項目管理過程風險識別清單及防范措施表業務名稱風險發生階段分管領導主管崗位配合崗位風險評估重要風險點擬采取措施是否存在風險等級備注經營管理合同談判同業主、監理以及相關分供商商務經濟談判中缺少書面記錄，往來信息發函不規范，導致在具體合同和其他談判及訴訟中處于被動和不利地位注意書面或者文字性東西記錄及影像資料和錄音文件的采集，或者要求業主和監理補簽回顧錄項目經理安全管理資料收集、整理不全L管理職責分配清晰，責任到人；2.專職安全員熟練掌握資料采集、規定要求；3.份子公司加強檢查管理；4施工員安全過程管理資料實施周清周結制度，安全員及時索要和采集，并對施工員提供的資料進行檢查和審核。項目經理安全員施工員安全工藝技術因素（工藝技術不成熟、不完善所帶來的生產安全風險）一方面，采用安全施工工藝；一方面，為創新而使用新工藝時，要同步跟進安全生產防范措施項目經理安全員項目總工和施工員安全管理施工階段入場人員未體檢，安全教育不到位，違規操作，由于人的不安全行為造成工傷事故。項目部建立進場人員花名冊，對每位勞務人員進行體檢，體檢合格進入現場接受三級安全教育。不聽從指揮者一概不予使用。安全員具有獨立范圍內的權利，產生隱患下發安全隱患整改通知單，遇到較大危險源有權進行停工，并與項目部研究提出整改措施；對于不按規定及正確指示進行操作的行為有權進行經濟處罰。項目經理安全員施工員安全生產費用投入不到位，追求利潤，降低安全實施的成本帶來不安全的風險安全生產，預防為主，綜合管理，確立安全生產紅線意識，杜絕片面盲目追求利潤而導致安全生產隱患，甚至安全生產事故；對安全技術措施費的投入應加強管理，跟蹤落實；對基礎安全設施實行統一化，標準化。項目經理安全員四口、臨邊防護滯后或者不符合要求（高墜）1.現場管理要求及時傳達到施工人員；2,及時進行安全設施驗收。3項目部要有防護拆除后的恢復措施，對不能及時恢復安全設施的情況及時檢查和處罰。4做好影像資料的采集，分類保存，做好整改后項目經理安全口貝施工員工程項目主要材料節約管理現場管理不善導致材料浪費，使成本增大在施工過程中技術與材料部門應及時核算材料實際用量，建立材料消耗核算臺賬，嚴格現場施工管理，節約材料成本項目經理材料員施工員原材料、人工費大幅漲價帶來成本增加的風險同甲方進行市場考察、認質認價項目經理材料員預算員項目部對材料需求計劃制作不認真，導致材料采購數量超出實際需要,造成成本增加對材料需求應認真核實，做出符合實際的需求計劃項目經理材料員預算員基礎、主體、二次結構施工.驗收的嚴格性決定整體架體結構的安全性以及專項施工方案對材料要求的符合性，會浮現安全事故現象。.驗收的態度決定后期周轉料具的虧損量是否已超出規定的損耗量。3.關系著月結租賃費的結算.項目部應嚴格按照集團公司頒布的《鋼制周轉材料驗收辦法》遵照執行。.項目部所進場的周轉料具材料員必須與責任工程師共同驗收并填制（項目鋼管進場驗收記錄表）、（項目扣件進場驗收記錄表）、0項目碗扣式鋼管進場驗證記錄表）材料主管項目工程師材料員質量員質量管理分部工程施工刖工程前期策劃、質量創優策劃滯后，內容針對性不強、可操作性差。1.項目開工前做好工程前期策劃；分部工程（主體結構、裝飾裝修、屋面、安裝工程）施工前做好階段性創優策劃；項目部按照公司《工程創優策劃與管理導則》及工程情況認真編制，內容應具有針對性和可操作性；2.分公司質量經理、總工對創優策劃方案進行審核，并對項目實施過程監督；3.公司在主體分部、單位工程驗4攵前，檢查實施情況。項目經理項目工程師開工前質量員配置不足；質量員責任心及能力較差，對潛在的質量問題未采取有效改進措施。1、項目部按公司《質量員業務指導書》配置符合條件的質量人員；2、項目部嚴格執行《項目實物質量控制制度》，并在項目質量例會上，提出存在和潛在的質量問題，制定措施嚴格實施。項目經理質量員開工前、施工中工程前期手續不全，監督手續滯后，影響工程驗收，并造成檢測費用增加風險。L項目經理催促建設單位按照國家規定，完善工程前期手續，并及j時辦理質量監督手續；2.因工程監督滯后，造成的工程檢測費用的增加，要向建設單位辦理簽證。項目經理項目經理開工前道橋、市政、水利水電等專業性較強的項目質量管理制度的不建全。道橋、市政、水利水電等專業性較強的項目，要在分公司、公司管理體系規章、制度基礎上，根據國家、行業法律法規中規定制定專業方面的檢查制度。項目經理項目總工施工全過程工程資料、影像資料及質量管理過程資料不完整、追溯性差；與質量相關的信息采集不及時，無法的共享對工程資料及質量管理過程進行編目整理，建立相關電子臺賬，并按時輸入到項目信息化系統中，分公司及公司相關部門監控、指導和檢查；定期采集當地的與質量有關的信息，并傳遞到分公司及公司。對施工過程中工程資料特別影像資料方面的管理形成一套具體可行的管理辦法措施及歸檔整理方案。項目經理質量員施工全過程項目實物質量存在的質量通病重復發生。1.項目部落實《項目實物質量控制制度》、《統一作法》、《質量通病消防措施》；2.