27五月2023第三章_建設工程監理企業第一節概述一、工程監理企業的概念

企業是指一切從事生產、流通或服務性活動，以謀取經濟利益為目的的經濟組織。

工程監理企業是指取得工程監理企業資質證書，具有法人資格的監理公司、監理事務所和兼承監理業務的工程設計、科學院所及工程建設咨詢的單位。（工程監理企業是監理工程師的執業機構）必須具備的三個基本條件：一是持有《監理企業資質證書》；二是持有《監理企業營業執照》；三是從事建設工程監理業務法人：法人是指具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利、承擔民事義務的社會組織。法人是相對于自然人的另一民事主體。法人是法律賦予社會組織的一種民事主體資格，即法律上的“人格”。條件：依法成立（經過審批）；具有必要的獨立財產；有自己的名稱、組織機構和場所；能獨立承擔民事責任。二、工程監理企業的分類工程監理企業根據不同的分類方法有不同的分類：常見的有：按隸屬關系、按經濟性質、按資質等級和按組建方式等。（一）按隸屬關系（獨立法人和附屬機構工程監理企業）1.獨立法人工程監理企業獨立法人是指由工商行政管理部門按照企業法人應具有的條件進行審查，對符合條件的予以登記注冊，領取營業執照。（對于不具備開展監理業務能力的，沒有取得建設部門頒發的工程監理企業資質證書的單位，工商行政管理部門不得受理。）如：XX監理公司。按隸屬關系2.附屬機構工程監理企業附屬機構亦稱為“二級機構”，是指企業法人中專門從事工程建設監理工作的內設機構。例如：科研單位、咨詢單位和設計單位的監理部。(二)按經濟性質分（全民所有、集體所有和私有監理企業）1.全民所有制工程監理企業在工程監理制度推行初期，由于我國是社會主義制度經濟體制，所以大多數監理企業是從原來的企事業單位中分離出來或重新組建的，人員也是如此。其組建性質是按照國有企業的，所以就有產權不清、管理體制不健全、分配制度不合理、職工積極性不高、市場競爭力不強等國企的特點。隨著市場化的發展和法治的完善，這種全民所有制工程監理企業逐步被獨立法人工程監理企業所取代。

按經濟性質2.集體所有制工程監理企業（我國雖然提倡集體所有制企業，但是由于在管理和分配上容易出現矛盾等原因，所以這個性質的企業并不是很多，這幾年隨著觀念的轉變和制度的完善才逐步興起。）3.私有工程監理企業（國外已經成熟，我國還沒有被法律所承認，屬于“無限責任”經營，一旦發生責任事故，私有工程監理企業要賠償所有因為自己的責任而產生的直接損失，甚至要賠償間接損失，這樣企業經營風險比較大。）(三)按資質等級分1.甲級工程監理企業國務院建設行政主管部門負責甲級工程監理企業設立的資質審批，可以承接一、二、三等工程的監理業務。2.乙級工程監理企業省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門負責定級審批乙級工程監理企業，國務院所屬鐵道、交通、水利等部門負責本部門直屬乙級工程監理企業的定級審批。可以承接核定的工程類別中的二、三等工程的監理業務。按經濟性質3.丙級工程監理企業省、自治區、直轄市人民政府建設行政主管部門負責定級審批丙級工程監理企業，國務院所屬鐵道、交通、水利等部門負責本部門直屬丙級工程監理企業的定級審批。只能承接核定的工程類別中的三等工程的監理業務。(四)按工程類別分（業務范圍的劃分，并非專業性質）(五)按組建方式分股份公司、合資工程監理企業和合作工程監理企業1.股份公司(1)有限責任公司：有限責任公司是指由2個以上、50個以下的股東共同出資，股東以其出資額對公司承擔有限責任，公司以全部資產對公司的債務承擔責任。(2)股份有限公司：股份有限公司是指以其全部資本分為等額股份，并通過發行股票籌集資本，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司則以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業法人。（工程監理企業大多屬于這種類型）

2.合資工程監理企業合資工程監理企業是由兩家或兩家以上的工程監理企業共同合作而組建的工程監理企業。包括中外合資。（合資各方按照出資額的多少或者合資章程的約定在對合資工程監理企業承擔責任的同時享有相應的收益權和管理權）3.合作工程監理企業合作工程監理企業是針對技術復雜或者規模較大的建設工程，一家工程監理企業難以勝任時，由兩家或者兩家以上的監理企業共同合作監理并組成經工商局注冊的合作工程監理企業。（未經注冊的不成為合作工程監理企業）屬于臨時性以獨立法人的資格享有民事權利并承擔民事責任。合作各方依據合作章程享受權益并承擔責任。建筑市場的三大支柱：建設單位承建單位監理單位工程項目的等級劃分第二節工程監理企業的設立一、工程監理企業設立的基本條件

