第一講緒論1.1基本概念1.2文獻信息資源的類型1.3文獻類別的識別及著錄規則

關于信息的定義，多種多樣，各個學科的學者從自身學科的角度研究入手，對信息有不同的解釋，作出了不同的定義，盡管這些定義說法各異，但對我們理解信息概念均有參考價值。信息

濟經學家心理學家哲學家圖書情報學家計算機專家新聞學家1.1基本概念信息（Information）

香農在《通信的數學理論》中把信息定義為“人們對事物了解不定性的減少和消除，是兩次不定性之差。”維納在《信息控制論》一書中指出：信息是人們在適應外部世界并使這種適應反作用于外部世界的過程中，同外部世界進行交換的內容的總稱。普遍認同的一個概念－－

信息普遍存在于自然界、人類社會和思維領域中，它是客觀世界中各種事物變化和特征的反映，是客觀事物之間相互作用和聯系的表征，是客觀事物經過感知或認識后的再現。信息是事物運動的狀態與方式，是物質的一種屬性。

信息的屬性客觀性擴散和傳遞性

時效性可塑性共享性定義：知識是人們對客觀事物存在和運動規律的認識，是經過人腦加工處理過的系統化了的信息。

國際經濟合作組織主編的《知識經濟》對知識的界定：

Know-What

Know-WhyKnow-HowKnow-Who知識（knowledge）知識的存在形式存在于人腦記憶中存在于實物中用文字、圖形、符號、代碼、聲頻、視頻等技術手段記錄在一定載體上的知識。

其中第三種形式稱作文獻文獻(literature、document)

《中華人民共和國國家標準·文獻著錄總則》給文獻下的定義是：“文獻是記錄有知識的一切載體”。

構成文獻有三個最基本的要素：負載信息、知識、數據、事實的物質載體；構成文獻內核的信息、知識、數據、事實；記錄信息、知識、數據、事實的符號系統。

構成文獻的重要手段內容知識記錄方式形態載體信息、知識、文獻的關系信息文獻知識1.2文獻信息資源的類型(1)手寫型

(甲骨、竹簡、帛書等)1甲骨文商晚期獸甲骨文手稿印度梵文哲學手稿帛書

中國古代寫在絹帛上的文書,又稱繒書。按照記錄載體材料的不同劃分1（2）印刷型文獻(期刊、圖書等)

載體:紙張

記錄手段：打字、印刷和復印等

優點：便于直接閱讀,使用方便

缺點：體積大、存儲密度低，不便于加工、整理和收藏。

（3）縮微型(縮微膠卷、縮微膠片等)

載體：感光材料記錄手段：縮微照相

優點：存儲密度較大、體積小、便于收藏保存、便于遠距離傳遞。

缺點：缺點是不能直接閱讀,需借助縮微閱讀機才能閱讀。蔣介石日記的縮微膠卷樣品（4）聲像型文獻（視聽資料）(唱片、錄音帶、錄像帶、幻燈片、電影片、多媒體資料等)

載體：磁性和感光材料記錄手段：借助于特殊的機械裝置(如復錄機、攝像機、錄像機等)直接記錄聲音、圖像

優點：直觀、生動

缺點：制作成本較高,需要借助于一定的設備才能閱讀

聲像資料（5）機讀型(電子圖書、電子期刊、網絡數據庫、光盤數據庫等)

載體：光、電、磁介質記錄手段：利用計算機進行存儲

優點：存儲密度高，出版周期短、易更新，傳遞信息迅速，存取速度快，可以融文本、圖像、聲音等多媒體信息于一體，信息共享性好、易復制，識別和提取易于實現自動化

缺點：需借助計算機等先進技術設備才能閱讀Diagram三次文獻二次文獻一次文獻按照信息被加工的層次劃分2概念例子

通常是指原始制作，即作者以本人的研究成果為基本素材而創作（或撰寫）的文獻。

二次文獻一次文獻期刊論文、科技報告、會議論文、專利說明書等是指文獻情報工作者對一次文獻進行加工整理后所得到的產物，也是為了便于管理和利用一次文獻，由文獻情報工作人員編輯、出版和積累起來的工具性的文獻。目錄、題錄、文摘、索引、各種書目數據庫等是指利用二次文獻，選用一次文獻內容，經綜合、分析和評述后形成的指南性文獻。綜述、述評、字詞典、百科全書、年鑒、標準、數據手冊、指南數據庫等

