.職業性D.指令性【答案】C39、學分制是在選修課的基礎上產生的，19世紀70年代起源于（）。A.美國B.日本C.英國D.中國【答案】A40、教案常規項目的主體部分是（）。A.教學目的B.重點難點C.導入新課D.講授新課【答案】D41、教育的本質決定了高校的基本職能是（）。A.培養人才B.科學研究C.服務社會D.普及教育【答案】A42、教師指導學生通過直接感知獲得知識和技能的教學方法是（）。A.講授法B.談話法C.演示法D.發現法【答案】C43、當代教學評價的主要目的是促進和改善教學，發揮（）。A.選拔性功能B.發展性功能C.鑒定性功能D.導向性功能【答案】B44、1978年，我國的第一個專門的高等教育研究機構是（）的高等教育科學研究室。A.北京大學B.南京大學C.廈門大學D.山東大學【答案】C45、在教學過程中，教師既要對學生傳授知識，又要發展學生的智力，培養學生的能力。它體現了（）。A.科學性和思想性相統一的原則B.面向全體與因材施教相結合的原則C.理論聯系實際的原則D.傳授知識與培養能力相統一的原則【答案】D46、根據專業學科的二級學科，按水平層次劃分為若干類，再根據不同學科點的現狀、發展趨勢配置不同數量的高、中、初各級崗位。這種方法屬于（）。A.學科法B.任務法C.結構法D.整體法【答案】A47、運用榜樣教育法應把握三點：所選擇的榜樣具有先進性，善于發揮榜樣的模范作用，發揮（）的榜樣作用。A.教師B.班干部C.公眾人士D.家長【答案】A48、從進人大學四年級開始到大學畢業，是大學生從學校走向社會的（）。A.心理適應期B.學業準備期C.心理準備期D.心理搖擺期【答案】C49、真正的大學（university）起源于（）。A.古代中國B.古代印度C.中世紀的西歐D.古希臘【答案】C50、最早將形成性評價的概念引入教學領域的學者是（）。A.布魯納B.斯金納C.布盧姆D.奧蘇伯爾【答案】C多選題（共20題）1、高校精品課程建設的策略有（）。A.改革教學內容和課程體系B.建設高水平的師資隊伍C.高標準的教材建設D.配備現代化教學方法和手段E.加大投入和創新管理機制【答案】ABCD2、高等學校社會服務的類型和方式主要有（）。A.教學性服務B.科研性服務C.綜合性服務D.社會性服務E.建立教育-科研-生產聯合體和高新技術產業【答案】ABC3、我國高等教育體制改革的目標是要改變以下弊端（）。A.高度集中B.統得過死C.包得過多D.條塊分割確認答案【答案】ABCD4、文化素質教育的目的在于（）。A.提高大學生的文化品位B.強化專業教育C.提高審美情趣D.提高人文素養【答案】ACD5、教學反思的具體方法有如下幾種（）。A.反思日記B.觀摩教學C.專業發展D.行動研究E.接觸新知【答案】ABCD6、教師的職業道德是教師共同遵從的行為規范體系，一般包括（）。A.專業意識B.專業態度C.專業品質D.專業技術【答案】ABC7、高等學校社會服務的原則有（）。A.培養人才與研究開發相結合B.學術價值和知識創新相結合C.全面投入和重點突破相結合D.需求導向和技術推動相結合E.放寬搞活和嚴格管理相結合【答案】ACD8、從西方中世紀起就已存在的古老專業是（）。A.醫師B.教師C.律師D.牧師E.工程師【答案】ABCD9、教師管理的精髓是（）。A.選聘頗有潛質的教師B.加以精心的培養和合理使用C.創設寬松的環境D.使他們自由、充分的發展E.注重論文的發表【答案】ABCD10、我國最早的一批近現代大學包括（）。A.太學B.書院C.京師大學堂D.天津中西學堂確認答案【答案】CD11、案例教學的優點是（）。A.加強理論與實際的結合B.擴大學生的實際知識C.溝通學校與社會的聯系D.培養學生分析和解決實際問題的能力【答案】ABCD12、教學反思的具體方法有如下幾種（）。A.反思日記B.觀摩教學C.專業發展D.行動研究E.接觸新知【答案】ABCD13、高校培養目標在性質上具有（）。A.主觀性B.客觀性C.具體性D.多樣性E.抽象性【答案】ABCD14、影響學習的客體因素有哪些（）A.想象力B.興趣C.學習目標D.學習材料【答案】CD15、休伯曼把教師職業生涯劃分為以下哪個幾時期（）A.面試期B.穩定期C.實驗與重估期D.平靜和保守期E.試用期【答案】BCD16、高等學校的組織特征是（）。A.學術性B.分散性C.模糊性D.二元性E.復雜性【答案】ABCD17、科學主義課程思潮對大學課程帶來的變化有（）。A.促使大學內容學問化B.促進大學課程向結構化轉變C.促進大學課程以問題為導向D.促進大學課程更加專門化E.促使大學課程注重經典【答案】ABD18、高校戰略管理具有以下特征（）。A.在本質上，是對高校發展方向及未來環境適應性的把握B.