期貨從業資格之期貨法律法規考前沖刺練習A卷附答案

單選題（共100題）1、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監督管理機構應當對李某進行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權D.刑事拘留【答案】C2、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》的規定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B3、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協助開戶B.風險監測C.業務隔離D.宣傳評價【答案】A4、經過整改，風險監管指標符合規定標準的．期貨公司應當向（）報告。A.公司所在地中國證監會派出機構B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨業協會【答案】A5、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B6、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D7、期貨公司申請設立分支機構，應當未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。A.2年B.6個月C.1年D.3個月【答案】C8、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B.投資者適當性評估數據庫C.期貨產品或服務風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B9、由（）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監會B.期貨業協會C.保證金監控機構D.期貨交易所【答案】A10、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.理論與實踐相結合C.尊重客戶意見D.誠實守信【答案】A11、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，（）。A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任B.由中國期貨業協會決定如何承擔責任C.由中國證監會決定如何承擔責任D.由從業人員承擔責任【答案】D12、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.7【答案】C13、期貨從業人員在執業過程中應當以適當技能，以小心謹慎、A.為投資者創造大權益B.最大限度維護投資者利益C.保證投資者滿意D.維護投資者的合法權益【答案】D14、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.非結算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D15、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C16、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當及時（），并注意防范投資者的信用風險。A.向所在機構報告B.向期貨交易所報告C.報告中國證監會派出機構D.報告中國期貨業協會【答案】A17、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B18、未經中國證券監督管理委員會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.1B.3C.5D.10【答案】B19、（）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】A20、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】D21、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C22、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，協會自律監察部門應當在（）個工作日內對發現的違規線索開展預調查，進行初步核實,提出是否立案的建議，報協會領導決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D23、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業務。A.參股的期貨公司B.非關聯的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C24、期貨從業人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構未妥善處理的期貨從業人員應當及時向（）報告。A.中國證監會或者協會B.公安機關C.財政部D.期貨交易所【答案】A25、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.期貨交易所B.中國證監會C.從事期貨經營業務的機構D.中國期貨業協會【答案】D26、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨從業人員C.期貨公司D.直接負責的主管人員【答案】C27、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監控中心有限責任公司B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】A28、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循()原則。A.過錯責任B.強制交割C.買賣自負D.公平【答案】C29、下列屬于會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議情形的是（）A.監事長提議B.中國證監會提議C.總經理提議D.1/4以上理事聯名提議【答案】B30、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。A.中國期貨業協會B.中金所C.中國證監會D.期貨公司【答案】B31、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.應當提前30日將免除決定通知本人B.可以隨時免除其職務C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須取得監管部門批準【答案】C32、期貨交易所的所得收益不能用于（）。A.裝修期貨交易大廳B.引進先進的期貨交易系統軟件C.進行期貨投資D.購置期貨交易監控設備【答案】C33、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內接觸對其采取的有關措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】D34、風險監管指標不符合規定標準的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】D35、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。A.總經理B.董事會C.股東大會D.監事會【答案】B36、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.5萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D37、如果期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會可以采取的措施是（）。A.接管該期貨公司B.申請期貨公司破產C.注銷其期貨業務許可證D.延長停業期間【答案】C38、期貨業協會的權力機構為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D39、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資D.中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D40、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。A.期貨公司開戶人員B.投資者C.專職介紹業務人員D.公司市場開發人員【答案】B41、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日【答案】A42、下列關于期貨公司投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理D.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】D43、自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B44、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D45、下列期貨交易所人員中，未經中國證監會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是（）。A.財務主管B.獨立董事C.副總經理D.總經理助理【答案】C46、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選。根據規定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C47、劉某為某期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業人員執行行為準則是（）A.除所在機構以外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A48、某期貨公司在客戶出現保證金不足且呈持續狀態的情況下，允許其繼續進行期貨交易，此后期貨公司陸續對上述客戶強行平倉發生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算，同時在報送監管部門的財務報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權債權進行報告。A.對客戶進行強行平倉B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易C.未能及時采取相關措施和未進行相應的會計核算D.未按規定履行報告義務【答案】B49、期貨從業人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.