三次文獻檢索的手段對象+工具檢索的對象文獻結構示意圖書目題錄索引文摘詞典名錄指南手冊年鑒評述論文叢集百科全書二次文獻原始文獻(一次文獻)三次文獻文獻整理重組、濃縮

圖書

期刊

報紙

會議文獻

學位論文

專利文獻

科技報告

標準文獻

政府出版物

產品資料

檔案

按照信息出版的形式和內容劃分31.圖書（book)

按照聯合國教科文組織的定義，圖書是指50頁以上的以印刷方式單本發行的出版物。特點：內容全面系統，基礎理論性強，論點成熟可靠。如果需要對大范圍問題獲得一般性知識，對陌生問題進行一般了解，對熟悉問題進行歷史性的全面系統的回顧，查閱圖書一般來說是行之有效的辦法。但圖書傳遞信息速度慢，內容相對陳舊。

閱讀型：教科書(Textbook)、專著(Monograph)、

文集(Anthology)等

工具型：詞典(Dictionary)、百科全書(Encyclopedia)、

手冊(Handbook)、年鑒(Yearbook)等

圖書分類圖書的特征及著錄格式書名實用統計學著者胡健穎，馮泰編著出版地北京:北京大學出版社出版時間1996載體項471頁:22cmISBN7-301-03086-x索書號C8111圖書的特征胡健穎，馮泰編著.實用統計學.北京②:北京大學出版社①，1996③，471頁④，ISBN7-301-03086-x

⑤JavierNogueras-Iso,F.J.Zarazaga-Soria,P.R.Muro-Medrano.GeographicInformationNetadataForSpatialDataInfrastructures-Resources,Intero-perability,InformationRetrieval.SpringerVerlag

①,Germany②,ISBN:3-540-24462-6⑤,264pages④,March2005③圖書著錄格式ISBN（國際標準書號）由10位數字分成4段組成，各段依次是：地區或語種號（0、1-英語國家：澳大利亞、加拿大、愛爾蘭、新西蘭、波多黎各、南非、英國、美國、津巴布韋

；2-法語，法國、盧森堡以及比利時、加拿大和瑞士

；3-德語，德國、奧地利和瑞士德語區

；4-日本

；5是俄羅斯；7是中文。）-出版社代號-書序號-校驗號。978-7-302-14436-6，表示中國大陸代號為302的(清華大學)出版社，出版的一種圖書，其書號為14436，該書的校驗碼為6。校驗碼為10時，記為羅馬數字X。自2007年起采取13位數字分成5段，除上述4段外，增加了第一段：EAN·UCC前綴號（978或979）-圖書出版信息檢索工具：《全國新書目》《全國總書目》《新華書目報》《出版社目錄》各圖書館目錄信息檢索系統網上書店：亞馬遜網上書店當當書店上海書城

http:///數字圖書館：美國國會圖書館中國國家圖書館上海圖書館其它數字圖書館(書生、超星、Apabi

等電子圖書)2.期刊（Journal）特點：內容新穎、信息量大、出版周期短、傳遞信息快、傳播面廣、時效性強

用途：獲取最新研究成果和動態

目前，全世界每年出版各類期刊達15萬種以上，科技期刊約占10萬種。我國現有期刊9000多種，其中科技期刊占54%。據統計，科研人員從期刊中得到的信息約占65%以上，是十分重要的情報源。

定期或不定期周期性出版的連續出版物。期刊的分類學術性：一般性期刊(Journal)，紀事(

Chronicle)，年刊

(

Annual)，匯刊(

Transactions)

，各種學報(

Acta

)

、通報(

Bulletin)

、評論(

Reviews)

、

進展(Progress)等快報性期刊：通訊(

Communication

)

、快報(

Letters

)