在過程上，具有連續性、決定性C.在作用上，具有綱領性D.在空間上，具有系統性、全局性E.在時間上，具有長期性、前瞻性【答案】ABCD19、我國高等學校的組織結構一般有以下哪幾種類型（）。A.直線制組織結構B.職能制組織結構C.直線一職能制組織結構D.矩陣式組織結構確認答案【答案】ABCD20、我國高校實施全面發展教育的主要途徑是（）。A.教學工作B.科學研究C.社會實踐D.課外活動確認答案【答案】ABC大題（共10題）一、6.296月28日，神舟十三號航天員乘組翟志剛、王亞平、葉光富返回74天后，首次與公眾正式見面。最新版新冠肺炎防控方案發布，提出密接、入境人員隔離管控時間調整為“7天集中隔離醫學觀察+3天居家健康監測”。當地時間27日，在2022年世界游泳錦標賽跳水項目女子十米臺決賽中，中國選手陳芋汐、全紅嬋包攬冠亞軍。6月28日，在2022國際泳聯世錦賽跳水男子3米板決賽中，中國選手王宗源、曹緣分獲金、銀牌。河北制定政策，免征輪客渡、公交客運、地鐵等公共交通運輸服務2022年增值稅。內蒙古印發通知，對首次在自治區股權交易市場科技創新專板掛牌的科技型企業給予一次性20萬元獎補。安徽發布通知，7月1日起，“牙脫敏治療”等15個口腔類醫療服務項目納入醫保、工傷保險支付范圍。【答案】二、美國哥倫比亞大學校園內有三座著名的雕塑：“銅絲上的行走者”雕塑，寓意培養不斷超越、卓爾不凡之精英人才；“沉思者”雕塑則寓意培養成就卓越的思想巨匠和學術大師。但令人印象深刻的是哥倫比亞大學工學院門口的“鐵匠”雕塑。其基本用意在于向世人表明：一所大學要辦得卓爾不凡，不僅需要培育大師，培養學術精英人才，同時也需要培養“鐵匠”這樣的普通“小人物”和實用技術人才。美國加州管理大學是培養高科技實用型人才的新型學校。該校采取新型學制并采取教育部門與大公司合作的方式，培養科學、技術、工程、心理學方面的實用型人才。據學校就業指導教師拉希德·戴維斯介紹，該校打破了美國常規教育體制，采取從9年到14年的學制，畢業后學生可獲得學士學位。每一個學生除學習常規課程外，每天有90分鐘時間接受職業培訓，學生們有機會通過網絡與國際商用機器公司等大公司的專業人員組成一對一小組，學習高科技公司所需要的核心技術，包括各種應用程序、創新設計、項目管理、數據收集與評估等實用職業技能。高等教育以“培育高級專門人才”為目標，學術型精英人才具有其重要價值。但是，隨著高等教育的日益多樣化，以及社會需求的多樣化，“高級專門人才”的類型也日趨多樣化，并彰顯出重要價值。請結合上述材料，論述高等教育應培養哪些類型的“高級專門人才”，并結合目前我國高等教育發展的實際，談談應如何培養。【答案】（1）“高級專門人才”包括：①精英人才與一般人才；②學術人才與實用人才；③通才與專才。（2）培養方法：①擴大教育對象，教育大眾化；②專業多樣化；③課程類型多樣化；④培養人才的具體模式—重視實踐能力；⑤校企合作；⑥重視核心教學；⑦注重因材施教評價學生的綜合素質、綜合能力和創新能力。三、1998年5月4日，中國原國家主席江澤民在慶祝北京大學建校一百周年大會上向全世界宣布：“為了實現現代化，我國要有若干所具有世界先進水平的一流大學”由此，中國教育部決定在實施“面向21世紀教育振興行動計劃”中，重點支持國內部分高校創建世界一流大學和高水平大學，簡稱“985工程”。2004年國家啟動“985工程”二期建設項目，投入巨資資助若干個科技創新平臺或哲學社會科學創新基地。“985工程”二期（2004—2007）的建設目標是鞏固一期建設成果，為創建世界一流大學和一批國際知名的高水平研究型大學進一步奠定堅實基礎，使一批學科達到或接近國際一流學科水平，經過更長時間的努力建成若干所世界一流大學。入圍國家“985工程”二期建設計劃，獲得高額資助，將為學校發展和學科建設注入新的活力和新的發展契機。請您談談高等學校進行科學研究的優勢和特點體現在哪些方面【答案】高等學校既是教學活動的中心，又是科學研究的中心，因此，高等學校進行科學研究，除了具有科學研究機構的一般特點外，還具有自己優勢和特點，體現在以下幾個方面：（1）學科齊全，綜合性強高等學校類型眾多、層次多樣、學科齊全，具有高度的綜合化。這一特征十分有利于高等學校進行重大的綜合性課題研究，有利于從事交叉學科、橫斷學科、新興學科的研究和跨學科的研究。高等學校設立的研究機構大多數為跨學科的綜合組織，為承擔重大科研項目創造了優越的條件。（2）人才聚集，尤其是集中了一大批青年才俊高等學校兼有傳授和發現知識的功能，大學教師在把學生帶到學科發展前沿的同時，還從事開拓性工作，并把研究成果轉化為教學內容。一方面推進了學科發展，另一方面直接訓練了學生，這是高等學校科研的顯著特點。