分公司每月進行檢查；3.公司進行不定期抽查。項目經理質量員施工員施工全過程土建及安裝工程成品保護落實差1.項目對已完工的分項工程要進行成品保護；2.項目土建、安裝管理人員應對存在的成品保護問題進行嚴格管理，杜絕交叉污染和損壞。3.必要時雙方應針對成品保護簽訂相關責任書及協議，避免扯皮現象。項目經理質量員施工全過程工程質量事故（問題）的管理。項目應對施工質量嚴格把關、并承擔主要責任，對涉及到《工程質量事故及問題責任追究及處罰辦法》中規定的質量事故及問題，嚴格按規定執行。項目經理質量員施工全過程項目對公司、分公司檢查要求落實差、反饋不及時。項目嚴格執行《限時反饋制度》、《項目質量管理制度》項目經理質量員施工全過程隨意變更設計的風險、關注鋼筋、水泥等材料檢驗試驗情況，杜絕不合格材料用于工程中。1.項目部必須嚴格按照設計圖紙和規范、標準施，，確需變更時，必須經設計單位允許出具書面變更手續，經建設、監理單位允許簽章后，方可施工；2、工程材料進場復試合格后，方可用于工程。項目經理項目工程師竣工驗收階段發包人遲延驗收追究發包人的責任，在發包合同中注釋項目經理質量員竣工驗收階段建設單位自工程竣工驗收合格之日起15日內是否向工程所在地的縣級以上地方人民政府建設行政主管部門備案分公司工程科對當年已竣工驗收工程的備案情況進行監督，每季度質量監控中心對未備案的工程進行統計，關注未備案原因，催促分公司和項目部與甲方溝通協調，盡快完成結算和備案工作，并將創優創獎項目名單傳遞到造價合約中心，由主管部門催促落實。項目經理催促甲方備案工作。項目經理質量員開工階段、分部分項工程施工刖施工組織設計及專項方案編審不及時，內容針對性差L項目部嚴格執行公司《施工組織設計及專項施工方案管理辦法》要求；2.分公司實施過程監督；3.公司技術中心按照制度進行監督檢查。項目經理項目工程師施工過程中道橋、市政、水利水電等專業工程過程技術管理不到位1.項目部在施工組織設計編制前識別施工難點、重點，在施工組織設計中制定針對性措施，并嚴格落實；2.分公司對項目部制定的針對性技術管理措施落實情況進行檢查。項目經理項目工程師技術管理開工階段工程定位測量放線不許確1.項目部對建造物測量放線依據進行復核保證準確無誤，由項目總工程師確認后進行下一步工作；2.施工員、質量員、項目總工程師要對測量成果進行技術復核，復核無誤后由項目總工程師填寫《工程定位測量放線復核表》進行下一步工作。3.測量及復核工作完成后即將找監理、甲方等相關人員核驗、簽認。4.分公司總工程師應采取必要的管理措施，保證每一個測量成果技術復核的落實和測量成果記錄表格的各方簽字不得有任何延誤項目經理O測量員施工過程中工程資料采集滯后1.項目部嚴格執行《建造工程施工單位資料管理辦法》、《施工過程項目技術資料“周清周結”制度》；2.分公司實施過程檢查催促；公司技術中心及相關部門按照制度進行監控管理。項目經理資料員施工過程中技術檔案和施工管理資料的不完整加強項目資料室的建設和資料員的配備，保存好項目自開工至竣工驗收階段的所有資料。執行公司周清周結制度，及時完善資料。人員調離前要有資料交接簽認單，交接雙方簽字確認。項目經理見證簽字。項目經理資料員施工過程中重大設計變更簽認不符合要求 _L項目部對建設單位、監理單位提出的涉及結構安全及使用功能的項目經理項目工程重大變更，由原設計單位核定簽認；2.項目部對建設單位、監理單位提出的涉及工程建設強制性標準、地基基礎和主體結構的安全性及民用建造節能強制性標準、執行綠色建造標準的項目的變更，應經圖審機構重新圖審師危（wei）險性較大的分部份項工程施工過程中危（wei）險性較大的分部分項工程方案不論證或者論證不及時1.超過一定規模的危（wei）險性較大的專項方案必須先由公司組織論證后，方可施，；2.項目經理部組織編制，分公司總工程師審核后，由分公司總工程師提前一周提出申請，公司技術中心復審后由技術中心組織專家論證；3.論證完畢，分公司總工程師應催促項目在一周之內將專項方案按專家提出的意見修改完善，報公司完成審核審批項目經理項目工程師造價合同管理合同簽訂固定價合同量差風險風險，材料漲價幅度、人工價差等讓利及調整造成成手續。將容易變動材料定為可變總價避免成本價差項目經理預算員合同簽訂本控制不利的風險施工手續不全的風險發函的形式告知甲方有關風險及希仟承相C項目經理預算員合同簽訂缺之對合同向對方的資信調查，分包分供方實際沒有或者是欠缺履約能力，導致合同最終不能履行，造要求分包方提供五證，在投標時繳納投標保證金，中標后繳納履約保證金，并對分包方進行月度考核，對于不合格的分包方再也不合作項目經理0預算員合同簽訂成我方的經濟損失合同內容存在歧義，簽約時沒有發現，導致浮現不利加強合同管理，浮現不利于我方解釋時，我方可主張有利于我方解釋的內容進行解釋；我方還可主張合同違反《合同法》的基本原則而無項目經理預算口貝合同簽訂于我方的解釋，最終造成不利后果項目存在先進場后簽訂合同現象，導致在合同具體談判中我方處于不利的地位，喪失競價優效或者可變更、可撤銷必要時可考慮要求退場作為談判籌馬，嚴格遵循實際成本項目經理預算員勢，從而造成項目成本增加合同履約合同工期逾期1.