期貨從業資格之期貨法律法規押題?？糀卷含答案

單選題（共100題）1、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，不屬于期貨從業人員的是()。A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員B.期貨交易所自營會員中的工作人員C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員D.期貨公司的管理人員【答案】B2、（）負責保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監會D.財政部【答案】C3、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業部負責人【答案】D4、依據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所不得發布（）。A.上市品種合約的成交量.成交價B.上市品種合約的最高價與最低價C.上市品種合約的開盤價與收盤價D.價格預測信息【答案】D5、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）A.決策權B.知情權C.報告權D.經營權【答案】B6、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。A.可用資金余額B.持倉盈利C.期末權益D.風險度【答案】A7、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業務人員應當（）。A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業人員D.以上都不對【答案】B8、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指（）。A.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5％以上變化的業務B.可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10％以上變化的業務C.可能導致期貨公司凈利潤發生5％以上變化的業務D.可能導致期貨公司凈利潤發生10％以上變化的業務【答案】B9、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事長B.董事會C.總經理D.董事會常設的風險管理委員會【答案】B10、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（）。A.介紹業務資格申請書B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表【答案】D11、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用。A.財政部B.中國證監會C.期貨交易所D.基金管理公司【答案】B12、經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。A.微信提示B.書面風險提示C.電話通知D.短信告知【答案】B13、期貨公司應當提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結算報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易自動系統C.中國期貨業協會網站D.期貨電子郵局【答案】A14、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】C15、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，（）協會名錄規定的風險等級。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D16、期貨公司營業部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】A17、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金B.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行【答案】C18、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨業協會B.中國期貨保證金監控中心C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B19、通過期貨從業人員資格考試后，即可取得（）頒發的從業資格考試合格證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.商務部【答案】B20、根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨從業人員自律管理的具體辦法應報()核準。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.中國證券業協會D.期貨交易所【答案】B21、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過()及時與投資者協商，采取辦法妥善予以妥善解決。A.中國期貨業協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監會派出機構【答案】C22、期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當（）。A.對交易風險進行特別提示B.填寫書面交易指令單C.同步錄音D.以適當方式保存【答案】A23、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】C24、期貨公司董事長.總經理.首席風險官在失蹤.死亡.喪失行為能力等特殊情形下+不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B25、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業人員資格D.證券銷售從業人員資格【答案】C26、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為（），由會員出資認繳。A.均等份額B.不同份額C.不同規模D.各種份額【答案】A27、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務（）年以上經驗，或者經濟管理工作（）年以上經驗。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B28、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A29、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。A.主持會員大會B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D.主持期貨交易所的日常工作【答案】D30、期貨執業人員在執業中應當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發生沖突時應先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A31、下列有關期貨交易所的事項中，無須經過中國證監會批準的是（）。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢復交易品種C.制定或者修改交易規則D.合約到期后進行實物交割【答案】D32、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業單位B.國有企業C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B33、經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】D34、買入套期保值是為了()。A.規避期貨價格下跌的風險B.獲得現貨價格上漲的收益C.規避現貨價格上漲的風險D.獲得期貨價格下跌的收益【答案】C35、中國證券監督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。A.1B.2C.3D.6【答案】B36、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C37、根據以下材料，回答題。A.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.不得以他人名義參與期貨交易D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A38、在《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。A.期貨交易所的期貨公司結算會員B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】A39、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。A.自身利益優先；先開發的容戶利益優先B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先C.客戶利益優先，公平對待D.自身利益優先；公平對待【答案】C40、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監督管理辦法》規定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準【答案】D41、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于（）名。A.2B.1C.3D.4【答案】B42、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起()個工作日內做出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D43、在我國，結算擔保金主要用于（）。A.應對結算會員違約風險B.維持期貨交易所各項設施的正常運行C.彌補期貨交易所的損失D.補償結算會員的投資損失【答案】A44、下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B.除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金C.期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產合并管理【答案】D45、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。A.期貨保證金安全存管監控機構B.非期貨公司結算會員C.期貨公司D.期貨交易所【答案】A46、申請設立期貨公司的，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）。A.10人B.15人C.20人D.30人【答案】B47、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨公司應當將該人員免職B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內任用該人員擔任董事C.該人員仍然可以依法從事期貨業務D.期貨公司應當將該人員開除【答案】D48、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。A.客戶合法利益優先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A49、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D50、推薦人應當是任職（）年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A51、在我國，負責組織期貨從業資格考試的機構是（）。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.各地人事部門【答案】B52、持倉量是指其交易者所持有的()的數量。A.已平倉合約B.未平倉合約C.買入合約D.賣出合約【答案】B53、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A.5B.10C.20D.30【答案】C54、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（）．A.期貨交易所風險準備金B.期貨公司交易手續費C.期貨交易所交易手續費D.國家專項資金【答案】A55、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，（）依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.中國金融期貨交易所D.中國期貨業協會及其派出機構【答案】A56、期貨交易所應當在每年度結束后（）個工作日內，繳納前一年度應繳納的保障基金。A.20B.15C.10D.30【答案】D57、下列關于期貨從業人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試【答案】D58、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所承擔違約責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D59、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C60、期貨交易所的負責人由（）任免A.中國期貨業協會B.國務院期貨監督管理機構C.中國銀監會D.商務部【答案】B61、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。A.期貨保證金B.公司資產C.銀行D.公司股東【答案】A62、期貨公司向客戶發出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經紀人【答案】A63、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某，不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。