期貨從業資格之期貨法律法規押題練習模考A卷附答案

單選題（共100題）1、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，中國證監會自受理申請材料之日起()個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A.3B.5C.10D.20【答案】D2、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（）規定的保證金比例為標準。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】A3、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息，回答下列問題：A.挪用客戶保證金B.違規劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規定接受客戶委托【答案】A4、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨從業人員C.期貨公司D.直接負責的主管人員【答案】C5、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是()。A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理C.期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】A6、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B7、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。A.協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C.收付、存取或者劃轉期貨保證金D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保【答案】A8、期貨公司任用董事長、總經理等高級管理人員需要報告（）。A.中國期貨業協會B.中國證監會相關派出機構C.期貨交易所D.中國銀監會【答案】B9、（）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等工作。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證監會派出機構D.國務院期貨監督管理機構【答案】A10、某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴重違規事件會使其（）。A.不受影響，應當予以批準B.受影響，應當不予批準C.受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準D.不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制【答案】A11、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。A.1B.2C.3D.5【答案】C12、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】B13、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B14、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國證券登記結算公司B.中國期貨保證金監控中心C.中國期貨業協會D.期貨交易所【答案】B15、甲期貨公司共有10家營業部．現有凈資產6000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A16、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會或其派出機構批準的是（）。A.單個股東的持股比例增加到3％B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到6％C.單個股東的持股比例增加到1％D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3％【答案】B17、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的（）時，應當相應扣除。A.期貨公司保證金B.風險準備金C.結算準備金D.凈資本【答案】C18、禁止期貨從業人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對（）的從業人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.中國期貨業協會【答案】B19、下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業務的是（）。A.特別結算會員B.交易結算會員C.全面結算會員D.以上都不正確【答案】B20、經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當（），全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。A.勤勉盡責，審慎履職B.誠實信用，勤勉盡責C.公平對待，審慎履職D.以上都不對【答案】A21、期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。A.1B.3C.5D.10【答案】B22、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A23、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業人員資格【答案】D24、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A.A市所在地中級人民法院B.B市所在地高級人民法院C.B市所在地中級人民法院D.A市所在地任一基層人民法院【答案】C25、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。A.銀行B.中國證券業協會C.期貨交易所D.中國證券監督管理委員會【答案】C26、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于（）向期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A.當日B.次日C.3日內D.7日內【答案】A27、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C28、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】D29、中國證監會（）中國期貨業協會從業人員的自律管理活動。A.審查和監督B.指導和審查C.指導和監督D.管理和監督【答案】C30、從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學專科。A.3B.5C.8D.10【答案】D31、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風險監管指標的是（）。A.負債與資產的比例B.流動資產與流動負債的比例C.注冊資本與凈資產的比例D.凈資產【答案】B32、下列哪類普通投資者可以轉化為專業投資者（）。A.重慶某公司最近1年末凈資產1000萬元，金融資產300萬元，1年證券投資經驗B.北京某公司最近1年末凈資產800萬元，金融資產600萬元，2年證券投資經驗C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經歷D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經歷【答案】C33、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須小于后者B.應基本相當C.前者必須大于后者D.應完全一致【答案】B34、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責,不能采取的措施是（）。A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證B.對期貨公司進行現場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料【答案】C35、對銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務資格的批準機構是（）。A.國務院銀行業監督管理機構B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.中國證監會【答案】A36、期貨從業人員違規《期貨從業人員管理辦法》以及中國期貨業協會自律規則的，協會應予（）。A.市場禁入B.紀懲戒律C.行政處罰D.罰款【答案】B37、由（）建立全國統一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監會B.期貨業協會C.保證金監控機構D.期貨交易所【答案】A38、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。A.六類B.五類C.四類D.三類【答案】B39、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D40、依據《期貨公司監督管理辦法》的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國證監會及其派出機構C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】B41、依據《期貨公司監督管理辦法》的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國證監會及其派出機構C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】B42、從業人員違反有關規定向投資者承諾或者保證收益，且情節嚴重的，協會將（）。A.公開譴責B.暫停其從業資格6個月至12個月C.撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請【答案】D43、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.3B.5C.10D.20【答案】B44、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C45、全面結算會員期貨公司應當按規定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。