及時辦理工期順延手續；2.重視非我方原因造成的停電停水、返工、停工事件的記錄，并及時經監理或者甲方簽認（對甲方資金不到造成的停工，應保留催款記錄；因甲供材的質量或者不能按時到貨等目原因，應保留材料質量不合格i經理或者收貨記錄）；3.在發生工程量變更時，應分析因工程量增加造成的工期延長量，及時經監理或者甲方簽認，否則將被認為工立項E明預算員施工員合同履約合同不能正常履約程量的增加不影響工期。1.在項目前期策劃時，應對項目的概況、工期、質量、安全、技術要求、施工難點、重點等進行詳細分析，避免準備不足帶來不能正常履約的風險；2.針對項目情況，配彗合理項目班子管理人員，做好資金供需計劃、生產要素組織計劃，保證履約能力；3.在施工過程中，收集非我方原因導致不能正常履約.項目經理預算口貝施工貝分包合同對分包分供單位履約情況監管不到位，浮現糾紛時沒有提前采取應對措的資料，形成記錄并妥善保存。積極應對，追究分包商法律責任，避免因分包商違約對我方造成的不利影響項目經理預算員勞務分包施勞務合同簽訂滯后或者不規范1.勞務招標時應明確勞務單價包括的工作范圍；明確過程中施工范圍內容發生變化時的價格調整辦法。2.勞務合同必須在勞務隊進場前簽訂，應采用公司出臺的勞務合同示范文本，明確合同工作內容、驗收標準及工完場清的要求。3.堅決執行“無合同不結算，無結算不付款”的規定；4.必須明確對勞務隊施工質量的驗收執行實測實量項目經理預算員現場管理現場管理不善，胡亂簽工，導致分包簽證過多，增大勞，成本并約定獎罰辦法。優化分包施工方案，統一管理，譴免勞務成本額外增多；項目經理預算員分包衍生合同不規范或者存在漏洞1.簽訂衍生合同應采用公司出臺的示范文本，如有缺項，應及時與造價合約中心溝通補充；2.衍生合同中必須明確合同工作內容、驗收標準及工完場清等的要求。項目經理預算員項目前期策劃項目前期成本策劃不及時或者未策劃分（子）公司應在收到圖紙后30天內根據確定的項目承包范圍進行項目成本策劃，對項目所有費用進行全面測算。成本策劃要確保全面，與實際施工相結合，在項目實施過程中注調整完善。項目經理預算員項目組織機構建立經營責任目標不明確分（子）公司根據測算結果及項目部的成本策劃，在完成成本策劃10日內與項目部簽訂《項目經營管理目標責任書》，明確項目經營管理責任目標。對于“三邊”工程，應在進場后一個月內根據類似工程情況確定責任指標范圍、上交比例并簽訂責任書，可在圖紙齊全后根據詳細的成本策劃作必要調整。項目經理預算員項目實施各階段項目經營責任落實不到位1.分（子）公司應在收到圖紙后30天內確定項目責任指標或者上交比例及抵押金金額，測算后10天內與項目經理部簽訂《項目經營管理責任書》，嚴格按2022年9月出臺的第三版《項目管理責任書》范本簽訂，指標應在規定的范圍內；2.項目部管理人員應在簽訂責任書10日內交納抵押金，并采集交納抵押金的收據到造價合約中心備案；如屬“三邊”工程，應根據類似工程情況簽訂責任指標范圍、上交比例。3.過程兌現：項目實施過程中，達到兌現節點（主體完工、交工、竣工結算審計等），由項目提出申請，分（子）公司審核并提出節點兌現意見，報公司造價合約中心審批后兌現；4.項目竣工結算經審計后，由分（子）公司對項目經營結果做出考核結論，向造價合約中心提出兌現申請；由造價合約中心聯合相關部門對項目進行最終核實后，返還抵押金并兌現。項目經理預算員項目實施實際成本反映不真實風險成本入賬必須遵循“責任發生制原則”，當期未體現的應進未進成本，公司不予認可，發生糾紛由當事人承擔。嚴格落實（階段性）成本關門制度。分（子）公司重點抓好這項目經理核算科項工作，對所屬各項目成本的真實性負責。項目實施項目成本（利潤）虧損L根據項目具體情況、投標報價條件、合同條款約定情況、自身管理能力條件，做好前期成本策劃，明確目標、責任到人，制定成本控制措施，加強成本管控，確保實現預期利潤。2.項目部每月分析項目成本情況，并采取有效措施改進；分（子）公司每月召開成本分析會，并監督項目改進措施的落實；公司每月召開核算會議，對成本情況異常的分（子）公司和項目部進行核實和典型分析；3,對虧損項目采取約談，責令其限期整改或者更進一步的措施。4.對虧損項目項目班子成員按《關于對成本、利潤虧損項目責任人處罰的實施細則》進行處罰。項目經理核算科項目實施項目考核、兌現不及時1、對未按時足額交納抵押金的項目，全體項目管理人員在項目抵押金未交納之前只發放崗位工資，不得享受效益工資。補交后，停發階段的效益工資不得再行補發。2、未交納風險抵押金的項目，項目班子成員不得參預公司內外部各類評優評先，不得作為提拔和任用的后備人材。3、分公司在項目達到考核節點后15天內對項目節點責任指標完成情況進行考核，形成考核結論，按責任書約定對項目部進行嚴格考核兌現，并確保兌現到位。