期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬高能A卷帶答案

單選題（共100題）1、甲期貨公司股東大會(huì)通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L一職B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗耍粷M足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】D2、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.5B.10C.3D.15【答案】A3、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C4、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A5、派出機(jī)構(gòu)因營業(yè)部管理問題對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的（）期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)。A.相關(guān)文件抄送B.相關(guān)處罰資金報(bào)送C.相關(guān)審計(jì)報(bào)告抄送D.相關(guān)處罰人員移交【答案】A6、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.中國銀監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.商務(wù)部【答案】B7、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A.法律B.刑事C.民事D.經(jīng)濟(jì)【答案】C8、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加（）組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。A.公安部門B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國證監(jiān)會(huì)D.期貨交易所【答案】C9、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)B.是正確的C.不信任小張D.辭退小張【答案】A10、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B11、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B12、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B.公司的業(yè)務(wù)資格C.人員的從業(yè)資格D.服務(wù)內(nèi)容【答案】A13、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B14、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】A15、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A.3B.4C.2D.1【答案】A16、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調(diào)查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風(fēng)險(xiǎn)【答案】C17、丙公司是上海期貨交易所會(huì)員，計(jì)劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價(jià)格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價(jià)格的5％，該會(huì)員需要繳納3250萬元的保證金。會(huì)員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算的價(jià)值為4000萬元；另外，丙會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實(shí)有貨幣資金為700萬元。那么，該會(huì)員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。A.3200萬元B.3000萬元C.2800萬元D.3100萬元【答案】C18、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】C19、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.位置B.大小C.時(shí)間D.權(quán)利【答案】C20、以下是某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)：公司凈資產(chǎn)為4000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，其他項(xiàng)均為零，該公司期末凈資本為（）萬元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B21、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事長職權(quán)的說法中，不正確的是（）。A.主持會(huì)員大會(huì)B.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作C.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D22、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任【答案】B23、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為期貨交易所按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C24、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。A.僅對高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)B.僅對中高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)C.無需D.應(yīng)當(dāng)事前【答案】D25、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.不超過損失的50％B.不超過損失的90％C.不超過損失的80％D.不超過損失的60％【答案】D26、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書【答案】B27、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債(不含客戶權(quán)益)為1000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D28、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.銀行B.期貨公司C.期貨交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】C29、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80％的賠償責(zé)任D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60％的賠償責(zé)任【答案】A30、中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.7個(gè)B.10個(gè)C.15個(gè)D.20個(gè)【答案】D31、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】D32、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】A33、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠(yuǎn)期升水B.遠(yuǎn)期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B34、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，并在計(jì)算凈資本時(shí)對負(fù)債項(xiàng)下的“預(yù)計(jì)負(fù)債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明B.期貨公司必須對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】A35、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.自身利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先B.自身利益優(yōu)先;公平對待C.客戶利益優(yōu)先;公平對待D.客戶利益優(yōu)先;先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先【答案】C36、負(fù)責(zé)對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限公司D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C37、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國銀監(jiān)會(huì)【答案】B38、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。A.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易D.沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易【答案】A39、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。A.公正B.審慎監(jiān)管C.公平D.公開【答案】B40、期貨公司申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C41、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由（）。A.期貨公司承擔(dān)B.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】A42、按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D43、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.兩次B.連續(xù)兩次C.三次D.連續(xù)三次【答案】B44、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任B.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十C.期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任D.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十【答案】B45、依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】C46、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的事項(xiàng)，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告B.對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報(bào)告【答案】B47、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人【答案】A48、下列機(jī)構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A49、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C50、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。A.1個(gè)月B.三個(gè)月C.半年D.一年【答案】C51、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C52、首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B53、以下選頂中不符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》中規(guī)定的期貨從業(yè)資格申請條件的是（）A.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰B.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德D.未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿【答案】B54、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D.如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】D55、期貨公司的實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地（）報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國金融期貨交易所【答案】B56、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。A.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.國務(wù)院教育行政部門C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.國家人事部【答案】B57、甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一筆期貨交易將會(huì)使其大大獲利。于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D.構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪【答案】A58、客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，（）。A.由期貨公司承擔(dān)B.由客戶承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)【答案】B59、在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無重大違法違規(guī)記錄。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C60、證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.期貨公司B.證券公司和期貨公司C.證券公司D.證券公司或期貨公司【答案】C61、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會(huì)可以（）。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D62、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】A63、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B64、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A65、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任【答案】A66、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B67、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A68、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C69、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會(huì)撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時(shí)A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。A.自動(dòng)終止B.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止C.不受影響，仍然有效D.由雙方協(xié)商決定是否終止【答案】B70、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A.期貨交易所交易細(xì)則B.期貨交易所會(huì)員管理辦法C.期貨交易所理事會(huì)工作規(guī)則D.期貨交易所章程【答案】D71、非結(jié)算會(huì)員對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。A.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議C.在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議D.