期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)綜合檢測A卷含答案

單選題（共50題）1、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導和實施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導和監(jiān)督【答案】D2、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨交易所【答案】A3、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B4、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。A.5000B.4000C.3000D.2000【答案】D5、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當日收盤前B.下一交易日開盤前C.當月結(jié)算前D.期貨交易所規(guī)定的時間【答案】D6、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。A.監(jiān)事會每屆任期2年B.監(jiān)事會成員不得少于3人C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干【答案】B7、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設(shè)立專門委員會C.決定對違規(guī)行為的紀律處分D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案【答案】A8、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.1萬元以上5萬元以下【答案】D9、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方高度負責，（），恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。A.誠實守信B.保守秘密C.合規(guī)職業(yè)D.勤勉盡責【答案】A10、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B11、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當（）申請從業(yè)資格。A.向其所在機構(gòu)B.向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.直接向協(xié)會D.事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會【答案】D12、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知（），并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。A.期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.本人【答案】D13、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C14、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。A.5億元人民幣B.6億元人民幣C.7億元人民幣D.足以覆蓋市場風險【答案】D15、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對李某進行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經(jīng)營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.刑事拘留【答案】C16、期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系A(chǔ).獨立、客觀B.公平、公正C.自由、民主D.自主【答案】A17、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務(wù)報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債權(quán)進行報告。A.對客戶進行強行平倉B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C.未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算D.未按規(guī)定履行報告義務(wù)【答案】B18、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.應(yīng)當事前B.應(yīng)當事中C.應(yīng)當事后D.無需【答案】A19、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度，結(jié)算擔保金屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.結(jié)算會員D.中國證監(jiān)會【答案】C20、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B21、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之問可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的原則予以處理。A.公平對待B.公司利益優(yōu)先C.過錯責任D.客戶利益優(yōu)先【答案】D22、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當()公告。A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上B.不需要發(fā)布C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上D.在任意的媒體上【答案】C23、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結(jié)合B.強制性和適度性C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合D.取之于市場、用之于市場【答案】D24、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當予以協(xié)助。應(yīng)當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國行政法》C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】A25、會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的（）簽名。A.董事B.全體會員C.理事D.董事長【答案】C26、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】A27、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（）。A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解【答案】D28、2015年劉某在A期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A29、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C30、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.20萬元B.50萬元C.80萬元D.100萬元【答案】B31、期貨公司（）負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。A.董事長B.總經(jīng)理C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理D.首席風險官【答案】D32、風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】D33、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A.15B.5C.20D.10【答案】D34、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】B35、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔。A.客戶B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.客戶和期貨公司【答案】A36、某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負責某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進投機，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進行期貨投機交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。A.1B.2C.3D.4【答案】B37、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營證券.期貨或者保險業(yè)務(wù)的B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀公司的C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的【答案】A38、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。A.5；中國證監(jiān)會B.10；中國證監(jiān)會C.5；期貨業(yè)協(xié)會D.10；期貨業(yè)協(xié)會【答案】D39、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息B.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息C.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息D.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信【答案】C40、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在()工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】B41、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（）。A.限制違法行為人的人身自由B.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查【答案】A42、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。A.901萬元B.909萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C43、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買人白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時，期貨公司應(yīng)該采取的措施是（）。A.再次通知，并告知將要采取的措施B.強行平倉C.