項目經理核算科項目實施設計變更、簽證辦理不及時項目發生工作內容變更或者現場簽證時，相關負責人應及時辦理合同變更、現場簽證，在合同約定的期限內確認變更和提出追加工程價款，同時提出工期、經濟損失補償的請求。必要時，應形成事實記錄和必要的影像資料，主動采集和保存相關證據，并在規定的時間內與甲方駐現場代表或者監理確認。項目經理預算口貝項目實施設計變更、簽證傳遞不及時項目相關責任人辦理設計變更、簽證資料后，辦理人應將資料交由項目資料員存檔，資料員應及時將資料發放到項目其他崗位，項目核算項目經理預算員員應及時計量。項目實施項目在實際施工過程中，設計變更及業主要求變更等工程變更內容較多，可能增加項目成本，變更部份不予確認的風險采集整理設計變更資料，建立臺賬，及時更新預算，對于業主要求變更，及時簽證確認項目經理預算員項目實施業主要求縮短工期，我方采取趕工措施，導致項目生產成本加大向業主簽證，要求確認項目經理預算員項目實施分包、任務書多結算1.項目部要嚴格控制里工比例，分部份項工作范圍內的工完場清不得另安排其他勞務隊完成，否則必須從相應的勞務結算中扣除。2.分（子）公司核算科應嚴格按合同約定審核任務書，杜絕工程量重復結算和超預算量等現象。項目經理預算員項目實施過程經濟基礎資料采集不完整1.項目部與相關方實行資料“證據化”交往。指派專人負責月度報量、申請支付、工程技術資料、簽證資料、往來函件、會議記要、工程圖片等資料的采集整理工作。2.項目部平時要盡可能把雙方有關工程事項交往的活動、行為、要求“書面化"、簽字蓋章齊全的“證據化”，同時將過程中的視頻、音頻資料收集齊全并妥善保管，以免工程結束或者人事變動，造成遺失或者無法采集證據。項目經理預算員項目結算工程結算辦理不及時加強過程結算管理，工程竣工后，項目部應及時在合同約定的期限內向發包人提交竣工結算報告及完整的結算資料，并由發包人書面簽收；如發包人簽收后逾期不予審定的，視為認可；如發包人拒絕簽收，可以采取公證送達或者特快專遞方式送達。項目經理預算員項目結算竣工結算時少結漏算每一個項目竣工結算提交前分（子公司核算經理要親自或者派有經驗的核算員對竣工結算內容進行審核，對結算內容把關，防止浮現丟、落項，少算、套價等錯誤，導致少結現象發生。）項目經理預算員項目結算對業主上報總包計量和結算資料，甲方故意遲延不確.認，或者不按合同約定的計量結算辦法進行計量結算，以及因業主人員變動而帶來難計量結算的風險及時與甲方交涉，確保中間計量按時確認，如工程已交工但甲方仍不進行最終結算，則我方可依據合同向甲方提起訴訟，以最低限度降低我方損失項目經理預算員項目結算結算資料報送不及時的風險提前發出報送結算資料的通知，遺免此損失:項目經理預算員項目結算甲方委托第三方咨詢公司進行結算，使我方喪失結算主動權的風險我方可與第二方咨詢公司接洽，就結算依據達成一致意見；我方就工程施工過程中的各類簽證副本提供第三方，要去其結算；對實際施工偏多而第三方結算額小的情形，要求據實結算。項目經理預算員項目結算項目人員調動離職，易造成資料交接不充分，新人對工作業務不熟悉而產生結算滯后的風險。注重對新人員的專業性培訓，提高結算人員的水平，培養全面型人才，同時，注重項目材料員的保存及人員流動時手續及工作的交接項目經理預算員項目結算分包分供隊伍在結算辦理完畢后起訴公司追究履約過程延期付款違約責任的風險中間結算，我方嚴格按照合同節點與分包商辦理，對分包商追究履約延遲的責任，我方可以工期延遲或者工程質量作為抗辯；最終結算辦理完畢后，我方義務履行完畢不存在違約問題項目經理預算員成本核算階段未能及時入賬、入賬不實。1.嚴格按照成本費用管理辦法進行核算和管理；2.對分公司、項目成本管理與核算工作進行檢查核實；3.對未達到責任狀要求，要求各分公司財務人員必須及時提出預警，并耍求項目部提出整改意見或者措施，報集團公司財務管理中心備案；對項目成本虧損的各單位必須提出預警，報集團公司財務管理中心，并要求分公司拿出整體整改實施意見，決定項目部將來的運營方向和目標，報集團公司財務管理中心備案。項目經理預算員存貨入賬階段存貨掛賬積壓，賬面與實務不一致。1.《財務管理手冊》中明確要求了損貨的核算；2.項目會計對項目實際情況進行監督檢查；3.存貨取得時按照實際成本進行入賬。項目經理項目責任會計財務管理在建項目階段把握付款節點依據《應收賬款管理辦法補充規定》里對在建工程管理的相關條款，獎罰按照《在建工程回收進度款獎罰辦法》執行項目經理項目責任會計停緩建階段制訂研究運作措施依據《應收賬款管理辦法補充規定》里對在建工程管理的相關條款項目經理項目責任會計已竣工未結算階段保留催結算資料依據《應收賬款管理辦法補充規定》里對在建工程管理的相關條款項目經理項目責任會計竣工已結階段保留催收資料依據《應收賬款管理辦法補充規定》里對在建工程管理的相關條款項目經理項目責任會計簽約階段合同簽訂未有預付條款。