1)有固定的辦公場所。

2)有一定數量的專門從事監理工作的工程經濟、技術人員，而且專業基本配套和有高級專業職稱人員。

3)有一定數額的注冊資金。

4)擬訂有工程監理企業章程。

5)有主管單位的，要有主管單位同意設立工程監理企業的批準文件。

6)擬從事監理工作的人員中，有一定數量的人員已取得國家建設行政主管部門頒發的“監理工程師資格證書”。二、工程監理企業籌備設立時應準備的材料1.需要準備的材料1)籌備設立工程監理企業的申請報告。2)必要時，應提交設立工程監理企業的可行性研究報告。

3)有主管單位時，主管單位同意設立工程監理企業的批準文件。

4)擬訂的工程監理企業組織機構方案和主要負責人的人選名單。

5)工程監理企業章程(草案)。

6)已有的從事監理工作的人員一覽表及有關證件。需要準備的材料7)已有的可應用于監理工作的機械、設備一覽表。

8)開戶銀行出具的驗資證明。

9)建設監理行政主管部門對其資質審查后，出具的批準申請的書面意見，包括核準的業務范圍。

10)辦公場所所有權或使用權的房產證明。2.申請報告1)單位名稱和地址。2)法定代表人或者組建負責人、技術負責人的姓名、年齡、學歷及工作簡歷。3)擬擔任監理工程師人員一覽表，包括姓名、年齡、專業、職稱和“培訓結業合格證書”或者“監理工程師資格證書”的號碼。

4)單位所有制性質及章程(草案)。

5)有上級主管部門的，上級主管部門同意設立工程監理企業的批準文件。

6)注冊資金數額。

7)工程監理企業的業務范圍和服務宗旨。

3.工程監理企業章程1)申請設立的工程監理企業的名稱、性質和辦公地點。2)開展監理業務的范圍，經營活動的宗旨、任務。3)注冊資金數額。4)工程監理企業的組織原則和機構設置方案，主要人選名單。5)工程監理企業的經營方針、議事規則。6)工程監理企業的法定代表人。7)關于工程監理企業解體、變更等事項的規定。三、設立工程監理企業的申報及審批程序1.建設行政主管部門對申報設立工程監理企業的資質審查2.工商行政管理部門對申請登記的工程監理企業的審查3.核準登記注冊的工程監理企業應在銀行開設賬戶，并接受財務監督。第三節工程監理企業的資質及管理一、工程監理企業資質構成要素

1.監理人員素質

2.專業配套能力

3.工程監理企業的技術裝備

(1)計算機辦公自動化設備為了取得監理工作的高效率和高效果，必須配備計算機等辦公自動化設備。

(2)工程測量儀器和設備工程測量儀器和設備主要是用于建筑物的平面位置、空間位置和幾何尺寸以及有關工程實物的測量。(3)檢測儀器設備為了確定材料、施工和工程質量，對其進行控制以及確定監理效果，不能光靠施工單位提交的檢測和試驗報告，工程監理單位還應配備用于確定建筑材料、工程實體等方面質量狀況的檢測儀器設備，如混凝土強度回彈儀等。

(4)交通通信設備為了及時協商施工現場出現的矛盾，處理施工中可能出現的質量缺陷，就必須具備必要的通信設備，以便與有關方面及時進行溝通聯系。

(5)照相錄像設備工程施工的特點是隱蔽工程較多，而且不像機械等產品那樣可以事后拆開來觀察和測試。(6)氣象觀測設備工程施工中不可能不受氣候條件的影響。4.工程監理企業的管理水平

(1)領導者的能力與素質一方面，領導者應是主要專業(如一般工業民用建筑中的建筑結構、工程結構、土木工程)的權威，并通曉工程管理、經濟和法律。

(2)工程監理企業規章制度的建立和貫徹管理工作也可以說是一種法制，即制訂并嚴格執行科學的規章制度，依靠法規制度進行管理。1)企業組織管理制度，包括關于機構設置和各機構職能劃分、職責確定的規定以及組織發展規劃。