高等學校集中了大批的優秀學者，這些具有深厚理論基礎、豐富經驗的教師和一大批生氣勃勃、思維敏捷的青年學生結合在一起，是激勵新思想、新觀點的熔爐，是孕育創造的土壤。（3）基礎研究實力雄厚高等學校是國家基礎研究的最重要力量，以大學為依托發展基礎研究，是發達國家的通行做法和成功經驗。大學具有豐富的人力、設施和其他條件，開展的基礎科學研究將有助于理論研究的突破。同時，可以將理論知識和最新的研究成果轉變為實際的應用技術，推動基礎研究和具體生產的結合。（4）信息來源廣泛高等學校是智力高度集中的地方，具有開發信息資源的條件和潛力。隨著高等教育國際化的進程加快，國際間教育、學術與文化交流的逐步擴大，高等學校本身易于形成良好的學術環境，增進信息交流。高等學校成為信息資源豐富、信息系統發達，能比較快地掌握和集中各種有關科技發展動向和經濟建設對科技需求的信息港。（5）基礎研究設施先進，研究機構地域分布廣長期以來，高校根據自己的學科優勢和條件，先后建立一批專門研究機構，這些研究機構投資不多，效益顯著。有些研究機構根據研究任務的需要而建立，任務完成后或解散或作為新專業的基礎。由于高等學校遍布全國各地區，有不同的研究方向、研究特色和學術風格，有利于我國科學網絡的合理布局，有利于高校科研為地區經濟和社會發展服務。四、基金管理人合規培訓的具體內容包括（）。Ⅰ.國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規Ⅱ.公司內部的員工守則和各項業務的合規制度Ⅲ.國際社會中關于基金管理的法律法規Ⅳ.案例警示教育【答案】本題考查合規培訓。基金管理人合規培訓的具體內容包括：國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規；公司內部的員工守則和各項業務的合規制度；案例警示教育。這些內容涉及基金管理人風險管理指引、風險管理經驗、基金公司及子公司內控評價、相關案例講解等，也包括了解公司管理層的合規要求及經理層合規要求等。參見教材（下冊）P201。五、目前，對教師的教學評估，不少高校實行的是“一次性評價”，且以學生評教為主，“學生評教”分值的高低，直接影響教師的教學評估等級。有鑒于此，一些教師為了能在“學生評教”中得到高分，不管什么專業、什么課程，課堂教學都一律使用多媒體設備，追求“聲光電”效果；不管是否有提問必要，都要問些問題，以體現課堂教學“師生互動積極”；不管是否與課程內容相關，總喜歡講一些奇聞異事，以活躍課堂氣氛，等等。的確，有不少學生把這種熱鬧、輕松、“聲光電”俱有的課堂教學視為一節“好課”。不過，也有一些學生認為這種看似熱鬧、輕松的課堂教學，并沒有體現專業學習特點，也沒有讓他們學到真東西。閱讀此材料，結合“教學評估”的相關知識對其進行分析，并就如何提高教學評估的科學性，提出您的建議。【答案】（1）材料中存在的問題：①只重結果；②評價主體單一；③沒有實質性的教學內容。（2）建議：①從評估理念方面，應以發展性評價為重要的理念指導；②評價標準應多元化；③評價主體應多樣化，不僅有學生的評價，也要有同行教師的評價；④改一次性評價為過程性、動態性的評價；⑤要正確看待評價的結果，不能只區分優劣。六、4.13月31日18時40分，天舟二號貨運飛船受控再入大氣層。目前，神舟十三號航天員乘組狀態良好，正為4月中旬返回作各項準備。“3·21”東航MU5735航空器飛行事故調查工作取得初步進展，殘骸搜尋基本完成，兩部黑匣子數據正在解碼中。國家發改委會同有關方面開展年內第三批中央凍豬肉儲備收儲工作，擬于4月2日、3日收儲4萬噸凍豬肉。交通運輸部明確，清明假期期間，7座以下(含7座)小型客車通行收費公路免收通行費。3月31日，杭州2022年亞運會、亞殘運會56個競賽場館全面竣工并通過賽事功能驗收。2021年度全國十大考古新發現3月31日在京揭曉，四川稻城皮洛遺址等項目入選。連日來，西藏阿里地區改則縣出現罕見的大規模藏羚羊聚集，數量近一萬只，顯示當地生態環境持續向好。江蘇出臺院前醫療急救條例，強調急救站(點)不得以未付費等理由拒絕或拖延急救服務。浙江修訂中小學校學生學籍管理辦法，明確義務教育學校不得要求或安排學生留級，但學業成績特別優異的，可以申請跳級。海南出臺鼓勵使用新能源汽車若干措施，提出個人購買新能源新車可申領最高2000元充電補貼。4.6應急管理部消息，截至5日19時，清明假期全國安全形勢總體平穩，未發生重大以上生產安全事故和自然災害。清明節假期，全國鐵路、公路、水路、民航預計發送旅客總量5378.1萬人次，比2021年同期下降62.7%。【答案】七、發現下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告（）。（）。