L對供應商進行全面了解，簽約前進行風險評估；2.嚴格把關合同條款，謹慎簽訂合同。項目經理項目經理合同履行階段未按合同約定收到對等的勞務或者商品。1.嚴格把控履約情況；2.對確認無法履行的合同必要時尋求法律訴訟。 1項目經理項目經理人工成本掛賬階段確保結算書及時、準確掛賬L先掛賬后付款，嚴禁浮現對付賬款負數；2.嚴格按照《業務指導書》核算辦法入賬；3.發票付款。項目經理項目責任會計材料成本掛賬階段發票掛賬L發票掛賬，先掛賬后付款，嚴禁浮現對付賬款負數；2.按照業務指導書核算辦法入賬。項目經理項目責任會計機械費成本掛賬階段確保結算書及時、準確掛賬1.先掛賬后付款，嚴禁浮現對付賬款負數；2.嚴格按照《業務指導書》核算辦法入賬；3.發票付款。項目經理項目責任會計成本階段工程實際成本沒有及時入賬，導致反映工程實際情況不真實，使公司財務數據脫離實際補充工程實際發生成本，真是反映工程實際情況項目經理項目責任會計取得階段利率偏高、規模過大.運用資金集中管控，降低需求；.加強審批管理，群策群力；3.挖掘新資源、新渠道；4.精選優質項目項目經理項目責任會計資金管理使用階段使用不當造成損失監管資金使用情況項目經理項目責任會計經營人員支付階段未經審批或者審批不須續不全付款，造按照超付、漏付、彳《業務,L嚴格執行審批手續，支票聯必龍有科長審批簽字蓋章；2.嚴格昔付，規定用途使用；3.嚴格按照項目經理項目責任會計資金未按規定用途指導書》執行。驗證工作。勞動防護用品使用不當（高墜、物體打擊）.加強勞動防護用品使用的檢查；.加強對施工人員的教育。3勞務隊佩戴的安全帽必須是合格產品，采集安全帽生產廠家的三證一票。項目經理安全員施工員材料貝消防設施配備不全（火災事故）L學習消防規范及制度；2.加強消防設施配備數量；3.加大消防安全的教育。項目經理安全員施工員材料員暫時用電布置、使用違規（觸電事故）L加強暫時用電的培訓教育；2.對現場暫時用電提前規劃、合理布置；3.按照暫時用電專項方案要求進行管理；4建立暫時用電設備及電纜定期巡檢，防止因設備老化、故障引起的觸點或者火災。項目經理安全口貝施工員有毒有害、易燃易爆物品使用、存放不當1.設置獨立庫房并安排專人管理；2.進出庫詳細登記；3.嚴格按照操作規程要求擺放、使用。項目經理安全員施工員“三違”行為（人的不安全行為）L切實做好管理人員、施工人員安全教育； 2.嚴格按照施工規范要求進行施工，從現場管理方面杜絕；“三違”多象。3.安全交底中要涉及相關“三違”現象；4落實“三違”行為供處罰。項目經理安全口貝施工員腳手架搭設不符合要求（物體打擊、坍塌事故）.腳手架專項方案編制提刖編制；,腳手架搭設交底、過程檢查及時進行；3.搭拆期間嚴禁上下交叉作業；4.封底板、外網搭設必須符合規范要求；5.材料進場按要求進行復檢。項目經理安全員施工員、項日總工土石方施工不符合要求（土方坍塌）L嚴格按照方案要求進行挖土、堆放、拉運；2.坑壁支護嚴格按照規范、施組要求進行；3.按時進行基坑監測及周邊建造物沉降監測；4對基坑底部及周邊防排水的相關措施項目經理安全員施工員施工階段噪音擾民L晚上盡量采取不擾民措施，減少噪聲污染；2.現場搭設木工棚，周邊設置隔音設施；3.場內車輛禁止鳴笛。4夜間宿舍區禁止人為的宣傳、吵鬧、高噪音活動。項目經理安全員施工員光污染1.對現場大型燈光布置位置一律朝下方傾斜；2.嚴禁燈光對著臨街道路、樓房等公共設施。項目經理安全員施工員使用償還階段付息數額大、不能按時還款、傷害企業信譽1.盡量提前置換或者償還高利率貸款；2.用時間跨度稀釋到期貸款密度，提前調配資金，提高資金使用效率項目經理項目責任會計償還階段資金壓力帶來的內外部負債（包括應付賬款、稅費及職工薪酬）的拖欠由于業主拖欠工程款所帶來的資金壓力較大，存在對付賬款拖欠風險。項目在分包分供合同談判時盡量壓低付款比例，同時加大清欠力度，以規避風險項目經理項目責任會計發放階段發放貸款總額過大1.嚴格按公司內部授信管理辦法規定執行；2.對資金用途事前全面考量，確保資金安全。項目經理項目責任會計發放階段項目資金撥付流程建立不完善，或者簽批流程不規范,造成資金支付沒有計戈IJ,甚至無法真正做到終端支付，造成項目建立完善的資金支付審批流程，規范資金支付項目經理項目責任會計預算口貝使用階段資金風險利息不能按時收回、使用不當造成1.監督貸款使用情況；2.每月按時劃回貸款利息。項目經理項目責任會計回收階段損失借款單位無力償還1.執行公司文件《關于2022年對逾期貸款、集資款扣還比例的通知》規定，按回款10%比例償還2.對失信借款單位加大懲罰力度；3.追究責任人違約責任。項目經理項目責任會計收款階段收款不及時，是否存在設立外賬隱瞞收入或者似設小金1.嚴格執行公司內部銀行資金統一管理制度；2.集團公司財務管理中心將不定期對各單位進行相關檢查；3.對違反規定的相關人員依據有關規定賦予嚴懲。項目經理項目責任會計發放階段庫情況。手續不完善、無保證措施1.