2023年6月證券從業之證券市場基本法律法規能力提升試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，根據公司章程的規定，可以由（）決定。A.①②B.②④C.①④D.②③【答案】A2、下列關于退伙的說法，正確的是（）。A.退伙分為法定退伙和自愿退伙兩種B.經1/2合伙人一致同意時可退伙C.發生合伙人難以繼續參加合伙的事由，可以退伙D.合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前5日通知其他合伙人【答案】C3、下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應當記載的事項是（）。A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦【答案】D4、公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載()等事項。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C5、公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處于隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額（）的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接負責人員處以（）的罰款。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】D6、以下說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、股份有限公司發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內不得A.6個月B.1年C.18個月D.2年【答案】B8、證券公司應與委托人通過簽署書面代銷合同明確雙方的權利義務以及在信息披露、風險揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應急預案和后續處理機制等方面的分工，因（）由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C9、一家公司發行股票、債券進行籌資，下列哪項行為構成欺詐發行股票、債券罪（）。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發行股票和公司、企業債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法，且已經發行股票和公司、企業債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法發行股票或者公司、企業債券，并達到數量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節D.行為人制作并向社會發行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法【答案】C10、在證券公司自營業務的運作過程中，應明確自營部門在日常經營中()等原則。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、（2020年真題）下列笑于合伙企業財產的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、證券公司在報送可疑交易報告后，應根據相關規定采取相應的后續風險控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C13、異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C14、下列關于合伙企業的說法，正確的是()。A.普通合伙人對合伙企業承擔有限責任B.合伙企業具有獨立的法人主體資格C.合伙企業的財產屬于合伙人共有D.合伙企業與公司一樣具有高度的人合性。【答案】C15、法律主體是法律關系的參加者。下列屬于法律主體的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B16、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應給予的處罰是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、下列關于有限責任公司股權轉讓的說法，錯誤的是（）。A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓B.其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2／3以上的股東同意【答案】D18、境外投資者的境內證券投資，應當遵循持股比例限制：單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B19、(2019年真題)下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是（）。A.《期貨公司監督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點實施辦法》【答案】B20、財務顧問主辦人應當具備的條件不包括（）。A.具有證券從業資格B.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷C.最近36個月無違反誠信的不良記錄D.未負有數額較大到期未清償的債務【答案】C21、《證券公司監督管理條例》客戶資產保護措施的規定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A22、證券公司未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C23、根據《證券公司基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定》，專項計劃成立起5個工作日內管理人應將設立情況報（）。A.中國基金業協會，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構B.中國證券業協會，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構C.中國證監會，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構D.證券交易所，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構【答案】A24、證券公司應當依法向社會公開披露的有關信息的具體辦法由（）制定。A.國務院證券監督管理機構B.中國人民銀行C.中國證監會D.中國證券業協會【答案】A25、設立股份有限公司必須具備的條件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C26、未經國家有關主管部門批準，向社會不特定對象發行、以轉讓股權等方式變相發行股票或者公司、企業債券，或者向特定對象發行、變相發行股票或者公司、企業債券累計超過（）人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規定的“擅自發行股票、公司、企業債券”。A.100B.150C.200D.300【答案】C27、(2018年真題)下列關于有限責任公司組織機構的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、甲公司是一家證券公司，其已委托證券經紀人開展證券經紀業務承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經紀人管理暫行規定》的是（）。A.甲公司建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理B.甲公司應當對證券經紀人進行不少于50個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時C.甲公司負責電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務活動D.甲公司對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，并規定發現異常情況的，記錄存檔并在7日內查明原因【答案】A29、根據《上海證券交易所融資融券交易實施細則》規定，融資融券標的證券為交易所交易A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D30、下列不屬于共益權的是（）。A.股東大會參加權B.股東大會上的表決權C.提起訴訟權D.股利分配請求權【答案】D31、下列有關募集設立股份有限公司創立大會的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、下列選項中，無需經國務院證券監督管理機構批準的是（）。A.證券公司設立境內分支機構B.證券公司現金分配利潤C.證券公司撤銷境內分支機構D.證券公司減少注冊資本【答案】B33、下列關于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。A.具備證券從業資格B.從事證券相關行業2年以上C.具有證券專業知識D.具備行業分析的學科背景【答案】D34、下列關于證券公司洗錢和恐怖融資風險管理的說法中正確的是（）。A.證券公司應當不定期審查和不斷優化洗錢和恐怖融資風險評估工作流程和指標體系B.證券公司應當經董事會或者高級管理層批準，制定相應的風險管理政策C.針對各類風險情形，均可以采取簡化措施D.在任何情況下，均可以與客戶建立業務關系或者進行交易【答案】B35、公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和（）。A.擴大生產經營B.非生產性支出C.生產性支出D.發放員工工資【答案】B36、證券公司在柜臺市場發行、銷售與轉讓產品不得采取（）的方式。A.拍賣競價B.集中競價C.標購競價D.報價【答案】B37、下列關于上市公司信息披露的說法，錯誤的是()A.上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整B.上市公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見C.上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見D.上市公司監事會應當對公司定期報告簽署書面確認意見【答案】D38、資產管理產品為封閉式產品，下列選項中，不可按照企業會計準則以攤余成本進行計量的是（）。A.所投金融資產以收取合同現金流量為目的并持有到期B.所投金融資產暫不具備活躍交易市場C.所投金融資產在活躍市場中沒有報價D.所投金融資產能采用估值技術可靠計量公允價值【答案】D39、證券公司分支機構包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取（）年至（）年的證券市場禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3【答案】B41、下列選項中，一般不能成為實踐中的法律關系客體的是（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C42、按照《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》規定，下列不屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.合規負責人B.董事會秘書C.財務負責人D.總經理秘書【答案】D43、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】A44、基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（）。A.傳統式基金B.開放式基金C.封閉式基金D.創新式基金【答案】C45、下列關于證券公司設立集合資產管理計劃表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C46、合規負責人直接向（）負責，由（）考核。A.董事會；董事會B.監事會；董事會C.監事會；監事會D.股東；控股股東【答案】A47、下列關于證券公開發行的說法，正確的有（??）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C48、向客戶提供投資建議的()等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.