2)人事管理制度，包括職員錄用制度、職員培訓制度、職員晉升制度、工資分配制度、獎勵制度等激勵機制。

3)財務管理制度，包括資產管理制度、財務計劃管理制度、投資管理制度、資金管理制度、財務審計管理制度。

4)生產經營管理制度，包括企業的經營規劃(經營目標、方針、戰略、對策等)、工程項目監理機構的運行辦法、各項監理工作的標準及檢查評定辦法、生產統計辦法等。5)設備管理制度，包括設備的購置辦法、設備的使用、保養規定等。

6)科技管理制度，包括科技開發規劃、科技成果評審辦法、科技成果匯編和推廣應用辦法等。

7)檔案文書管理制度，包括檔案的整理和保管制度，文件和資料的使用管理辦法等。

5.工程監理企業的經歷和成效(1)工程監理企業的經歷一般來說，工程監理企業的經營時間越長，監理的工程項目越多，規模越大和技術越復雜，且善于總結經營和監理的經驗，監理能力和監理效果就會越好。

(2)監理成效監理成效主要是指工程監理企業控制工程建設投資、工期和保證工程質量方面取得的效果。6.工程監理企業的注冊資金

二、工程監理企業資質等級1.甲級1)企業負責人和技術負責人應當具有15年以上從事工程建設工作的經歷，企業技術負責人應當取得監理工程師注冊證書。

2)取得監理工程師注冊證書的人員不少于25人。

3)注冊資金不少于100萬元。

4)近三年內監理過5個以上二等房屋建筑工程項目或者3個以上二等專業工程項目。

2.乙級1)企業負責人和技術負責人應當具有10年以上從事工程建設工作的經歷，企業技術負責人應當取得監理工程師注冊證書。

2)取得監理工程師注冊證書的人員不少于15人。

3)注冊資金不少于50萬元。

4)近三年內監理過5個以上三等房屋建筑工程項目或者3個以上三等專業工程項目。

3.丙級1)企業負責人和技術負責人應當具有8年以上從事工程建設工作的經歷，企業技術負責人應當取得監理工程師注冊證書。

2)取得監理工程師注冊證書的人員不少于5人。

3)注冊資金不少于10萬元。

4)承擔過2個以上房屋建筑工程或者1個以上專業工程項目。

三、工程監理企業的資質申請1)工程監理企業資質申請表。

2)企業法人營業執照。

3)企業章程。

4)企業負責人和技術負責人的工作簡歷、監理工程師注冊證書等有關證明材料。

5)工程監理人員的監理工程師注冊證書。6)需要出具的其他有關證件、資料。

1)企業原資質證書正、副本。

2)企業的財務決算年報表。

3)“監理業務手冊”及已完成的、具有代表性工程的監理合同、監理規劃及監理工作總結。

四、工程監理企業的資質管理(一)工程監理企業的資質管理體制

1)每年定期集中審批一次全國甲級資質工程監理企業的資質。

2)審查、批準全國甲級資質工程監理企業資質的變更與終止。

3)制定有關全國工程監理企業資質的管理辦法。

1)審批本行政區域內乙級、丙級工程監理企業資質。

2)審查、批準本行政區域內乙級、丙級工程監理企業資質的變更與終止。

3)本行政區域內乙級和丙級工程監理企業資質的年檢。4)制定在本行政區域內資質管理辦法。

5)受國務院建設行政主管部門委托，負責本行政區域內甲級工程監理企業資質的年檢。

(二)工程監理企業資質管理內容

1.資質審批條件

1)與建設單位或工程監理企業之間相互串通投標，或者以行賄等不正當手段謀取中標的。

2)與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假，降低工程質量的。

3)將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的。

4)超越本單位資質等級承攬監理業務的。

5)允許其他單位或個人以本單位的名義承攬工程的。

6)轉讓監理工程業務的。

7)因監理責任而發生過三級以上工程建設重大質量事故或者發生過兩起以上四級工程建設質量事故的。

8)其他違反法律法規的行為。

2.資質年檢制度

(1)資質年檢程序

1)工程監理企業在規定時間內向建設行政主管部門提交“工程監理企業資質年檢表”、“工程監理企業資質證書”、“監理業務手冊”以及工程監理人員變化情況及其他有關資料，并交驗“企業法人營業執照”。