由中心組集體商議；2.簽訂還款責任人；3,必須約定保證措施、還款來源、違約責任等；4.還款來源資金由我方參預監管，到賬即還防止挪用。項目經理項目責任會計貸款期間利息不能按時收回、使用不當造成L監控貸款資金使用2.監控還款資金，入賬即還。項目經理項目責任會計回收階段損失借款里便無力償還1.責任人牽頭催收；2.按保證條款約定嚴格落實。項目經理項目責任會計支付前會錯意導致超付、工作失誤多付L付款列計劃并審批；2.財務出納依照審批制單、財務科長審核。項目經理項目責任會計支付階段傳遞浮現差錯、工作失誤導致多付1.網銀錄入員與審核員分崗管理、且專人專崗；2,開設智能支付管理系統。項目經理項目責任會計擔保前對被擔保人了解不全面做出不許確判斷、未落實反擔保措施1.由中心組集體商議；2.全面了解被擔保企業情況（包括征信、經營情況等）；3.被擔保人提供反擔保措施；4.集團總公司最終裁決。項目經理項目責任會計擔保期間被擔保人不能履約牽聯擔保人落實反擔保保證措施項目經理項目責任會計現金提取過程中人員及資金安全風險L加強管理，嚴格控制現金支付；2.充分運用企業網銀系統辦理轉賬。項目經理項目責任會計凍結賬戶后影響資金安全及使用效率、影響投標、影響公司授信業務L內部凍結扣劃相關單位資金，督促商議解決；2.處罰相關人員；3.不能商議解決的由公司法務部人員介入，降低損失。項目經理項目責任會計回收入賬階段非合理或者非正常資產、資金入賬,影響賬戶安全導致資產流失L加強內部管理；2.按公司《各業務系統管理紅線匯編》規定執行。項目經理項目責任會計挪用后不能及時歸還、影響工程款回收1.加強資金監管；2.按公司《各業務系統管理紅線匯編》規定執行。項目經理項目責任會計稅務管理開具前虛開辟票風險1.通過“增值稅發票開具”流程，由相關責任人審核，減少風險；2.公司出臺了《增值稅發票管理辦法》，明確規定了增值稅銷項稅開票要求。項目經理稅務管理員開具后未能及時、準確納稅1.要求分公司登記銷項稅臺賬；2.每月末準時增值稅納稅申報表，進行賬表核對。項目經理稅務管理員進項稅發票取得時取得虛假發票1.加強相關業務人員營改增知識培訓；2.取得發票時，先認證，確認無誤后在付款。項目經理稅務管理員進項稅發票認證時未能及時認證，造成滯留票等1.通過查詢國稅局進項稅發票管理平臺，對未及時認證的進項稅發票通報，催促其認證；2.對逾期未認證的發票，按公司《增值稅發票管理辦法》中處罰條款執行。項目經理稅務管理員進項稅發票抵扣時抵扣不合理造成涉稅風險1.加強公司財務人員營改增知識培訓；2.要求對不可以抵扣的進項稅，盡量選擇增值稅普通發票。項目經理稅務管理口貝繳銷時未能及時繳銷，導致公司涉稅業務停辦1.加強外經證管理；2.停辦責任人一切稅務事宜；3.處罰相關責任人。項目經理稅務管理員納稅申報匯總申報錯誤，造成企業多繳稅或者少繳稅L加強企業稅務管理；2.設立專人負責每月的納稅申報。項目經理稅務管理員確認計稅方法時增加企業稅負.加強稅務管理，進行稅收籌回；.簽訂合同時，盡量與甲方溝通、商議選擇甲供工程或者大清包工程項目經理O稅務管理員交納稅款時加重企業資金壓力L在簽訂合同時，爭取提高工程款的付款比例；2.同時要加大力度清收應收賬款，緩解公司的資金壓力。項目經理F屬各單位“營改增”后稅務稽查時，將面臨地稅局的清繳等風險L梳理部份欠稅，按規定將部份沒有達到付款節點計提的營業稅進行調整；2.積極的同地稅局溝通、商議，找出可行性辦法，來降低企業的稅務風險。項目經理稅務管理員材料采購或者租賃賬外暗收各種名義的回扣、手續費或者其他非法財物L發揮公司紀檢監察的作用；2.動員群眾舉報。項目經理材料員施工材料的進場和退材料進退場記錄、結算不清的風險1.嚴格執行公司關于材料進出場的記錄制度；2.租賃材料發生丟失或者損壞后，及時與對方核對結項目經理材料員場施工過程中與業主、分包方、材料供應商等有關方的口頭協議未書面化的風險算。及時和變更方采取書面文件加以確認。項目經理項目經理法務管理施工過程中項目法律意識不強，對訴訟風險預測不到位，對甲方口頭變更、簽證沒有形成書面文件、與訴訟相關的資料、簽證、函件收集不到位，增加敗訴風險現場管理人員未能很好的處理好甲方監理及勞務人員的角色，容易浮現甲方監理現場口頭要求勞務人員應該怎么做，現場管理人員未能很好約束，造成信息滯后，增加簽證風險，加強現場管理人員業務素質及管理水平的提升項目經理項目經理施工過程中項目部案件材料報送不及時，導致公司法務人員對案件準備策劃時間不足，未能及時采取相應的救濟手段項目安排對案件事實情況熟悉的人員與公司法務人員對接，協助公司法務人員案件策劃；必要時公司法務人員赴項目策劃項目經理項目經理施工過程中在經濟往來中，在賬外暗中收受各種名義的回扣、手續費或者索取、非法收受他人財物發揮紀檢監察案件查辦作用，動員群眾舉報項目經理項目經理綜合管理治安防范管建造材料丟失被盜的風險（外盜）1.有效配置24小時護衛人員值班、巡邏；2.嚴格登記制度。