要求張某提供流動資產(chǎn)進行抵押，之后可以為其保留頭寸D.可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸【答案】B44、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）時可以不再提取。A.10%；1%B.20%；1%C.10%；3%D.20%；5%【答案】A45、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A46、期貨公司首席風險官應(yīng)當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B47、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.數(shù)量B.開平倉方向C.成交價格D.有效期限【答案】A48、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4【答案】C49、某證券公司2014年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2015年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2015年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。A.不能通過B.可以通過C.可以通過，但必須補充一些材料D.不能確定，應(yīng)當交由審核委員會集體討論【答案】A50、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.證券交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B多選題（共30題）1、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（）行為的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得。A.違反規(guī)定使用.分配收益B.違反規(guī)定接納會員C.不按照規(guī)定建立.健全結(jié)算擔保金制度D.不按照規(guī)定提取.管理和使用風險準備金【答案】ABCD2、合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元B.最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位C.依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)D.接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品【答案】ACD3、期貨公司變更住所，應(yīng)當妥善處理客戶的資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當符合下列（）條件。A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D.近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件【答案】ABC4、客戶開戶應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守的實名制要求包括（）。A.個人客戶應(yīng)當本人親自.辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)B.單位客戶應(yīng)當出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件C.期貨經(jīng)紀合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致D.在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息【答案】ABCD5、未取得期貨從業(yè)人員資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會（）。A.責令改正B.給予警告C.處3萬元以上罰款D.不會罰款【答案】AB6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令，期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當依法向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公安機關(guān)或者檢察院D.新聞媒體【答案】AB7、期貨公司（）應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓，取得培訓合格證書。A.監(jiān)事會主席B.經(jīng)理層人員C.董事長D.取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員【答案】ABCD8、證券公司介紹公司（）開立期貨賬戶的，應(yīng)當將被介紹人的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.一般客戶B.非控股股東C.實際控制人D.控股股東【答案】CD9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，其行為構(gòu)成不正當競爭的有（）。A.虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力，同時聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名B.謊稱另一期貨公司正在面臨破產(chǎn)，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)C.通過其在證監(jiān)會的同學排斥其他從業(yè)人員在其“勢力范圍”內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)D.與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成【答案】ABCD10、首席風險官有不履行職責行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取（）等監(jiān)管措施。A.監(jiān)管談話B.出具警示函C.責令更換D.免職【答案】ABC11、對于經(jīng)過整改風險監(jiān)管指標仍不符合標準的期貨公司，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行，損害客戶合法權(quán)益的．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）。A.停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分【答案】ABC12、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.期貨交易所C.非結(jié)算會員住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.全面結(jié)算會員期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】ABCD13、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。A.選舉和更換由職工代表擔任的董事、監(jiān)事B.審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告C.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)【答案】BCD14、某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實性，該投資公司將整個開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。A.出具單位客戶的授權(quán)委托書B.出具代理人的身份證和其他開戶證件C.其有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照D.不用出具單位客戶的授權(quán)委托書【答案】ABC15、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由（），客戶予以追認的除外。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人承擔連帶責任C.非受托人承擔賠償責任D.期貨公司承擔連帶責任【答案】AB16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A.進行調(diào)查，給予紀律懲戒B.進行調(diào)查，限制其人身自由C.給予其訓誡、公開譴責D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施【答案】D17、會員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列（）職權(quán)。A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B.主持期貨交易所的日常工作C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法D.決定結(jié)算擔保金的使用【答案】ABCD18、會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行的義務(wù)包括（）。A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.遵守期貨交易所的章程C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議D.按規(guī)定繳納各種費用【答案】ABCD19、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔民事責任的表述，正確的有()。A.期貨公司不承擔責任B.營業(yè)部獨立承擔責任C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔D.客戶有過錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任【答案】CD20、有價證券充抵保證金的金額不得高于（）中的較低值。A.有價證券基準計算價值的80％B.有價證券基準計算價值的90％C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍【答案】AD21、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（），中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確D.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他情形【答案】ABCD22、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當由本人或者擬任職期貨公司向（）提出申請。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)C.期貨交易所D.財政部【答案】AB23、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況E【答案】ABC24、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，（）。A.從期貨交易所風險準備金中支付B.期貨公司先行承擔后有權(quán)向有過錯的客戶追償C.由期貨交易所承擔D.由被平倉的期貨公司承擔【答案】BD25、《期貨公司首席風險官管理規(guī)