證券從業之證券市場基本法律法規自我檢測B卷提分附答案

單選題（共100題）1、下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C2、（2020年真題）根據《證券法》，代銷協議應當載明的事項不包括（）A.侵權責任B.代銷的付款方式及日期C.代銷的期限及起止日期D.代銷證券的種類、數量、金額及發行價格【答案】A3、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規定的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、基于期貨經紀合同的責任由（）對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.期貨公司和證券公司D.證券公司代理期貨公司【答案】A5、評估普通投資者風險承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C6、按照《證券公司內部控制指引》第二條的規定，下列不屬于證券公司內部控制內容的是（）。A.經紀業務B.業務創新C.自營業務D.操作風險【答案】D7、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券公司從事融資融券業務的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內，應當為同類客戶統一設置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數據統計功能的軟件產品、軟件Ⅰ具或者終端設備，屬于“薦股軟件”C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調低融資利率或融券費率D.證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產【答案】D8、下列事項中，屬于有限責任公司股東會職權的有（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】B9、以下（）不是普通投資者必須享有的特別保護。A.信息告知B.損失補償C.風險警示D.適當性匹配【答案】B10、（）不屬于需滿足以下規定的情形：經營機構通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，應完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。A.在普通投資者申請轉化專業投資者B.向普通投資者銷售高風險產品或服務C.經營機構主動調整投資者分類、產品或服務分級、適當性匹配意見D.向專業投資者履行信息告知義務【答案】D11、退伙，是指合伙企業存續期間，合伙人因特定情形發生而退出合伙企業，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事實退伙D.自愿退伙【答案】C12、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，證券公司設立合規負責人王某，以下關于王某的說法不正確的是（）。A.王某為證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查B.王某為證券公司高級管理人員C.王某可以在證券公司兼任負責經營管理的職務D.王某組織擬定合規管理的基本制度和其他合規管理制度，督導下屬各單位實施【答案】C13、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D14、下列關于非法吸收公眾存款罪的犯罪構成的說法中，錯誤的是（）。A.犯罪主體包括自然人和單位B.犯罪主體不包括單位C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客體是國家金融管理秩序【答案】B15、（2016年真題）上市公司在1年內出售重大資產超過公司資產總額（）的，應當由股東大會作出決議。A.1／3B.2／3C.30%D.50%【答案】C16、某公司想設立證券登記結算機構。該公司自有資金1億元，具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施，也符合國務證券管理規定的其他條件。是否可以設立證券登記結算機構（）。A.是B.是，證券登記結算機構的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣C.需要先由國務院證券監督管理機構審批D.否【答案】D17、（2016年真題）期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位或個人有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、證券公司風險處置措施中的“破產清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A19、公司在經營活動中可以以自己的財產為他人提供擔保，下列關于公司擔保決定權的表述，正確的是（）A.公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔保B.公司經理可以決定為本公司的股東提供擔保C.公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔保D.公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔保【答案】C20、證券公司應當自每月結束之日起()個工作日內．報送月度報告。A.3B.7C.15D.30【答案】B21、公司章程的（）事項，是指法律并無明文規定，但公司章程制定者認為需要協商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉且不違反強行法的規定和公序良俗原則的事項。A.相對記載B.任意記載C.絕對記載D.協商記人【答案】B22、公司的經營范圍由（）規定。A.公司章程B.發起人協議C.股東大會協議D.董事會決議【答案】A23、中國證券業協會應當建立對承銷商（）日常監管制度，加強相關行為的監督檢查，發現違規情形的，應當及時采取自律監管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D24、證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D25、《上海證券交易股票期權試點規則》屬于股票期權業務主要涉及的（）A.法律B.法規C.部門規章D.其他規范性文件【答案】D26、控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50％以上的股東。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C27、下列選項中，說法正確的是()。A.上海證券交易所規定，在會計年度結束后3個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理C.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃【答案】C28、下列職權中，屬于股份有限公司董事會的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B29、以下選項中，（）不屬于評估普通投資者風險承受能力的主要因素。A.財務狀況B.投資知識C.風險偏好D.