、短訊(

News

)等

檢索性期刊

：index，Abstract核心期刊

某學科（或某領域）的核心期刊，是指那些發表該學科（或該領域）論文較多、使用率（含被引率、摘轉率和流通率）較高、學術影響較大的期刊。

中文核心期刊目前，判斷中文期刊是否核心刊有以下三種標準

1北京大學圖書館主編的《中文核心期刊要目總纜》

2中信所的《中文科技期刊引證報告》3南京大學的《中文社會科學期刊引證報告》

以下兩個也可以參考

4中國科學引文數據庫CSCD(限于理工科期刊)。它是由中國科學院文獻情報中心建立的,分為核心庫和擴展庫。

5《中國人文社會科學核心期刊要覽》。它是由中國社會科學院文獻信息中心和社科文獻計量評價中心共同建立的核心期刊庫。

期刊影響因子（ImpactFactor）指在兩年內某期刊上發表的所有文章被引用的總次數與這兩年該期刊上所發表的文章總數的比值.影響因子=（該刊前兩年發表論文在統計當年被引用的總次數）/（該刊前兩年發表論文總數）。比如:《Science》雜志1996年的影響因子計算方法:1995年共出版文獻1037篇,1994年共發表文章1054篇。1995年的文章在1996年被引用24189次，1994年的文章在1996年被引用25170次。1996年的影響因子=（24189+25170）/（1037+1054）=23.605可以較公平地評價各類期刊,避免了不同創刊期、不同載文量帶來的不公平。影響因子越大，期刊質量也越高。《中文科技期刊引證報告》、《中文社會科學期刊引證報告》可以查中文刊物的影響因子。被SCI收錄的刊物影響因子可以檢索JCR（JournalCitationReport)識別期刊主要依據：

刊名①、期刊出版的年月號②、卷(Vol)③、期(No)④、頁碼、國際標準刊號(ISSN)等⑥。

劉泉，呂鋒，劉翔．灰色趨勢關聯分析及其應用．系統工程理論與實踐①，2001

②，21

③(5)

④：77~80⑤，ISSN：1000-6788⑥Guterman,L.ThePromiseandPerilof“OpenAccess”.ChronicleofHigherEducation①,January30,2004

②,50③

(21)④

:A10-12,A14

⑤,ISSN:0009-5982

⑥

我國正式出版的期刊都有國內統一刊號（CN），它是由地區號、報刊登記號和《中圖法》分類號組成。如CN11-2746/G25。地區號依《中華人民共和國行政區劃編碼表GB2260-82》取前兩位，如北京為11、天津12、上海31、遼寧21、吉林22等。期刊類型的常用冠名也是辨識期刊的直接關鍵詞。

ISSN（國際標準刊號）由8位數字分兩段組成:期刊代號＋校驗號(末位)，如：ISSN1001-8867為《中國圖書館學報》的國際標準編號。期刊檢索工具《中國期刊網全文數據庫》（CNKI）

《中文科技期刊全文數據庫》（維普）《中國數字化期刊群》（萬方）中國國家科技圖書文獻中心（NSTL）的期刊數據庫

IEEE/IEEEBSCOElsevierSDOL(ScienceDirectOnline)

ProQuestOVID信息量大傳遞快傳播面廣現實感強

以刊載新聞和評論為主的出版周期較短的定期連續出版物。【特點】3.報紙CNKI中“中國重要報紙全文數據庫”可以檢索2000年至2008年的中文報紙信息

4.會議文獻(conferencepaper)

特點：內容新穎、專業性和針對性強，傳遞信息迅速，能及時反映科學技術中的新發現、新成果、新成就以及學科發展趨向。用途：了解有關學科發展的動向會前文獻：會議論文預印本、會議論文摘要會后文獻：是會后經整理出版的文獻，如會議錄(Proceedings)、

會議論文集(Symposium)、會議論文匯編

(Transactions)、會議叢刊、叢書

是指在各種學術會議上交流的學術論文。會議文獻著錄的主要外部特征是:

論文題名、著者、編者、會議名稱或會議論文集名稱①、會議地或舉辦國②、會議年月日③、論文在會議論文集中起止頁號、會議論文編號④。翟炯,田峰.煤炭企業信息化標準規范的探討.見:信息化在煤礦生產、安全、經營管理上的創新實踐.北京:2007.X.Gai,S.Sun,M.F.WheelerandH.Klie,Atimesteppingschemeforcoupledreservoirflowandgeomechanicsonnon-matchinggrids,In:Proceedingsofthe2005SPEAnnualTechnicalConferenceandExhibition

①,Dallas,Texas,USA②

,October9-12,2005③.(SPE97054)④5.學位論文(Thesis，Dissertation)

是指高等學校或研究機構的學生為取得某種學位，在導師的指導下撰寫并提交的學術論文。識別依據：學位名稱、學位授予機構呂玉龍.基于雙聚類的基因表達芯片分析.[碩士].上海大學,2009.2005,Tsai,Hwai.PricingDiscreteDouble-BarrierOptinswiththeQuadrature

