期貨從業資格之期貨法律法規能力測試A卷附答案

單選題（共50題）1、普通投資者可以申請轉化成為專業投資者需滿足最近（）年末凈資產不低于（）萬元，最近（）年末金融資產不低于（）萬元。A.1；1000；1；500B.2；1000；2；500C.1；2000；1；500D.2；2000；2；500【答案】A2、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構D.期貨公司住所地的中國征監會派出機構【答案】A3、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣（）億元。A.1B.5C.3D.8【答案】D4、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.理論與實踐相結合C.尊重客戶意見D.誠實守信【答案】A5、依據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所不得發布()。A.上市品種合約的成交量、成交價B.上市品種合約的最高價與最低價C.上市品種合約的開盤價與收盤價D.價格預測信息【答案】D6、某期貨公司2008年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2009年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準（）A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】A7、經中國證券監督管理委員會批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。A.“商品交易所”B.“期貨交易所”C.“商品交易所”或者“期貨交易所”D.“金融交易所”【答案】C8、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的（）時，應當相應扣除。A.期貨公司保證金B.風險準備金C.結算準備金D.凈資本【答案】C9、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和（）。A.操作規章制度B.風險管理制度C.交易管理制度D.特定人事制度【答案】B10、期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B11、關于期貨公司變更股權有《期貨公司監督管理辦法》第十九條所列情形的，應當具備的條件錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權不存在被凍結情形D.期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形【答案】B12、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B13、如果期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會可以采取的措施是（）。A.接管該期貨公司B.申請期貨公司破產C.注銷其期貨業務許可證D.延長停業期間【答案】C14、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務B.保守客戶的商業秘密C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易D.維護客戶合法權益【答案】C15、依據《期貨公司監督管理辦法》的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國證監會及其派出機構C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】B16、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（）任免。A.中國證監會B.理事會C.中國期貨業協會D.會員大會【答案】A17、期貨公司的交易保證金不足。且未能按期貨交易所規定的時問追加保證金。交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期.貨交易所承擔主要責任【答案】B18、在我國，取得期貨交易所會員資格，應當經()批準。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.國家工商總局D.期貨交易所【答案】D19、首席風險官開展工作應當制作并保留（），真實、充分地反映其履行職責情況。A.工作底稿和工作時間B.工作報告和工作記錄C.工作底稿和工作記錄D.工作時間和工作報酬【答案】C20、依法負責期貨從業人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】A21、客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.機構投資者【答案】C22、()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。A.期貨公司B.期貨交易所C.國務院期貨監督管理機構D.監控中心【答案】D23、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A24、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B25、下列屬于《期貨從業人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業務的機構”的是（）。A.從事期貨業務的會計事務所B.期貨交易所C.期貨公司D.期貨交割倉庫【答案】C26、根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，中國證券監督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的情形是（）。A.發生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D27、自然人投資者申請劃分為專業投資者，提交的證明材料不包括（）。A.近1個月本人的金融資產證明文件B.近2年收入證明C.職業資格證書D.工作證明【答案】B28、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C29、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D30、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A31、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D32、李某是A期貨公司的客戶。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經不足，應當在通知時間內追加保證金，李某未加以理睬。根據此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調減注冊資本B.增加凈資本C.調減凈資本D.增加流動負債【答案】C33、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監控中心B.期貨交易所C.中國期貨業協會D.期貨公司【答案】D34、下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業務的是（）。