投資水平【答案】D30、合格境外投資者業務資格應經中國證監會審批，應當具備以下條件（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B31、下列有關擬發行上市公司獨立性的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D32、在證券行業文化建設中，堅持可持續發展的具體內容包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B33、證券投資顧問業務的內部控制要求包括（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C34、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B35、股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司的（）。?A.資本公積金B.任意公積金C.股本溢價D.法定公積金【答案】A36、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定的，對直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他責任人員，可以釆取以下（）等行政監管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A37、按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業務內部控制的說法錯誤的是（）。A.投資銀行類業務專職內部控制人員數量不得低于投資銀行類業務人員總數的1/10B.內部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責的項目審核、表決工作C.證券公司合規、風險管理等內部控制部門應當作為小組成員參加應急處理工作D.內部控制執行效果評估每年不得少于2次【答案】D38、融資融券的標的證券為債券的,應當符合下列條件:（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C39、集合資產管理業務的特點是（）。A.②③B.③④C.①②③D.①④【答案】B40、證券公司應在金融衍生品出事交易確認書簽訂后（）個工作日內報送初始交易備案明細表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B41、根據《證券經紀人管理暫行規定》，證券經紀人不得有（）行為。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D42、證券公司與客戶簽訂載有中國證券業協會規定的必備條款的融資融券合同，應明確約定的事項有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B43、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低．可能出現的情形有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C44、根據《證券公司全面風險管理規定》，下列關于全面風險管理的說法，正確的有（）。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B45、下列關于委托交易的說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規則及協議的相關約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規則或協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔【答案】D46、集合資產管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構應當至少每()A.1B.3C.6D.9【答案】B47、關于公司對外投資和擔保的規定，下列說法正確的是（）。A.公司可以對外投資，但不可以對外提供擔保B.公司為公司股東提供擔保的，股東會或股東大會決議應由所有股東所持表決權的過半數通過C.公司對外投資的，公司章程對投資數額有限額規定的，不得超過規定的限額D.公司為他人提供擔保的，擔保協議必須由股東會或股東大會決議通過【答案】C48、下列關于證券公司投資決策機制一般規定的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A49、下列關于被處置證券公司的董事、監事、高級管理人員的法律責任中，錯誤的是（）。A.證券公司的董事、監事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款B.拒絕配合現場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業資格C.隱匿財產，擅自轉移、轉讓財產，情節嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款D.證券公司控股股東或者實際控制人指使董事隱匿、銷毀、偽造有關資料，或者故意提供虛假情況的，對控股股東、實際控制人從重處罰【答案】A50、下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，錯誤的是（）。A.不可以買賣股權B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的【答案】A51、《刑法》第一百七十九條規定，未經國家有關主管部門批準，擅自公開或變相公開發行證券，數額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C52、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于專業投資者范圍的說法，錯誤的是（）A.最近1年末凈資產不低于500萬元的法人B.經行業協會備案的私募基金C.經行業協會登記的私募基金管理人D.證券公司資產管理產品【答案】A53、（2016年真題）下列不屬于證券發行和交易原則的是（）。A.公開B.公正C.公平D.平等【答案】D54、下列選項中，說法正確的是()。A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理B.采取協議收購方式的，達成協議后收購人必須向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協議C.股份有限公司采取募集方式沒立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額D.股份有限公司只能采取發起設立的方式【答案】A55、具有國家意志性的社會規范是（）A.社會團隊規范B.宗教規范C.道德規范D.法律規范【答案】D56、下列有關公司利潤分配的說法，錯誤的是（）。A.如公司章程無特殊規定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份不得分配利潤D.公司新增資本時，股東有權優先按照實繳的出資比例認繳出資【答案】B57、下列符合《證券分析師職業行為準則》行為有（）A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III【答案】B58、根據《證券公司內部控制指引》，下列關于證券公司內部控制的說法正確的是()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、甲公司是一家從事經紀業務的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據自己的分析進行交易D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬【答案】D60、下列關于“滬倫通”的說法，正確的是（）。