認真審核投資者開戶申請材料C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】C50、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C51、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務的人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券銷售人員資格C.期貨從業人員資格D.證券投資咨詢資格【答案】C52、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B53、下列有關申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學歷B.履行職責所必需的經營管理能力C.良好的職業道德D.誠實守信的品質【答案】A54、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業資格注冊.誠信記錄等信息B.從業人員注冊，客戶服務等信息C.從業人員注冊.工作業績等信息D.從業資格注冊.考試成績等信息【答案】A55、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。A.期貨交易所B.中國證監會C.財政部D.期貨公司保證金監控中心【答案】B56、證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得（）資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。A.執業B.從業C.介紹業務D.中間業務【答案】C57、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規定，投資者提供的信息發生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。A.證券交易所B.經營機構C.國務院監督委員會D.證券業協會【答案】B58、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。A.結算協議約定B.期貨交易所規定C.全面結算會員期貨公司規定D.中國證監會規定【答案】A59、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的規定，期貨從業人員在執業過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構的股東C.期貨交易各方D.中國證監會【答案】C60、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現資產彌補保證金缺口。A.風險準備金B.保障基金C.自有資金D.交易費用【答案】C61、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D62、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，不屬于期貨從業人員的是（）。A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員B.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員C.期貨交易所自營會員中的工作人員D.期貨公司的管理人員【答案】C63、投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。A.獨立B.與經營機構共同C.無需D.以上都不對【答案】A64、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A65、期貨公司應當設立（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A.首席風險官B.董事會C.監事會D.獨立董事【答案】A66、某期貨公司的期未報表顯示，其凈資本為15000萬元。監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元,但按照企業會計準則的規定，期末須確定的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期未凈資本實際為（）A.15400萬元B.15200萬元C.14400萬元D.14800萬元【答案】B67、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權益轉讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風險說明書》提示其期貨市場風險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。A.期貨公司在客戶過戶時違規操作，應承擔全部損失B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應承擔相應的賠償責任C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應認定客戶乙也有交易經歷，因此期貨公司不承擔責任D.應根據以往的交易結果記載判斷客戶乙是否有交易經歷，如有，則應免除期貨公司的責任【答案】D68、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。A.15分.20分.50分.15分B.15分.20分.40分.25分C.20分.15分.45分.20分D.20分.15分.50分.15分【答案】A69、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.營業員【答案】B70、某期貨公司在客戶出現保證金不足且呈持續狀態的情況下，允許其繼續進行期貨交易，此后期貨公司陸續對上述客戶強行平倉發生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款D.吊銷期貨業務許可證【答案】B71、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經（）批準。A.國務院B.中國證券監督管理委員會C.期貨業協會D.理事會【答案】B72、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”一定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B73、經中國證券監督管理委員會批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。A.“商品交易所”B.“期貨交易所”C.“商品交易所”或者“期貨交易所”D.“金融交易所”【答案】C74、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A75、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的規定，期貨從業人員在執業過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構的股東C.期貨交易各方D.中國證監會【答案】C76、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。A.法定代表人B.結算負責人C.經營管理主要負責人D.財務負責人【答案】A77、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管機構發現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C78、期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員應當()。A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告B.抵制并及時向中國證監會報告C.先執行再向中國證監會報告D.先執行再向期貨公司董事會報告【答案】A79、A期貨交易所欲變更其注冊資本，必須經()批準。A.中國證監會B.中國銀保監會C.住所地的工商行政管理部門D.期貨業協會【答案】A80、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當登錄統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。A.中國期貨保證金監控中心公司B.期貨公司C.期貨交易所D.客戶【答案】B81、某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（）萬元。A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】B82、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數而言的β系數為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數為1，則C股票的β系數應為()。A.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答案】B83、投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。A.獨立B.與經營機構共同C.無需D.以上都不對【答案】A84、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D85、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質重于形式原則D.理論聯系實際原則【答案】A86、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨交易所和該會員按比例D.期貨交易所和該會員共同連帶【答案】B87、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規模D.各種份額【答案】A88、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。A.自有資產B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D89、（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨業協會C.中國證監會D.各期貨公司【答案】A90、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。A.銀行B.中國證券業協會C.期貨交易所D.中國證券監督管理委員會【答案】C91、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上10萬元以下D.5萬元以上15萬元以下【答案】B92、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D93、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網絡信件【答案】A94、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向（）報告。