2023年收集基金從業資格證之私募股權投資基金基礎知識練習題(二)及答案

單選題（共50題）1、（2017年真題）我國第一支公司型創業投資基金是（）。A.金沙江創業投資基金B.上海市創業投資引導基金C.淄博鄉鎮企業投資基金D.深圳市創業投資基金【答案】C2、股權投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業協會應當自收齊備案材料之日起（）個工作日內，為股權投資基金辦結備案手續。A.20B.60C.30D.10【答案】A3、以下關于清算退出流程中關于分配公司剩余財產的說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A4、清算人由全體合伙人擔任，經全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業解散事由出現后（）日內指定一個或者數個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D5、關于股權投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關于利潤分配的條款規定進行分配B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協議中約定【答案】B6、某股權投資基金于2011年1月1日成立，募集規模15億元，截止2016年12月31日的凈資產凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元^2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款1億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款1億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數為（）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B7、發起、協商、執行和變更登記構成（）的基本運作程序。A.股權回購B.質押回購C.股份轉讓D.協議轉讓【答案】A8、以下不屬于股權投資基金募集的一般流程的是（）。A.投資者確認B.基金銷售C.基金路演期D.募集籌備期【答案】B9、（2018年真題）股權投資基金通過基金管理人參與被投資企業（），可以全面了解與公司發展相關的重要信息，并通過行使相應職權保護股權投資基金的利益，促進被投資企業的良性發展。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、我國股權投資基金早期由（）監管到現在由（）監管。A.國家發展改革委；中國證監會B.都是國家發展改革委C.中國證監會；國家發展改革委D.都是中國證監會【答案】A11、（2018年真題）股權投資基金管理人主要履行的職責不包括（）A.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業進行投資后管理B.每日披露基金凈值C.積極參與制定被投資企業發展戰略，為被投資企業提供增值服務D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告【答案】B12、股權投資基金起源于（）。A.美國B.英國C.丹麥D.日本【答案】A13、關于信息披露義務人披露信息的做法，符合規定的是（）。A.信息披露義務人在當年度結束后向投資者披露了基金當年度全部的投資項目B.信息披露義務人在當年度結束后只向投資者披露盈利的投資項目C.信息披露義務人在當年度結束后向投資者披露了基金近三個月的投資項目D.信息披露義務人在當年度結束后只向投資者披露了部分項目的投資額度【答案】A14、公司增加注冊資本程序包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、A股權投資基金對B公司投資后持股比例為40%，公司創始人的持股比例為60%。現公司創始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。A.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售10000股，創始股東可同時出售B.如果A基金選擇行使隨售權，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創始股東將無法出售任何股票C.如果A基金同時擁有第一拒絕權和隨售權，通常先選擇行使隨售權再行使第一拒絕權D.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創始股東可同時出售12000股【答案】D16、關于排他性條款，以下表述正確的是（）A.在排他期內，投資方不得提前終止排他期限B.排他期內，投資方不得與目標公司的其他競爭對手接觸C.在排他期內，書面通知對方后，雙方都可以提前終止排他期限D.在排他期內，目標公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸【答案】D17、相對于證券投資基金，股權投資基金具有的特點錯誤的一項是（）。A.投資期限長、流動性較高B.投資收益波動性較大C.投后管理投入資源較多D.專業性較強【答案】A18、關于未上市企業股權的非公開協議轉讓，以下表述正確的是（）A.并購退出、回購退出和清算退出都是協議轉讓退出的主要方式B.有限責任公司股權的外部轉讓，除公司章程另有約定外，需經全部其他股東同意C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對內部轉讓股權D.員工收購（EBO）是回購退出的一種方式【答案】D19、（）是指在投資協議中，股權投資基金為了確保公司的良好發展和利益，要求目標公司通過保密協議或其他方式，確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業務有競爭的職位，同時不得在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司。A.反攤薄條款B.保護性條款C.競業禁止條款D.保密條款【答案】C20、境外直接上市是指企業直接以國內股份有限公司的名義向國外證券主管機構申請發行股票（或其他衍生具）,向當地（）申請上市?A.中小企業板B.工商局C.證券交易所D.創業板【答案】C21、基金管理人的業務中以下（）可以進行外包。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、關于股權投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投資者之外的單位或個人募集資金B.基金管理人簽署委托集團的書面協議后，基金代銷機構可自行決定募集對象并向合格投資者之外的集體或個人募集資金C.基金管理人可以委托具有合格基金托管資質的第三方機構向合格投資者募集資金D.