3.保證監控系統運行正常；4.確保圍墻、圍擋不留隱患漏洞。5對相關責任人懲罰。6治安保衛工作應由物業分公司負責，包括來訪登記、監控維護、全天日巡邏等工作。項目經理安全員建造材料丟失被盜的風險（內盜）1.加強內部員工治安防范知識的宣傳教育；2.打擊內盜行為，杜絕監守自盜。3對相關責任人懲罰。項目經理安全員員工人身安全遭受侵害的風險（外部人員滋事）1.加強法律宣傳教育；2.及時有效處置各類突發事件，確保員工人身安全。3對相關責任人懲罰。項目經理安全員員工人身安全遭受侵害的風險（內部矛盾糾紛）1.增強團結意識，營造和諧工作環境；2.及時調解內部矛盾、糾紛，嚴禁打架斗毆。3對相關責任人懲cm訓。項目經理安全員審計工程項存在大量應計未計成本費用，導致成本、利潤不真實，形成潛虧。1、嚴格執行《工程項目成本虧損約談及審計監督制度》；2、加強項目過程審計。項目經理核算員材料員、責任會計水污染.制定污水排放制度并嚴格執行；.現場設置沉淀池，對污水沉淀后在排至市政管網；3.生活區設置隔油池、沉淀池。項目經理安全員施工員粉塵污染1.制定粉塵排放管理制度；2.現場綠化、硬化、覆蓋，控制粉塵料瞅；3,攪拌站、水泥庫搭設專門的防護棚；4.搭設全封閉垃圾池。項目經理安全口貝施工員廢棄物亂丟.垃圾池按照口］|h|收垃圾池、不nJ回收垃圾池設置；.設置專門的有毒有害廢棄物堆放區并有效管理；3.搭設全封閉型垃圾池。項目經理安全員施工員、材料員資源能源浪費1.制定資源能源管理制度；2.制定合理的材料使用計劃；3.選擇先進的施工工藝；4.杜絕任何“跑、冒、滴、漏”；5建立獎懲制度。項目經理安全員施工員、材料員生產管理專業分包因分包方違法、違規行為被查處、通報、處罰，對公司造成不良影響相關部門針對專業分包單位進行針對性的管理，如：生產（進度）、質量（質量）、人力（管理人員）、市場（資質）等。項目經理施工員經營人員甲方直接專業分包工程不能按期完工導致我方無法按期完成工程進度的風險采集證據向甲方致函并讓甲方確認我方施工節點進度，避免因進度造成違約。項目經理施工口貝經營人員不及時進行合同評審和簽訂，引起糾紛，被訴法院，形成風險1.相關部門針對合同評審進行針對性的管理；2.催促項目經理對合同評審的時間階段，避免浮現糾紛。項目經理預算員經營人員勞務分包正在履約或者已經履約完的勞務隊考核不嚴格，使一些信譽差，經濟實力和履約能力較低的隊伍進入合格分包名冊,導致新開項目將再次使用給公司造成經濟損失的風1.及時更新合格分包方花名冊；2.對相關單位及責任人通報批評。項目經理施工員經營人員險合同履約的風險加大合同履約能力的考核。項目經理預算員經營人員項目部未經招標或者未經分公司允許引進一些信譽差、經濟實力和及時更換勞務隊或者引進有實力施工經營履約能力較低的的勞務隊進行其余工程量的施工，經理/JQi-員人員隊伍，易出現因拖欠工資和進度滯后的問題，給公司造成信譽和經并對相關責任人進行處罰。濟損失的風險1.簽訂《安全協議書》、《合同協議書》、《承諾書》等合法用工手工傷事故的風險續；2.對所有進場工人進行安全教育，并留存記錄；3.做好班前十分鐘安全教育；4.辦理建工團意險及工傷保險，做好勞保用品的發放；項目經理施工員經營人員做好椅處-L科上口訓、耳乂世_L1F。勞務隊伍抬價導致勞務成本上漲的風險調查工程地區內勞務市場價格，選擇價格區間合理、可接受的勞務隊伍；如果價格合理，必要時可跨區域招用勞務.項目經理施工員項目在施工過程中，由于項目工程款遲遲不能撥付，1.向業主申請支付工程款；2.加費”頁目施工經營造成勞務隊墊資壓力過大造成經濟糾紛的風險與勞務隊的溝通工作。經理員人員對正在履約或者已用約完畢的勞務隊伍考核評價不嚴格，使一些信譽差，經濟實力和履約能力較低的隊伍進入合格分包商名冊，導致新開項目將其再次使用給公司造成對此類情形，發現一起，處理一起，發現后，為兼顧我公司經濟效益和工程質量，加強管理，使其嚴格依合同完成質量標準的工程，事后清除此分包商，問責項目管理人員項目經理施工口貝經濟損失工期進度業主施工手續不全，導致被政府監管部門勒令停工的做好前期業主資信、綜合實力的調查，停工情況下，采集政府監管部門的文件，做好簽證，讓業主確認1項目經理施工口貝經營人員前期策劃未編制或者編制不合理的風險1.生產組織全體項目班子與相關科室編制；2.相關部門（科室）對策劃書進行會審，確保編制合理。3項目部根據前期策劃中目標定位和成本策劃，控制暫時設施投入，規避臨建及安全文明施工費用的超高的風險。項目經理項目總工施工員、材料員、核算員組織不力造成的工期延誤的風險；如：勞動力不足、流水施工不合理、機械1.及時組織各生產要素；2.編制合理日、周、月、季度計劃，定期組織生產會議，協調好現場工作；3.制定搶工措施，并抓緊實施。項目經理施工員設備不足等的風險周圍（住宅區、醫院、學校等附近）環境的風險1.簽訂合同時約定合理工期；2.辦理夜間施工許可證；3.避開施工高峰期與施工工序4.