A.特別結算會員B.交易結算會員C.全面結算會員D.以上都不正確【答案】B35、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。A.全面結算會員期貨公司規定B.結算協議約定C.期貨交易所規定D.中國證監會規定【答案】B36、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規定的“情節嚴重”。下列說法錯誤的是（）A.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續實施的D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D37、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構應當對該公司采取的監管措施有（）。A.責令有關股東限期轉讓股權B.限制有關股東行使股東權利C.限制或暫停部分期貨業務D.責令公司限期整改【答案】D38、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心C.中國證券登記結算公司D.中國期貨業協會【答案】B39、（2018年真題）設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A40、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】A41、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，高級管理人員近（）年內應未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄。A.3B.4C.2D.1【答案】C42、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B43、期貨交易所的設立經由（）機構批準。A.財政部B.國務院期貨監督管理C.國務院D.國家發改委【答案】B44、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨交易所和該會員按比例D.期貨交易所和該會員共同連帶【答案】B45、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核的是（）。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國期貨保證金監控中心D.中國證監會派出機構【答案】C46、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D47、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A48、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經()批準，取得金融期貨結算業務資格。A.國務院B.期貨交易所C.期貨業協會D.中國證券監督管理委員會【答案】D49、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.未公開發布的各種渠道信息【答案】D50、期貨公司開展期貨投資咨詢業務應（）了解客戶身份、財務狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無需【答案】A多選題（共20題）1、期貨公司會員應當以（）為依據來制定本公司實施方案、建立相關工作制度。A.中國證監會的有關規定B.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》C.交易所制定的投資者適當性制度操作指引D.中國銀監會的規定【答案】ABC2、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協議，則（）。A.該書面保留持倉協議違反相關法律、法規規定B.該書面保留持倉協議沒有違反相關法律、法規規定C.持倉保留期間損失由期貨公司負責，穿倉損失由投資者負責D.持倉保留期間損失由投資者負責，穿倉損失由期貨公司負責【答案】BD3、根據相關規定，對于期貨投資者保障基金的資金來源，以下說法正確的是()。A.保障基金總額達到5億元人民幣的規模后，經批準，期貨交易所.期貨公司可以暫停繳納保障基金B.保障基金的規模.繳納比例和繳納方式，可根據期貨市場發展狀況.市場風險水平等情況予以調整C.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統一標準繳納D.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納【答案】BD4、期貨公司與證券公司應當建立中間介紹業務的對接規則，明確()等業務的協作程序和規則。A.客戶投訴的接待處理B.期貨保證金的劃轉流程C.行情和交易系統的安裝維護D.辦理開戶【答案】ACD5、下列屬于期貨公司董事、監事和高級管理人員任職條件的有（）。A.誠實守信的品質B.良好的職業道德C.履行職責所必需的經營管理能力D.具有碩士研究生以上學歷【答案】ABC6、若期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取的監管措施包括（）。A.責令停業整頓B.取消從事交易所期貨業務資格C.指定其他機構托管D.指定其他機構接管【答案】ACD7、申請設立期貨公司，應當向中國證券監督管理委員會提交的申請材料包括（）。A.申請書B.發起人名單及其審計報告或者個人金融資產證明C.場地、設備、資金證明文件D.擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】ABCD8、下列屬于期貨交易實行的制度的是（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當月無負債結算制度D.小戶持倉報告制度【答案】AB9、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）的書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.發現重大風險事件的情況【答案】ABC10、期貨公司不得接受（）的委托，為其進行期貨交易。A.中國期貨業協會的工作人員及其配偶B.期貨公司工作人員的配偶C.中國銀行業協會的工作人員及其配偶D.期貨公司的工作人員【答案】ABD11、公司制期貨交易所監事會行使的職權有（）。A.決定對違規行為的紀律處分B.檢查期貨交易所財務C.監督期貨交易所董事.高級管理人員執行職務行為D.向股東大會會議提出提案【答案】BCD12、資產管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）A.投資項目被列入國家發展和改革委員會發布的淘汰類產業目錄B.投資項目違反國家產業政策C.投資項目違反國家環境保護政策要求D.通過穿透核查，資產管理計劃最終投向上述投資項目【答案】ABCD13、申請金融期貨交易結算業務資格還應當具備的條件有（）。A.注冊資本不低于人民幣3000萬元B.申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準C.董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上D.控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元【答案】