A.公司所在地中國證監會派出機構B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨業協會【答案】A95、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。A.執業紀律B.專業勝任能力C.職業品德D.職業創新能力【答案】D96、申請期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C97、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續2次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.2次B.連續2次C.3次D.連續3次【答案】B98、經營機構應當將相關崗位從業人員的適當性工作履職情況、投訴情況等納入監督問責機制，確保從業人員切實履行（），經營機構不得采取可能鼓勵其從業人員向投資者銷售不適當產品或提供不適當服務的考核、激勵機制或措施。A.適當性義務B.正常展業C.工作保密D.熱情服務【答案】A99、期貨公司擬免除以下（）人員職務的，應當在作出決定前向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A.首席風險官B.獨立董事C.監事會主席D.董事長【答案】A100、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可流通的國債不可作為保證金C.保證金分為結算準備金和結算擔保金D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】B多選題（共40題）1、期貨公司的下列人員必須通過資質測試的是（）。A.董事長B.監事會主席C.獨立董事D.股東【答案】ABC2、期貨投資者保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償等情況報告（）。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.中國證監會D.財政部【答案】CD3、以下（）應當認定為刑法第一百八十二條中規定的“自己實際控制的賬戶”。A.行為人以自己名義開戶并使用的實名賬戶B.行為人向賬戶轉入或者從賬戶轉出資金，并承擔實際損益的他人賬戶C.行為人通過投資關系、協議等方式對賬戶內資產行使交易決策權的他人賬戶D.其他有證據證明行為人具有交易決策權的賬戶【答案】ABCD4、關于交易所結算制度，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務【答案】ABCD5、下列主體中，應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定的有()。A.非期貨公司結算會員B.期貨公司C.客戶D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD6、（）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。A.中國證監會B.財政部C.期貨交易所D.中國人民銀行【答案】AB7、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。近日，容戶甲需要從從期貨公司保證金中取出100萬元，期貨公司和客戶應當通過（）賬戶進行轉賬。A.期貨交易所專用的結算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.期貨公司備案的期貨保證金賬戶D.客戶登記的期貨結算賬戶【答案】CD8、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，應如何處理（）。A.收取的傭金應當返還給客戶B.機構不承擔返還責任C.該機構應“恢復原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結果由客戶承擔【答案】AD9、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則，逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取的措施包括（）。A.限制或者暫停部分期貨業務B.停止批準新增業務或者分支機構C.限制轉讓財產或者財產上設定其他權利D.責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利E【答案】ABCD10、期貨公司有（）情形的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告。A.公司或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施B.公司或者其董事、監事、高級管理人員、財務人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰C.風險監管指標不符合規定標準D.發生突發事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響【答案】ACD11、期貨公司總經理應當（）A.發表客觀、公正的獨立意見B.保護中小股東的利益C.防范和化解經營風險D.確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整【答案】CD12、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據（）制定的。A.《期貨公司監督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨從業人員管理辦法》【答案】BC13、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法性B.風險管理狀況C.合法合規性D.風險性【答案】BC14、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，嚴禁從業人員從事不正當競爭行為有（）。A.采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者B.以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費C.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大D.給予長期合作客戶手續費優惠【答案】ABC15、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，（）。A.客戶的交易損失自行承擔B.應當認定為無效C.期貨公司應賠償由此給客戶造成的經濟損失D.期貨公司與客戶均有過錯，應根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任【答案】BCD16、若期貨公司申請修改（），中國期貨保證金監控中心有限責任公司應重新復核。A.客戶姓名或者名稱B.客戶有效身份證明文件號碼C.客戶期貨結算賬戶戶名D.客戶的家庭住址【答案】ABC17、下列（）行為可能構成操縱期貨市場價格的行為。A.愛農公司是一家大型農產品進出口貿易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆B.李某利用內幕人員的信息優勢，在一個交易日內連續買賣合約，數額巨大C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約D.違反規定收取保證金，或者挪用保證金的【答案】ABC18、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。A.制定投資者適當性標準的實施方案B.執行客戶開發管理制度C.執行開戶審核工作制度D.完善業務流程與內部分工E【答案】ABCD19、在為客戶提供期貨投資咨詢業務前，期貨公司應當事前了解客戶的（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求。A.身份B.財務狀況C.投資經驗D.家庭成員【答案】ABC20、期貨從業人員受到中國期貨業協會（）的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。A.訓誡B.暫停從業人員資格C.公開譴責D.撤銷從業人員資格【答案】ABC21、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。A.委托回報B.傭金水平C.成交結果D.成交時間【答案】AC22、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》規定，期貨公司會員只能為獲得監管機構或者主管機關批準從事金融期貨交易的特殊法人投資者申請開立金融期貨交易編碼，此處的“特殊法人”包括（）。A.證券公司B.基金公司C.合格境外機構投資者D.須經監管機構或者主管機關批準才能參與金融期貨交易的其他法人【答案】ABCD23、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，為期貨公司中間介紹業務機構的從業人員不得從事的行為有（）。A.代理客戶從事期貨交易B.存取期貨保證金C.收付期貨保證金D.劃轉期貨保證金【答案】ABCD24、保障基金的后續資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。A.中國證監會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】AB25、中國證監會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有（）。A.審核材料B.考察談話C.調查從業經歷D.公開選舉【答案】ABC26、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，下列投資者中經營機構每年必須進行回訪的有（）。A.購買或接受高風險產品或服務的普通投資者B.購買或接受高風險產品或服務的專業投資者C.生活來源主要依靠積蓄或社會保障的普通投資者D.中國證監會、中國期貨業協會和經營機構認為必要的投資者【答案】ACD27、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結算賬戶。期貨公司和客戶應當通過（）轉賬存取保證金。A.備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.登記的期貨結算賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AC28、某期貨公司因電網嚴重故障，無法正常營業，現需要申請停業。該公司申請停業需要提交的材料包括（）。A.申請書B.關于處理客戶資產等情況的報告C.