Method.MBAthesis.【特點】具有一定獨創性、探討的問題比較專一、內容系統和完整，有較大的參考價值、一般不公開發表，具有一定保密性。

中國科技信息研究所是國家法定的學位論文收藏單位

UniversityMicrofilmsInternational--(UMI)負責收藏和報道全美的博士、碩士論文，并收集報道其他國家的學位論文英國國家圖書館(不列顛圖書館)負責收藏和報道本國的學位論文在日本，國立大學的學位論文由日本國立圖書館統一收藏，私立大學的學位論文則收藏在學位授予單位的圖書館中。6.專利文獻(PatentLiterature)是實行專利制度的國家，在接受申請和審批發明過程中形成的有關出版物的總稱。包括專利說明書、專利公報、專利分類表、專利檢索工具以及與之相關的法律性文件。【實例】右圖是一篇中國專利信息的著錄格式：【特點】(1)內容新穎、出版迅速

全世界發明創造成果約90%～95%首先公諸于專利文獻，故它是獲取新技術最快的、最重要的和最大的技術信息資源，被稱作企業的技術百科全書。(2)涉及技術領域廣泛、實用性強

在研究開發和生產活動中遇到的各種技術問題，幾乎均能在專利文獻中得到有價值的解決方案，還能根據專利申請情況，覺察正在開拓的新技術市場以及它對經濟發展的影響，故專利文獻也是最好的實用技術信息源。(3)具有法律效力

專利說明書是一種有法律效力的文件，是判斷專利侵權的主要依據。(4)重復量大

由于同一項發明可以向不同國家申請專利，便形成了專利說明書，它們雖然文字不同但內容幾乎完全一樣。

7.科技報告(Sci-TechReport)【特點】內容新穎、詳細、專業性強、出版及時、傳遞信息快，發行范圍控制嚴格，不易獲取原文識別科技報告的主要依據有：報告名稱、報告號、研究機構等

科技報告也稱技術報告、研究報告，它是科學研究和開發調查工作成果的記錄或正式報告【實例】《信息網絡技術發展綜述》北京圖形研究所段米毅張煒清（中國公眾科技網2001-11-1214:56:55）PB報告

美國國家技術信息服務處(NTIS)(http://)出版的報告。報道美國政府資助的科研項目成果，其內容包括自然科學和工程技術所有學科領域，主要側重民用工程，如土木建筑、城市規劃、環境保護、生物醫學等方面。PB報告的編號為“PB+年代+順序號”。

美國政府四大報告：AD報告美國國防技術信息中心（DTIC）（

）出版的報告。主要報道美國國防部所屬的軍事機構與合同單位完成的研究成果。AD報告的內容:空間技術、海洋技術、核科學、自然科學、醫學、通信、農業、商業、環境等38類。美國政府四大報告：

美國政府四大報告：

NASA報告（）是美國國家航空宇航局出版的報告。NASA報告的內容側重于航空和空間科學技術領域，廣泛涉及空氣動力學、飛行器、生物技術、化工、冶金、氣象學、天體物理、通信技術、激光、材料等方面。

DOE報告（http://）是美國能源部出版的報告，主要報道能源部所屬的研究中心、實驗室以及合同戶的研究成果，也有國外能源機構的文獻。內容包括能源保護、礦物燃料、化學化工、風能、核能、太陽能與地熱、環境與安全、地球科學等。

8.標準文獻(StandardLiterature)

是經過公認的權威機構批準的以特定的文件形式出現的標準化工作成果。

【特點】是對標準化對象描述詳細、完整、內容可靠、實用，有法律約束力，適用范圍明確，是從事生產、設計、管理、產品檢驗、商品流通、通科學研究的共同依據，也是執行技術政策所必需的工具。

“ISO”：國際標準化組織（InternationalOrganizationforStandardization簡稱ISO）

，是一個全球性的非政府組織，是國際標準化領域中一個十分重要的組織。

“GB”：表示國家標準代號，屬于強制性國家標準，是具有法律屬性，在一定范圍內通過法律、行政法規等手段強制執行的標準。

強制性標準：①藥品、食品衛生、獸藥、農藥和勞動衛生標準；②產品生產、貯運和使用中的安全及勞動安全標準；③工程建設的質量、安全、衛生等標準；④環境保護和環境質量方面的標準；⑤有關國計民生方面的重要產品標準等。

“GB/T”表示推薦性國家標準，又稱為非強制性標準或自愿性標準。是指生產、交換、使用等方面，通過經濟手段或市場調節而自愿采用的一類標準。

專業標準的代號是“專標”，漢語拼音的字母“ZB”加《中國標準文獻分類法》的二級類目號（《中國標準文獻分類法》）。標準類型與識別識別標準文獻的主要依據有：標準級別、標準名稱、標準號標準實例、構成GB19506-2004原產地域產品吉林長白山人參