【答案】本題考查督察長的合規責任。發現下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告：（1）基金及公司發生違法違規行為。（2）基金及公司存在重大經營風險或者隱患。（3）督察長依法認為需要報告的其他情形。（4）中國證監會規定的其他情形。參見教材（下冊）P195。八、2022年2月國際時政新聞熱點匯總土耳其總統埃爾多安在其個人推特賬號上宣布，他的新冠病毒檢測結果呈陽性。國際奧委會新聞發言人馬克·亞當斯透露，北京冬奧會開幕式中國大陸地區觀看人數約3.16億人，與平昌冬奧會開幕式的全球觀看人數大體相當。挪威選手特·約豪格摘得北京冬奧會首金。美聯儲宣布任命杰羅姆·鮑威爾為臨時主席，以等待國會參議院對鮑威爾被提名連任美聯儲主席的批準。世衛組織呼吁縮小高低收入國家間的癌癥醫療差距。俄羅斯總統普京應約與法國總統馬克龍通電話，討論烏克蘭局勢、俄安全保障等問題。獲得連任的意大利總統馬塔雷拉在首都羅馬宣誓就職，開啟第二個7年任期。委內瑞拉總統馬杜羅向中國人民致以虎年新春問候，期待在新的一年與中國加強合作，為推動建設和平、公平與繁榮的世界而共同努力。世界衛生組織呼吁那些已開始解除新冠疫情期間防疫限制措施的國家，應采取穩步、緩慢的方式逐漸“解封”，因為近期數據顯示，世界各地報告的新冠死亡病例數正急劇增加。美國財政部日前公布的數據顯示，美國聯邦政府債務規模已突破30萬億美元大關。在美國通脹高企和美國聯邦儲備委員會準備開始加息的背景下，美國政府債務不可持續的風險增大。以色列總理貝內特在特拉維夫宣布，以色列將在一年內啟動激光防御系統，用于攔截導彈、火箭彈以及無人機等外部威脅。加拿大總理特魯多1月31日在社交媒體上表示，當天他的新冠病毒檢測結果呈陽性。英國內閣辦公室公布針對首相府新冠疫情期間舉辦聚會的專項調查初步結果，認為約翰遜政府在疫情“封城”期間多次舉辦聚會嚴重違反防疫規定，凸顯“領導不力”。【答案】九、合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：（）。Ⅰ.協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門Ⅱ.組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導Ⅲ.收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，如消費者投訴的增長數、異常交易等，建立合規風險監測指標，按照風險矩陣衡量合規風險發生的可能性和影響，確定合規風險的優先考慮序列Ⅳ.保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。如基金管理合規部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動等運作情況主動與監管機構進行溝通，通過監管機構相關信息的反饋避免合規風險的發生【答案】本題考查合規管理部門的設置及其責任。合規管理部門應在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：（1）持續關注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對基金經營的影響，及時為高級管理層提供合規建議。（2）制定并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評估、合規性測試、合規培訓與教育等。（3）審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規性，組織、協調和督促各業務條線和內部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求。（4）協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓，包括新員工的合規培訓，以及所有員工的定期合規培訓，并成為員工咨詢有關合規問題的內部聯絡部門。（5）組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估合規管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。（6）積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規性審核和測試，識別和評估新業務方式的拓展、新客戶關系的建立以及客戶關系的性質發生重大變化等所產生的合規