2)建設行政主管部門會同有關部門在收到工程監理企業年檢資料后40日內，對工程監理企業年檢作出結論，并記錄在“工程監理企業資質證書”副本的年檢記錄欄內。

(2)資質年檢結論工程監理企業資質年檢結論分為合格、基本合格、不合格三種。

1)資質條件中監理工程師注冊人員數量、經營規模的任何一項未達到資質等級標準的80%，或者其他任何一項未達到資質等級標準。

2)發生上述資質審批條件1)～8)條行為之一的。

(3)違規處理工程監理企業有下列行為之一的，由頒發資質證書的機關根據情節，分別給予責令整頓、降低資質等級和吊銷資質證書的行政處罰。

1)以欺騙手段取得“工程監理企業資質證書”承攬工程的，吊銷資質證書，處合同約定的監理酬金1倍以上、2倍以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。

2)未取得“工程監理企業資質證書”承攬監理業務的，予以取締，并處以合同約定的監理酬金1倍以上、2倍以下的罰款；有違法所得的，予以沒收。

3)超越本企業資質等級承攬監理業務的，責令停止違法行為，處以合同約定的監理酬金1倍以上、2倍以下的罰款，可以責令其停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。

4)轉讓監理業務的，責令改正，沒收違法所得，處以合同約定的監理酬金25%以上、50%以下的罰款；可以責令其停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。5)工程監理企業允許其他單位或者個人以本單位名義承攬監理業務的，責令改正，沒收違法所得，處以合同約定的監理酬金1倍以上、2倍以下的罰款；可以責令其停業整頓，降低資質等級；情節嚴重的，吊銷資質證書。

6)與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量的；將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的。

7)工程監理企業與被監理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系承擔該項建設工程的監理業務的，責令改正，處以5萬元以上、10萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收。第四節工程監理企業的經營管理一、工程監理企業經營活動基本準則

(一)守法

1.工程監理企業只能在核定的業務范圍內開展經營活動

(1)監理業務的工程類別監理業務的工程類別是指可以監理什么專業的工程。

(2)監理業務的等級要按照資質管理部門核定的監理資質等級來承接監理業務。

(3)其他業務工程監理企業除了從事監理工作以外，根據工程監理企業的申請和能力，還可以核定其開展某些技術咨詢服務。2.工程監理企業必須誠信守法1)工程監理企業不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣“資質等級證書”。

2)工程建設監理合同一經雙方簽訂，就具有一定的法律約束力，工程監理企業應當按照合同的規定認真履行，不得無故或故意違背自己的承諾。

3)工程監理企業在異地承接監理業務時，要自覺遵守當地人民政府頒發的監理法規和有關規定，并主動向監理工程所在地的省、自治區、直轄市建設行政主管部門備案登記，接受其指導和監督管理。4)遵守國家關于企業法人的其他法律、法規的規定、包括行政的、經濟的和技術的。

(二)誠信善意的心態，誠實的態度行使民事權利的同時承擔民事責任。誠信，即誠實守信用。這是道德規范在市場經濟中的體現。它要求一切市場參加者在不損害他人利益和社會公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在當事人之間的利益關系和當事人與社會之間的利益關系中實現平衡，并維護市場道德秩序。誠信原則的主要作用在于指導當事人以善意的心態、誠信的態度行使民事權利，承擔民事義務，正確地從事民事活動。加強企業信用管理，提高企業信用水平，是完善我國工程監理制度的重要保證。企業信用的實質是解決經濟活動中經濟主體之間的利益關系。它是企業經營理念、經營責任和經營文化的集中體現。信用是企業的一種無形資產，良好的信用能為企業帶來巨大效益。工程監理企業應當建立健全企業的信用管理制度。信用管理制度主要有：(1)建立健全合同管理制度；(2)建立健全與業主的合作制度，及時進行信息溝通，增強相互間的信任感；(3)建立健全監理服務需求調查制度，這也是企業進行有效競爭和防范經營風險的重要手段之一；(4)建立企業內部信用管理責任制度，及時檢查和評估企業信用的實施情況，不斷提高企業信用管理水平。(三)公正公正，是指工程監理企業在監理活動中既要維護業主的利益，又不能損害承包商的合法利益，并依據合同公平合理地處理業主與承包商之間的爭議。1)要培養良好的職業道德，不為私利而違心地處理問題。2)要堅持實事求是的原則，不對上級或業主的意見惟命是從。3)要提高綜合分析問題的能力，不為局部問題或表面現象所蒙蔽。4)要不斷提高自身的專業技術能力，尤其是要盡快提高綜合理解、熟練運用工程建設有關合同條款的能力，以便以合同條款為依據，恰當地協調、解決問題。(四)科學