在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議【答案】C72、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價(jià)格大幅波動(dòng)中，A期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補(bǔ)償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）。A.901萬元B.909萬元C.802萬元D.1000萬元【答案】C73、期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。A.監(jiān)控中心B.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】A74、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.15C.20D.10【答案】D75、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.所在期貨公司【答案】B76、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施C.開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理【答案】A77、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.拒絕王某，因?yàn)槎呔哂欣﹃P(guān)系B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.將其期貨賬戶信息報(bào)期貨公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】B78、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。A.合資經(jīng)營B.融資經(jīng)營C.獨(dú)立經(jīng)營D.合并經(jīng)營【答案】C79、自被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B80、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C81、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨(dú)立、共同管理C.相互獨(dú)立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C82、（）是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。A.利率期貨合約B.商品期貨合約C.外匯期貨合約D.金融期貨合約【答案】D83、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達(dá)交易指令時(shí)，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場成交，則對交易損失的說法正確的是（）。A.期貨交易所承擔(dān)一部分B.甲與期貨公司各承擔(dān)一部分C.完全由期貨公司承擔(dān)D.完全由甲承擔(dān)【答案】C84、下列對期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.依法設(shè)立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】C85、會(huì)員制期貨交易所（）以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A.1/4B.1/3C.1/5D.1/6【答案】B86、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.公安機(jī)關(guān)D.期貨交易所【答案】A87、《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起正式實(shí)施。A.2007年3月28日B.2003年7月1日C.2007年4月15日D.2002年5月7日【答案】C88、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能。以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)。并（）。A.維護(hù)投資者的合法權(quán)益B.滿足投資者的各項(xiàng)要求C.量大限度維護(hù)投資者利益D.為投資者創(chuàng)造最大收益【答案】A89、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求【答案】A90、期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D91、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法，不正確的是()。A.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)B.理事會(huì)設(shè)理事長1人、副理事長1～2人C.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開1次D.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事【答案】D92、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D93、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A94、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A95、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A.5B.10C.15D.30【答案】B96、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。A.中國銀保監(jiān)會(huì)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B97、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請日前()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.2年【答案】B98、在空頭避險(xiǎn)策略中，下列基差值的變化對于避險(xiǎn)策略不利的是()。A.基差值為正，而且絕對值變大B.基差值為負(fù)，而且絕對值變小C.基差值為正，而且絕對值變小D.無法判斷【答案】C99、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A100、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.每日B.每周C.每月D.每季【答案】A多選題（共40題）1、關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任的處理，下列說法中不正確的是（）。A.因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布.交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外B.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任C.期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任【答案】BD2、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過()方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.家庭成員調(diào)查【答案】ABC3、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)，表述不準(zhǔn)確的是（）。A.具體制訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B.審議批準(zhǔn)理事長提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃C.具體制訂期貨交易所對外投資計(jì)劃D.監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況【答案】ABC4、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級為c3類的投資者可以購買或者接受（）風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】ABC5、客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對，期貨公司如要證明已經(jīng)入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A.交易品種B.買賣方向C.交易時(shí)間D.價(jià)格【答案】AB6、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應(yīng)具備（）。A.專業(yè)技能B.專業(yè)知識C.投資經(jīng)驗(yàn)D.職業(yè)道德【答案】ABD7、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.約見談話B.訓(xùn)誡C.公開譴責(zé)D.暫停從業(yè)資格【答案】BCD8、證券公司不得（）。A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)B.任用期貨公司的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)C.允許從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員進(jìn)行期貨交易D.與期貨公司公用經(jīng)營場地E【答案】ABCD9、期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A.人事部經(jīng)理B.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人D.法定代表人【答案】BCD10、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)履行下列（）報(bào)告義務(wù)。A.每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告C.每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告【答案】BC11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)履行的報(bào)告義務(wù)包括()。A.年度工作報(bào)告B.季度工作報(bào)告C.年度財(cái)務(wù)報(bào)告D.月度財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】ABC12、監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時(shí)應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性B.個(gè)人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容【答案】ABCD13、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書B.股東會(huì)關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等D.申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表【答案】ABCD14、下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，正確的有()。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)【答案】ABC15、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的下列人員，自被開除之日起末逾五年不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理員任職資格的有（）A.期貨交易所的從業(yè)人員B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.證券交易所的從業(yè)人員D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員【答案】ABCD16、下列（）可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。A.集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量B.與他人串通，以事先約定的價(jià)格進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量C.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量D.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場【答案】ABC17、（）可以對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】AB18、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).未能有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)C.從事期貨自營業(yè)務(wù)D.為股東提供融資【答案】CD19、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的（）進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。A.性質(zhì)B.涉及金額C.進(jìn)展情況D.形成原因【答案】ABCD20、期貨公司章程應(yīng)對首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）作出規(guī)定。A.職責(zé)范圍B.權(quán)利義務(wù)C.任期D.工作報(bào)告的內(nèi)容和格式【答案】ABC21、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給（）。A.非結(jié)算會(huì)員的客戶B.非結(jié)算會(huì)員C.中國證監(jiān)會(huì)D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】BD22、期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。A.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患B.未按規(guī)定報(bào)告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況【答案】ABCD23、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A.撤銷其期貨從業(yè)資格B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請D.暫停從業(yè)資格6至12個(gè)月【答案】AC24、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，以下表述正確的有（）。A.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)B.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金C.負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債是指期貨公司的對外負(fù)債，包括客戶權(quán)益D.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金是指期貨公司按照相關(guān)要求以客戶保證金繳存用于履約擔(dān)保的最低金額【答案】AB25、申請期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位B.具有期貨從業(yè)人員資格C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)D.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試【答案】ABCD26、期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的（）。A.合規(guī)B.真實(shí)C.準(zhǔn)確D.完整【答案】ABCD27、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）。A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D.代理客戶從事期貨交易【答案】BC28、劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員，因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對劉某采取了訓(xùn)誡、對王某采取了公開譴責(zé)、對張某采取了撤銷從業(yè)資格、對李某采取了暫停從業(yè)資格的措施，則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后