A.兩地主體依照本方市場的法律法規發行存托憑證B.滬倫通是指上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯互通的機制C.發行主體可以發行存托憑證并在本方市場上市交易D.主體是深圳證券交易所和倫敦證券交易所上市的兩地公司【答案】B61、A是B的全資子公司，A采購一批生產物資，尚未付款。下列說法中，正確的是（）。A.付款責任由A承擔，B承擔連帶責任B.付款責任由A獨立承擔C.付款責任由B承擔，A承擔連帶責任D.付款責任由B獨立承擔【答案】B62、以下關于董事會薪酬與提名委員會的說法中錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【答案】A63、下列說法錯誤的是（）。A.財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于20年B.財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，按照業務復雜承擔及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務D.財務顧問應當參加中國證券業協會組織的相關培訓，接受后續教育【答案】A64、基金托管人根據（）的指令辦理資金劃撥。A.基金投資人B.基金管理人C.基金銷售機構D.基金注冊登記機構【答案】B65、下列選項中，屬于證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止的行為的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D66、基金托管人根據（）指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊登記機構C.基金銷售機構D.基金管理人【答案】D67、某上市公司因信息系統故障，造成年報未在規定日期前發布，另外近期高級管理人員發生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務之便，吸收公眾存款數額達到30萬元，使用詐騙手段集資數額達到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構成違規披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統故障，造成未按規定披露公司年報，不符合違規披露、不披露重要信息罪的認定C.甲使用詐騙手段集資數額達到5萬元，因性質惡劣，應予立案追訴D.甲利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴【答案】C68、以下屬于商品期貨合約標的物的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D69、（2020年真題）下列關于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。A.應對采取凍結措施有關的信息保密B.對依法監測、分析、報告可疑的有關情況可向單位提供，但不得向個人提供C.應對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應對反洗錢職責或者義務獲取的客戶身份資料和交易信息保密【答案】B70、證券公司合并、分立的，涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有證券相關業務資格的（）。A.會計師事務所驗資B.資產評估機構評估C.信用評級機構評級D.律師事務所核實【答案】B71、擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾（）年，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員。A.3B.4C.5D.6【答案】A72、下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有（）。A.①③④B.①②③④C.①④D.①②④【答案】B73、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】D74、(2019年真題)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，不應當提供的服務有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A75、證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，對其風險管理工作實行垂直管理，保障全面風險管理的一致性和有效性。子公司風險管理工作負責人的任命應由（）提名，（）聘任。A.證券公司首席風險官；證券公司董事會B.證券公司首席風險官；子公司董事會C.證券公司董事長；證券公司董事會D.證券公司總經理；子公司董事會【答案】B76、下列關于非公開基金財產證券投資的說法中，錯誤的是（）。A.不得買賣基金份額B.可以買賣中國證監會規定的證券衍生品種C.可以買賣公開發行的股份有限公司股票D.可以買賣債券【答案】A77、股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。對于上述兩種方式，下列表述中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A78、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】C79、下列關于承辦股份有限公司審計業務的會計師事務所的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D80、在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的()個月內不得轉讓。A.1B.3C.6D.12【答案】D81、下列關于證券公司參與區域性股權交易市場相關規則的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B82、公司在合規負責人任期屆滿前免除其職務的正當理由有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D83、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D84、下列有關證券交易所的交易規則，正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C85、根據《證券公司全面風險管理規范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（）A.監督B.傳達C.培訓D.考核【答案】D86、公司是企業法人，其股東對公司承擔（）。A.經營責任B.連帶責任C.有限責任D.無限責任【答案】C87、（2020年真題）根據《證券投資基金法》，下列關于非公開募集基金財產的投資范圍的說法，正確的有（）A.II、II、VB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C88、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（）等與其職責無關的業務A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B89、根據《