特殊情況下工期順延的，與甲方商議辦理順延手續。項目經理施工員材料員甲方原因造成的履約風險；頻繁設計變更、圖紙不能按時到位、拆遷滯后1.做好過程記錄；2.加強與建設單位溝通協調；3,快速調整生產要素。項目經理項目總工施工員、資料員等的風險停工項目經濟和工程資料丟失，導致無法驗收或者起訴的風險。對于停工項目把所有資料進行歸類整理，寫明項目名稱、停工日期、資料明細單等，帶回分公司進行存放。對停工超過6個月的工程，分公司資料核查完后，交給公司相關部門核查，及時完善所缺資料，經技術中心允許后缺項歸檔至公司檔案室。業主不履行協助義務造成我方窩工、停工損失的風險1.做好過程記錄；2.加強與建設單位溝通協調；3.快速調整生產要素。4.在監理會議上將相關內容向監理、甲方提出，并記入監理會議記要中，留存證據；5及時向業主簽證并完成確認；項目經理施工口貝預算員業主、監理錯誤指令印發的損失向業主索賠的風險業主、監理指令項目部要以書面形式（簽字蓋章）接收，并在第一時間辦理相應工期費用簽證單，完善的工期費用簽證單是索賠的重要依據。施工日志及時記錄，作為工期費用簽證單原始證據。項目經理施工員預算員業主工程工程進度款支付不及時，導致工程停工影響工程整體進度項目經理及公司領導與甲方商議解決，為保證工程總體進度，不變拖欠我方工程款項目經理施工員甲方未按規定時間交付施工場地、道路、提供施工用水用電等導致的工期延誤向甲方簽證，并要求其確認，我方為此額外增加的工程款由甲方承擔項目經理施工員甲方指定分包隊伍違約導致我方無法按期完成工程進度的風險采集證據向甲方簽證并讓甲方確認，以后避免此類存有隱患的指定勞務作業事件的發生項目經理施工員設備管理項目部對現場設備管理不善，設備老化嚴重影響施工進度和安全風1、項目部指定專人明確管理人員職責；2、合同簽訂時明確維保職責。項目經理施工員材料員險項目私自租賃信譽度差，機械性能不符合要求的設備進入施工現場，給工期進度、安全管理1、嚴格執行設備流程審批；2、對此類情行，一經發現由分公司領導對項目負責人進行約談追責。項目經理施工員材料員帶來風險項目未對設備進行驗收帶來的安全風1.在項目部日常檢查中明確設備檢查內容；2.公司、分公司在項目檢查中列為必檢項。項目經理施工員材料員險塔吊、電梯安裝、頂升前未對基礎（墻體）強度進行驗收，帶來安全風嚴格按照公司大型機械設備管理辦法與設備基礎圖要求，達到規定強度驗收合格后方可安裝。項目經理施工員材料員險施工設備安拆、頂升等作業過程因違章指揮、違章作業嚴格按照公司管理手冊與法律法規要求執行項目經理施工員安全員、機管員帶來的風險設備使用過程中因違章作業、超載等1.嚴格按照設備操作規定進行作'也，并加強安全檢查；2.制定針對實際操作人的獎懲措施，責任到人，嚴格執行項目經理施工員材料員帶來的風限設備安全裝置失靈按照設備管理辦法定期進行排查項目經理施工員材料員帶來的風險特種設備未辦理備案手續或者手續辦.在租賃合同中明確手續辦理方；.嚴格按照特種設備管理辦理執行。項目經理施工員材料員理滯后采購人員不認真導致采購錯誤，不符合規定，重新采購增加成本。以重大誤解或者顯失公平與材料供應商解除合同，退回錯誤的采購標的物，重新采購，依據采購人員的責任制度歸責項目經理材料員施工員項目物資采購項目部對采購計劃需求不認真，導致材料采購數量超出實際需要。施工員提交采購計劃，預算員要進行審批。分公司工程科審核。施工員每月對進場材料進行盤點總結分析，與材料采購總計劃比對，對超材料計劃情況采取及時辦理變更簽證及材料增補計劃等措施，必保材料進場數量在可控范圍。項目經理材料員預算員材料管理風險工程使用的主要建筑材料、建造構配件和設備的進場試驗報告不齊全在進場前補全，如不能補全換齊全的進場；但為保證工程繼續施工，可提前安排進場時間，做好豫備工作；或者租賃齊備的設備進場項目經理材料員材料管理風險項目材料管理混亂，收發存記錄不完善帶來的風險梳理項目管理材料，完善項目管理資料和臺帳，預防不定風險的發生。項目經理施工員材料員物資管理材料管理風險材料管理人員對衍生合同不熟悉，不按照合同約定驗收材料、發放材料產生的風險可聯合預算、質量人員，在總工的主持和監督下完成驗收，防止風險的發生。項目經理項目總工材料員預算員材料管理風險項目在采購招標時對市場信息考察不足或者不按公司規定執行，在招標前已定中標單位不能貨比三家可能影響企業的經嚴格依據公司規章制度和流程，經過考核之后再進行招標項目經理材料員材料管理風險濟效益。因項目現場管理不善，導致材料浪費嚴重帶來的風險。規范現場管理，根據施工工藝，控制材料用量，并進行檢查，嚴格控制材料浪費。對其相關材料用量的使用部位及施工勞務隊進行記錄，并進行實時跟蹤，材料的使用及拆卸由施工員配合材料員進行監督，發現浪費現象進行制止并罰款警示，催促勞務隊按要求施工。項目經理材料員預算員工程項目輔材及危（wei）險用品庫1.庫房貯存中危（wei）險用品隔離存放2.庫房貯存零星材料標識1.項目部對庫房的