股權投資基金的合格銷售資質指應獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員【答案】D23、（），是指中國國籍自然人或根據中國法律注冊成立的公司、企業或其他經濟組織依據中國法律在中國境內發起設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金。A.內資人民幣股權投資基金B.外資人民幣股權投資基金C.外幣股權投資基金D.股權投資母基金【答案】A24、（2018年真題）股權投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B25、基金托管人主要履行下列職責,下列正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D26、我國自（）起正式在全國范圍內開展營業稅改征增值稅試點。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】A27、關于契約型基金，下列說法錯誤的是（）。A.基金合同當事人遵循平等自愿、誠實信用、公平原則訂立基金合同，以契約方式訂明當事人的權利和義務B.在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財產“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權負責經營和運作C.通常不設置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會D.投資者一般都會參與其人員構成，契約型基金的決策權歸屬基金管理人【答案】D28、相對估值法是指將企業的（）乘以（），從而獲得對企業股權價值的估值參考結果。A.主要財務指標；根據行業或參照企業計算的估值乘數B.年利潤；根據行業或參照企業計算的估值乘數C.主要財務指標；市盈率D.凈收益；市現率【答案】A29、股權投資基金A股權投資基金B分別持有目標公司甲的股份10%和15%,其余股份均為公司創始人持有。目標公司甲擬通過增發500股融資1000萬元用于拓展線下直營店。股權投資基金C有意向認購,創始人及股權投資基金B表示放棄優先認購權,股權投資基金A行使優先認購權,則股權投資基金C可以認購的股份數量以及對應的投資額分別為（）。A.450股，900萬元B.375股，750萬元C.225股，450萬元D.400股，800萬元【答案】A30、股權投資基金信息披露義務人披露基金信息中的禁止行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、（2020年真題）股權投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務中，下述不屬于重大事項信息的是（）A.基金投資者發生變更B.基金托管人發生變更C.基金管理人發生變更D.基金發生清盤或清算【答案】A32、契約型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D33、基金信息披露內容上應遵循的原則不包括（）。A.準確性B.規范性C.完整性D.真實性【答案】B34、（2017年真題）下列屬于股東大會職責的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、下列不屬于中國證券投資基金業協會應履行的職責是（）A.依法維護會員的合法權益B.提供會員服務C.依法對會通知亍行政監管D.制定和實施行業自律規則【答案】C36、以下關于基金托管費說法正確的是（）。A.基金托管費是基金管理人因投資管理基金資產而向基金收取的費用B.基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用C.基金托管費是基金托管人因投資管理基金資產而向基金收取的費用D.基金托管費是基金管理人為基金提供托管服務而向基金收取的費用【答案】B37、股權投資基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回現金，實現快速退出。A.上市轉讓退出B.掛牌轉讓退出C.協議轉讓退出D.清算退出【答案】C38、股權投資基金A現擬對目標公司B進行法律盡職調查，以下表述正確的是（）。A.法律盡職調查的作用是幫助基金A評估公司B資產和業務的合法性及潛在的法律風險B.基金A的盡職調查人員在法律盡職調查中需要發現并分析公司B業務各方面問題C.法律盡職調查人員可以針對公司B的調查工作出具最終法律意見，但不能作為準備交易文件的重要依據D.基于法律盡職調查所需的專業角度，基金A必須聘請職業的外部律師團隊進行盡職調查工作【答案】A39、(2017年)基金管理人進行管理人登記和基金備案時，通過資產管理業務綜合報送平臺提交材料應堅持（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、下列不屬于協議轉讓的成交方式是（）。A.定價委托成交B.點擊成交C.互報成交確認申報D.收盤自動匹配成交【答案】A41、關于股權投資基金管理人高管及從業人員要求,以下表述正確的是（）.A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B42、下列哪項不是建立合格投資者制度的必要性（）。A.基金管理人居于信息優勢地位B.基金投資者通處于信息優勢地位C.存在較為嚴重的信息不對稱D.非公開方式募集時，無法通過公開披露信息機制約束基金管理人【答案】B43、(2017年)股權分置改革新老劃斷后，凡在境內證券市場首次公開發行股票并上市的含國有股的股份有限公司，除國務院另有規定的，均須按首次公開發行時實際發行股份數量的（），將股份有限公司部分國有股轉由社保基金會持有，國有股東持股數量少于應轉持股份數量的，按實際持股數量轉持。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A44、公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤在分配時，通常在有限責任公司型基金的股東中按照（）分配。A.認繳出資比例B.公司總經理制定的方案C.公司法定代表人制定的方案D.實繳出資比例【答案】D45、對于股權投資基金管理人內部控制的構成要素中內部監督的理解正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A46、增資前甲公司注冊資本100萬元，甲公司前一年度經審計的營業收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產1.5億元。依據前述財務情況，某股權投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%股權，該股權基金投資甲公司的投后市凈率為（）。A.10B.2C.1.67D.3.33【答案】D47、繳款安排在基金規定的()投資期內，基金管理人根據項目談判的進度要求投資者繳付其余的資本。A.1-3年B.7-9年C.5-7年D.3-5年【答案】D48、正確的相對估值法的估值步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ【答案】B49、采用（