A.中國證監會B.中國證監會派出機構C.期貨保證金安全存管監控機構D.中國期貨業協會【答案】C46、證券公司申請介紹業務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。A.70％B.100％C.120％D.150％【答案】A47、某期貨公司在執行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D48、當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職務。A.總經理指定的人員B.總經理指定的副總經理C.理事長D.第一副總經理【答案】B49、甲是某期貨公司客戶，某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知。次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉。下列說法中正確的有（）。A.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉B.期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉C.期貨公司的行為不應當認定為透支交易D.如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任【答案】C50、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨保證金監控中心D.期貨保證金存管銀行【答案】C51、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。A.及時向中國證監會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結算會員的持倉強行平倉D.對該非結算會員的公開譴責【答案】C52、（）是公司制期貨交易所的法定代表人。A.總經理B.董事長C.理事長D.監事長【答案】A53、期貨公司應當（）向監控中心投資者查詢系統提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。A.每日B.每周C.每半個月D.每個月【答案】A54、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.2B.3C.6D.12【答案】C55、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協助開戶B.風險監測C.業務隔離D.宣傳評價【答案】A56、期貨公司首席風險官連續（）次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A57、證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。A.開戶資料B.資產收益C.風險承受能力D.交易級別【答案】A58、期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地的中國證監會派出機構提交申請日前（）月末的風險監管報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.5個月【答案】C59、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，做出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A60、下列有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。A.中國期貨業協會B.國務院期貨監督管理機構C.中國銀監會D.商務部【答案】B61、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，A.期貨交易所承擔一部分B.甲與期貨公司各承擔一部分C.完全由期貨公司承擔D.完全由甲承擔【答案】D62、期貨交易所應當解散的情形是（）A.總經理決定解散B.中國證監會決定關閉C.會員數量少于規定的最低數量D.中國國貨業協會請求解散【答案】B63、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。A.上海期貨交易所B.上海金屬交易所C.大連商品交易所D.鄭州糧食批發市場【答案】D64、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A65、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準。A.中國銀監會B.中國保監會C.中國證監會D.中國人民銀行【答案】C66、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。A.國務院期貨監督管理機構B.中國證監會C.期貨交易所D.中國期貨業協會【答案】D67、會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A.董事長B.監事長C.總經理D.理事長【答案】D68、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.報告權B.知情權C.經營權D.決策權【答案】B69、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.前二交易日C.前三交易日D.當日【答案】A70、期貨公司（）應當有效執行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整。A.總經理B.監事長C.副總經理D.高級管理人員【答案】A71、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內向公可住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C72、下列不屬于國務院期貨監督管理機構職責的是（）。A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施C.開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理【答案】A73、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。A.知情權B.經營權C.決策權D.報告權【答案】A74、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，不必須做的是（）。A.詳細說明對公司的影響B.詳細說明解決問題的具體措施和期限C.同時抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構D.當日向全體股東書面報告【答案】D75、由期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約稱為（）。A.期權合約B.期貨合約C.交割合約D.商品期貨合約【答案】B76、期貨公司向客戶發出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經紀人【答案】A77、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規定應當公示信息內容的是（）。A.咨詢服務收費標準B.業務資格C.從業人員資格D.服務內容和投訴方式【答案】A78、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。A.期貨公司規定的B.期貨經紀合同約定的C.期貨交易所規定的D.中國期貨業協會規定的【答案】B79、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，有權要求期貨公司予以改進或者更換的是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨保證金存管銀行C.期貨交易所D.國務院期貨監督管理機構【答案】D80、期貨公司開展期貨投資咨詢業務，應當（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A81、根據《期貨交易所管理辦法》，可以為非結算會員辦理結算業務的是（）。A.全面結算會員和交易結算會員B.交易結算會員和特別結算會員C.特別結算會員和交易會員D.全面結算會員和特別結算會員【答案】D82、期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核。發現問題應當立即報告（）A.期貨公司B.國務院期貨監督管理機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】B83、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。B.取之于市場、用之于市場的原則。C.遵循安全、穩健的原則D.公開、合理、有效的原則【答案】D84、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規行為。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.違背客戶，故意損害客戶利益C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.向客戶提供虛假成交回報【答案】C85、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B86、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發市場風險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風險D.當年發生財務虧損【答案】D87、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7%的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司期權，但因持股比例超過5%應當報請中國證監會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5070以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】D88、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A89、期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.向期貨交易所報告的B.公開聲明的C.辭職的D.依法履行了報告義務的【答案】D90、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業務（）年以上經驗。