GB/T17296-2000

表示2000年的“中國土壤分類與代碼”國家推薦性標準

ISO658-2002表示《Oilseeds-Determinationofcontentofimpurities》

國際標準。ZBG32001-87表示陽離子羥基硅油乳液的專業標準

【實例】

標準代號標準順序號標準發布年代標準名稱注意：標準在不斷地補充和修訂，新的標準不斷地替代舊的標準。因此，查閱時應以最新標準為準。

9.政府及國際組織出版物

是指各國政府部門及其所屬機構出版的文獻，又稱官方出版物。

行政性文獻

(包括立法、司法文獻)，主要有政府法令、方針政策、規章制度、決議、指示、統計資料等，主要涉及政治、法律、經濟等方面。科技文獻

主要是政府部門的研究報告、標準、專利文獻、科技政策文件、公開后的科技檔案等。【用途】了解各國的方針政策、經濟狀況及科技水平，有較高的參考價值。【特點】內容范圍廣泛；具有權威性；一些非正式出版的文獻，不易收集10.產品資料(ProductLiterature)

是廠商為推銷產品而印發的介紹產品情況的文獻，包括產品樣本、產品說明書、產品目錄、廠商介紹等。【特點】

反映的技術比較成熟，數據也較為可靠，內容具體、通俗易懂，常附較多的外觀照片和結構簡圖，形象、直觀。但產品樣本的時間性強，使用壽命較短，且多不提供詳細數據和理論依據。

【用途】

1、作為技術人員設計、制造新產品的一種有價值的參考資料。

2、了解各廠商出廠產品現狀、掌握產品市場情況及發展動向。11.科技檔案(TechnicalRecords)

是指在自然科學研究、生產技術、基本建設等活動中所形成的應當歸檔保存的科技文件，如課題任務書、計劃、大綱、合同、試驗記錄、研究總結、工藝規程、工程設計圖紙、施工記錄、交接驗收文件等。【特點】

內容真實、詳盡、具體、準確可靠，保密性強，保存期長久，是科研和生產建設工作的重要依據，具有很大參考價值。【用途】

了解生產領域和科學實踐中的經驗和技術竅門中亞熱帶常綠闊葉林生態采伐作業系統研究時間：2005年9月8日來源：科技檔案館主要完成單位：福建農林大學主要完成人員：周新年、邱仁輝、楊玉盛、游明興等省級成果登記號：20010074主要內容：選擇皆伐作業的5種集材方式與采伐強度為30%的擇伐作業，進行土壤理性質指標變化程度的比較。經主成分分析得出不同采伐、集材方式對林地土壤理化性質的干擾程度，并作出科學排序。福建省科技檔案館的一個檔案資料GB/T7714-2005

文后參考文獻著錄規則對文后的參考文獻的著錄格式作了詳細的要求。

1.3文獻類型的識別及著錄規則文獻標識：[M]著錄格式：主要責任者.書名(版本)[M].出版地:出版社,出版年,頁碼

如：劉少奇.論共產黨員的修養（修訂2版）[M].北京:人民出版社，1962，(76頁).

WeinsteinL.DigitalFiltersandTheir

Applications[M].London，England：AcademicPress，1978，p472-481.

沒有文獻標識代碼的看出版社和出版地圖書：

期刊：文獻標識碼：[J].主要著錄格式：作者.文章題名[J],刊名,年,卷,期:頁碼如：鄒振揚，鄭繹根．納米TiO2的光化學特性及其在環境科學中的應用[J].工學材料導報，2000，14(6)：35-39TeraokaK，NonamiT，YokogawaY，TaodaHandKameyamaT．PreparationofTi02—coatedhydroxyapatitesingle

crystals[J].JournalofMaterialResearch，2000，15(6)；1243—1244．沒有文獻標識代碼的看刊名信息和卷期信息

會議文獻：文獻標識碼：［C］著錄格式:作者.論文題目[C].會議名稱,卷

,頁碼,年如：MeowD.Mixed-typeopticalfibercurrent

sensor[C],ProceedingsofSPIE,V.1572,

p497-507,1991

SPIE（InternationalSocietyforOpticalEngineering）國際光學工程師學會

沒有文獻標識代碼的看會議名稱

文獻標識碼：［P］著錄格式:專利權人,專利名稱,專利號如：

劉加林