科學是指用科學的方案、科學的手段和方法來實施監理活動。工程監理工作結束后，還要進行科學的總結。實施科學化管理主要體現在：1.科學的計劃（主要指監理細則）工程監理的方案主要是指監理規劃。其內容包括：工程監理的組織計劃；監理工作的程序；各專業、各階段監理工作內容；工程的關鍵部位或可能出現的重大問題的監理措施等等。在實施監理前，要盡可能準確地預測出各種可能的問題，有針對性地擬定解決辦法，制定出切實可行、行之有效的監理實施細則，使各項監理活動都納入計劃管理的軌道。2.科學的手段（運用科學儀器和先進手段）3.科學的方法（實施高效的處理有關事件）

二、監理費用（全部成本=直接成本+間接成本+稅金+利潤）(一)工程監理費的構成1.直接成本1)監理人員和監理輔助人員的工資，包括津貼、附加工資和獎金等。

2)監理人員和輔助人員的其他專項開支，包括工程項目現場監理人員的差旅費、補助費、書報費、醫療費等。

3)用于現場監理工作的辦公設施、設備等的購置和租賃費。

4)其他服務支出。2.間接成本1)管理人員、行政人員、后勤服務人員的工資，包括津貼、附加工資、獎金等。2)經營業務費，包括為招攬監理業務而發生的各種費用，如廣告費、宣傳費、公證費等。3)辦公費用，包括辦公用具、用品的購置，通信費、交通費、辦公室及相關設施的使用和租賃費、維修費、會議費、差旅費等。4)其他固定資產及常用工、器具和設備的使用費。5)墊支資金貸款利息。6)業務培訓費，圖書、資料購置費等教育經費。7)新技術開發、研制、試用費。8)咨詢費、專有技術使用費。9)其他開支。3.稅金稅金是指按照國家規定監理工程企業應該繳納的各種稅金總額。工程監理企業屬于技術服務型企業，可以銷售一定的優惠政策。4.利潤利潤是監理收入扣除成本和稅金之后的余額。工程監理企業是一種技術服務型企業，其利潤一般應該高于社會平均利潤。(二)監理費用的計算方法P301.按照監理時間計算法2.工資加一定比例計算法3.建設成本百分比計算法4.監理成本加固定費用計算方法5.固定價格計算方法第五節工程監理企業與工程建設各方的關系一、工程監理企業與項目業主的關系1.工程監理企業與業主之間是平等的關系1)工程監理企業和業主都是市場經濟中獨立的企業法人。2)工程監理企業和業主都是建筑市場的主體。2.業主與工程監理企業之間是一種授權與被授權的關系1)工程建設重大問題向業主的建議權，包括工程規模、設計標準和使用功能的建議權。2)工程建設組織協調的主持權。3)工程材料和施工質量的確認權與否決權。4)施工進度和工期的確認權與否決權。5)工程合同內工程款支付與工程結算的確認權與否決權。3.工程項目業主與工程監理企業之間是市場經濟體制下經濟合同關系二、工程監理企業與承建商的關系1.工程監理企業與承建商之間的平等關系

1)承建商和工程監理企業一樣是建筑市場的主體之一。

2)工程監理企業和承建商具體責任不同，但在性質上都屬于“出賣產品”，相對于工程項目業主來說，二者的角色是一樣的。3)工程監理企業和承建商都必須在工程建設的法規、規章、規范、標準的制約下開展工作，兩者之間不存在領導與被領導關系。2.工程監理企業與承建商之間是監理與被監理的關系

1)項目業主的授權。

2)施工單位在工程設計和施工承包合同中也事先予以承認。

3)建設法規賦予工程監理企業具有監督建設法規、技術法規實施的職責。

3.工程監理企業處理與承建商關系的基本原則1)要嚴格監督承建商全面履行合同規定的義務。2)積極維護承建商的合法權益。3)積極幫助承建商解決工作中出現的疑難問題，實現搞好工程建設的目的。第六節工程監理企業的選擇一、工程監理企業取得監理業務的途徑1.通過投標競爭取得監理業務2.由業主直接委托取得監理業務《中華人民共和國招標投標法》規定：關系公共利益安全、政府投資和外資工程的監理業務必須招標。聯合國工業發展組織，成立于1966年，（united【ju`naitid】聯合的nations國家、聯邦industrial工業的dev