或者其他金融業務（）年以上經驗，或者法律、會計業務（）年以上經驗。A.1;2;3B.3;4;5C.4;5;6D.3;3;5【答案】B91、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定【答案】D92、2015年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買入大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2015年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45A.79.44元／手B.79.69元／手C.79.62元／手D.79.37元／手【答案】A93、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。A.自身利益優先;先開發的客戶利益優先B.自身利益優先;公平對待C.客戶利益優先;公平對待D.客戶利益優先;先開發的客戶利益優先【答案】C94、中國證券監督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。A.1B.2C.3D.6【答案】B95、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶，即對客戶進行()審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C96、下列關于中國期貨業協會章程的表述中正確的是（）。A.由協會理事會制定，并報會員大會批準B.由協會理事會制定，并報會員大會備案C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準【答案】C97、如果專業投資者滿足認定要求的條件發生變化，應及時告知（）。A.期貨經營機構B.期貨協會C.中國證監會派出機構D.期貨交易所【答案】A98、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結算賬戶B.結算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A99、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B100、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規定標準的是（）。A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務【答案】C多選題（共40題）1、甲是某期貨公司的總經理，下列選項中屬于他的職責的是（）。A.認真執行董事會決議B.有效執行公司制度C.防范和化解經營風險D.確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整【答案】ABCD2、期貨公司開展資產管理業務，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當采取有效措施強化內部監管制約和獎懲機制B.期貨公司應當強化投資經理及相關資產管理人員的職業操守C.期貨公司應當有效執行資產管理業務人員管理和業務操作制度D.期貨公司應當防范利益沖突和道德風險【答案】ABCD3、對于研究分析報告，期貨公司應（）。A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益D.建立相關規章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月【答案】ABC4、期貨公司應當按照本辦法的規定（）風險監管報表。A.編制B.報送C.審核D.批示【答案】AB5、期貨交易所的()應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A.漲跌停板制度B.交易結算業務C.風險準備金制度D.交易結算系統【答案】BD6、根據《期貨公司監督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】ABC7、根據下列選項，回答題。A.期貨公司不得接受該事業單位委托為其進行期貨交易B.該事業單位不得進行期貨交易C.中國證監會可以對事業單位進行處罰D.該事業單位經其上級主管部門批準，可以進行期貨交易【答案】AB8、當出現下列（）情況時，經中國證監會和財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A.保障基金總額足以覆蓋市場風險B.保障基金總額達到5億元人民幣C.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力D.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險【答案】ACD9、甲是某期貨公司的客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%。按照有關司法解釋的規定，下列情形構成透支交易的是（）。A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續持倉C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續持倉【答案】CD10、甲期貨公司為全面結箅會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結弈業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關禪師，律師的以下建議正確的是（）。A.雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定B.雙方應該在協議中約定保證金的標準C.非結箅會員準備金最高余額D.不得對爭議處理方式進行約定【答案】AB11、實行全員結算制度的期貨交易所會員由（）組成。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結算會員D.非結算會員【答案】AB12、期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交下列（）申請材料。A.變更法定代表人申請書B.股東會關于變更法定代表人的決議文件C.擬任法定代表人任職資格證明D.中國證監會派出機構規定的其他材料【答案】ABC13、從事期貨經營業務的機構任用無期貨從業資格的人員從事期貨業務的，中國證監會可以對其（）。A.警告B.吊銷期貨業務許可證C.停業整頓D.罰款【答案】ABCD14、期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了的期貨從業人員執業行為準則有（）。A.從業人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參加期貨交易D.自覺抵制商業賄賂【答案】AB15、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（）。A.違反法律.法規禁止性規定B.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.不以真實身份從事期貨交易的【答案】ABC16、由于遇到了強臺風自然災害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設備嚴重受損，已經無法繼續營業，不得不申請停業。如果該期貨公司準備申請停業，應該（）。A.妥善處理客戶資產B.清退客戶C.成立清算組D.轉移客戶【答案】ABD17、在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。A.凈資產B.資產調整值C.負債調整值D.客戶未足額追加的保證金【答案】ABC18、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與()有利害關系的情形時，應當回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女【答案】ABCD19、根據期貨從業人員執業的基本準則，嚴禁期貨從業人員從事的行為有（）。A.內幕交易B.操縱期貨交易價格C.欺詐投資者D.編造并傳播有關期貨交易的虛假信息【答案】ABCD20、孫某原來是某食品公司的職員，沒有期貨從業經歷。現擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面推薦意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的有（）。A.張某是某期貨公司的監事B.王某是某期貨公司的總經理，任職11個月C.陳某是孫某原單位的總經理D.錢某在某期貨公司任監事會主席2年以上【答案】CD21、期貨從業人員不得從事（）行為。A.疏怠履行應當承擔的義務B.為了投資者的利益，適度地損害其他投資者的利益C.平等對待投資者D.迎合投資者的不合理要求【答案】ABD22、下列關于經理層人員取得任職資格但未實際任職的人員說法正確的是（）A.應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監督管理委員會派出機構提交年檢登記表B.應當至少每2年參加1次由中國證券監督管理委員會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書C.應由中國證券監督管理委員會上述人員實行資格年檢D.未實際任職的人員不用進行年檢【答案】AC23、客戶開戶時，單位客戶應當出具單位客戶的（）。A.授權委托書B.代理人的身份證C.法人的身份證D.其他開戶證件【答案】ABD24、期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由不包括（）。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組【答案】ABD25、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由（），客戶予以追認的除外。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人承擔連帶責任C.非受托人承擔賠償責任D.期貨公司承擔連帶責任【答案】AB26、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據。A.各個公司的研究資料B.合法取得的研究報告C.相關行業信息資料D.公開發布的相關信息【答案】BCD27、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，（）近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。A.期貨公司經理B.控股公司經理C.控股股東D.實際控制人【答案】CD28、下列是某會員制期貨交易所交易規則的內容，其中符合法律規定的是（）。A.期貨交易、結算和交割制度B.保證金的管理和