證券從業之證券市場基本法律法規題庫檢測A卷帶答案

單選題（共50題）1、根據《證券公司監督管理條例》規定，下列關于證券公司對客戶負有誠信義務的說法，錯誤的是（）A.證券公司不得侵犯客戶的財產權B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權D.證券公司不得侵犯客戶的知情權【答案】C2、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司存在下列()情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。A.I、IVB.II、IIIC.I、IIID.I、II、IV【答案】C3、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，以下關于某證券公司設立合規負責人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監事會負責C.王某組織擬訂合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規章制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面或其他形式的合規審計意見【答案】C4、下列屬于證券業從業人員申請執業證書條件的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、（2019年真題）證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，下列說法錯誤的是（）。A.自行開展服務，提供投訴處理等業務環節B.對“薦股軟件”產品進行分類分級，銷售給適當的客戶C.委托無證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理客戶回訪D.自行開展產品銷售、協議簽訂等業務環節【答案】C8、根據《上海證券交易所股票上市規則》，上市公司披露的定期報告包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、證券公司各類業務內部控制的主要內容包括（）。A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D.②④⑤⑥【答案】C10、證券公司從事介紹業務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A11、按照《證券公司全面風險管理規范》的要求，（）的職責包括：建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制。A.監事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B12、《中華人民共和國證券法》規定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券（）活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。A.①③④B.①③C.①②③D.②④【答案】B13、根據《合伙企業法》，下列關于有限合伙和普通合伙轉化的說法，錯誤的是（）A.除合伙協議另有的約定外，有限合伙人轉變為普通合伙人，應當經全體合伙人一致同意B.有限合伙企業僅剩有限合伙人的，應當解散C.有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業發生的債務以其認繳的出資額為限對合伙企業債務承擔責任D.普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任【答案】C14、下列關于證券公司債券交易關鍵環節管控的說法，錯誤的是()A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監測留痕，并接受合規部門監督檢查B.證券公司應當審慎設置規模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監測權限C.簽訂債券交易協議應當使用部門印章，并以書面形式集中存檔D.證券公司應建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準【答案】C15、有限責任公司股東認足公司章程規定的出資后，由()向公司登記機關報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設立登記。A.全體股東共同委托的代理人B.三分之二以上股東指定的代表C.任何一名股東D.出資比例最高的股東【答案】A16、證券公司的組織架構劃分為（）。A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制【答案】B17、下列各項中，（）屬于證券經紀業務相關的法律、法規。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】A18、下列關于不設監事會的監事的職權的表述中，說法正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A19、托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取的措施是（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C20、《中華人民共和國公司法》規定，當出現（）情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、按照《證券監督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關的資料和文件的處理錯誤的是（）A.董事會會議應當制作會議記錄，并可以錄音B.董事會會議記錄應當依法保存C.出席會議的董事應當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求D.證券公司應當設立董事會秘書，負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理【答案】C22、證券公司從事私募資產管理業務，應當遵循（）和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經濟，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權益。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D23、證券經紀業務涉及的法律法規包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、（）、專業的人才隊伍、有效的風險應對機制。A.合理的公司文化B.政策支持C.前瞻性的風險預警機制D.量化的風險控制指標【答案】D25、（2017年真題）構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A26、開立證券賬戶時，經辦人應查驗申請人所提供資料的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D27、（2016年真題）以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，情節特別嚴重的，對其可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以3年的管制B.處以6個月的拘役C.處以8年的有期徒刑D.處無期徒刑【答案】C28、依法負有信息披露義務的企業向社會公眾提供虛假的財務會計報告，A.1萬元B.10萬元C.25萬元D.40萬元【答案】B29、金融衍生工具按照產品形態可以分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A30、基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當（）。A.拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告B.繼續執行，不通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告C.繼續執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監督管理機構報告D.拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向國務院銀行業監督管理機構報告【答案】A31、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業務內部控制的說法中正確的是（A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個入賬戶收取D.業務檔案保存期限自協議開始之日起不得少于5年【答案】A32、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形，對證券公司采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A33、（）依法對交易商協會、同業拆借中心和中央結算公司進行監督管理。A.中國證監會B.財政部C.中國人民銀行D.國務院【答案】C34、證券公司治理基本要求有（）。A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④【答案】B35、柜臺市場內控制制度建設的內容包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C36、證券公司自營業務部門的職責不包括（）。A.①③④B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B37、證券投資咨詢人員，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C38、（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據此賣出相應數量的認購期權。A.備兌開倉B.保證金C.做市D.行權【答案】A39、根據業務規則等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事（）的證券公司。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C40、證券金融公司是中國證監會根據國務院的決定，批準設立專司轉融通業務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D41、關于證券分析師發表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經營機構的名義發布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發布平臺上發布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D.經營機構應定期安排質量審核和合規審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查【答案】B42、操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。A.單處罰金B.處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金【答案】C43、(2018年真題)上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A44、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】A45、利用未公開信息交易罪犯罪主體不包括（）。A.證券交易所的從業人員B.有關監管部門的工作人員C.基金管理公司的從業人員D.非金融機構的從業人員【答案】D46、下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司應當明確董事會、監事會、高級管理層和相關部門的反洗錢職責B.證券公司應當結合本機構經營規模以及洗錢和恐怖融資風險狀況，建立健全反洗錢內部控制制度C.證券公司總部負責人應當對其分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責D.證券公司應當根據反洗錢工作需要，建立和完善相關信息系統，并根據風險狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時優化升級【答案】C47、收購人未按照《中華人民共和國證券法》規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約義務的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（），并處以罰款。A.撤銷職務B.記大過C.通報批評D