A.期貨公司住所地高級人民法院B.營業部住所地中級人民法院C.期貨交易所所在地高級人民法院D.吳某住所地中級人民法院【答案】B64、根據《期貨從業人員管理辦法》，未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.期貨交易所B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B65、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管機構發現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C66、某期貨公司共有15家營業部，現有凈資產人民幣8700萬元，資產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，該期貨公司的凈資本是人民幣A.8470萬元B.6290萬元C.7050萬元D.8090萬元【答案】C67、期貨公司可以接受以下單位或者個人的委托為其進行期貨交易（）。A.事業單位B.國有企業C.期貨公司的工作人員D.國家機關【答案】B68、期貨公司應當在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過（）查詢其從業人員資格公示信息。A.中國證監會指定媒體B.中國證監會網站C.中國證監會派出機構網站D.中國期貨業協會網站【答案】D69、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩定，王某的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔。A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A70、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。A.中國期貨業協會B.期貨保證金安全存管監控機構C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A71、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監督管理機構【答案】B72、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。A.國務院期貨監督管理機構B.中國期貨業協會C.銀監會D.所在地法院【答案】A73、下列關于交割的表述，正確的是（）。A.只有合約到期時，才能辦理交割B.交割只能是實物交割C.交割必要按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】A74、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業執照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D75、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權B.違規C.違法D.委托【答案】A76、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近（）年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營。A.1B.4C.3D.2【答案】D77、中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業人員注冊、客戶服務等信息B.從業人員注冊、工作業績等信息C.從業資格注冊、誠信記錄等信息D.從業資格注冊、考試成績等信息【答案】C78、下列單位或者個人中，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。A.國有企業B.事業單位C.期貨交易所的工作人員D.國家機關【答案】A79、期貨從業人員違法違規的，由（）依法給予行政處罰。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B80、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。A.當事人選擇的訴由B.侵權C.違約D.合約履行地【答案】A81、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A82、期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的()。A.完整和真實B.安全和真實C.完整和安全D.安全和及時【答案】C83、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.罰款【答案】B84、公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）個工作日內反饋A.3B.5C.7D.10【答案】B85、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A86、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C87、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．A.客戶承擔主要責任B.客戶不承擔責任C.期貨公司承擔主要賠償責任D.期貨公司不承擔賠償責任【答案】C88、下面關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權B.非結算會員保證金不足.無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約，責任D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B89、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C90、期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。A.中國證監會B.期貨交易所C.企業會計準則D.期貨業協會【答案】A91、某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經（）批準。A.中國證監會B.國務院期貨監督管理機構C.財政部D.中國期貨業協會【答案】A92、期貨經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含（）。A.《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條所規定的投資者信息B.投資者申請成為普通投資者的申請及審核記錄C.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失敗投資記錄D.投資者最近一次次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等【答案】A93、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（）。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資咨詢機構D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】B94、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業協會D.客戶【答案】B95、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告D.主持理事會日常工作【答案】C96、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D97、經營機構未按規定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B98、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C99、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結算結果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結算結果D.該日之后所有持倉和交易結算結果【答案】A100、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠期升水B.遠期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B多選題（共40題）1、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，根據下列情況能夠獲得申請資格的是（）。A.甲是大專學歷，從事期貨業務十五年B.乙本科學歷，在銀行工作了3年C.丙研究生學歷，剛畢業D.丁取得法學學士學位，從事律師工作6年【答案】AD2、關于客戶保證金未足額追加時說法正確的有（）。A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，不應當相應扣除C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務【答案】AC3、下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）A.某事業單位的工作人員B.未能提供開戶證明材料的單位C.某國家機關D.中國期貨業協會的工作人員【答案】ABCD4、期貨公司變更法定代表人的，應當向住所地的中國證監會派出機構提交的申請材料有()。A.股東會關于變更法定代表人的決議文件B.變更法定代表人申請書C.高級管理人員和從業人員名單.簡歷和相關資格證明D.擬任法定代表人任職資格證明【答案】ABD5、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規定的是（）。A.從事期貨自營業務B.未能有效控制投資風險C.為股東提供融資D.挪用客戶保證金【答案】AC6、期貨交易所有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響的，可以采取的臨時措施有（）。A.限制開倉B.提高保證金標準C.限期平倉D.強行平倉【答案】ABCD7、下列說法正確的有（）。A.在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地B.因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地C.因實物交割發生糾紛的，交割倉庫所在地為合同履行地D.在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地【答案】AB8、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價證券是（）。A.經期貨交易所認定的標準倉單B.可轉換公司債券C.可流通的國債D.企業債券【答案】AC9、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，從事期貨經營業務的人員有（）。A.期貨公司的管理人員B.期貨公司的專業人員C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員【答案】ABCD10、下列關于期貨公司業務的說法，正確的有（）。A.期貨公司業務實行許可制度B.期貨公司業務實行報告制度C.由國務院商務主管部門按照業務種類頒發許可證D.由國務院期貨監督管理機構按照業務種類頒發許可證【答案】AD11、首席風險官應當向（）報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。A.中國期貨業協會B.期貨公司總經理C.董事會D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】BCD12、期貨從業人員受到所在期貨經營機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當于()起10個工作日內向中國期貨業協會報告。A.調查終結之日B.知悉或者應當知悉該人員違法違規被調查處理事項之日C.處分決定作出之日D.處分決定書送達之日【答案】BC13、《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括()。A.規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理B.維護期貨市場秩序，防范風險C.保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益D.促進期貨市場積極穩妥發展【答案】ABCD14、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查（）。A.是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益C.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC15、期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采?。ǎ┑缺O管措施。A.撤銷任職資格B.記入信用記錄C.提示D.談話【答案】BCD16、根據《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所的負責人的有（）A.4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長B.6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人C.5年內因違法行為被解除職務的期貨公司總經理D.3年內因違紀行為被撒銷資格的律師【答案】ACD17、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所建立的保證金管理制度應當包括以下（）內容。A.向會員收取保證金的標準B.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額C.當會員結算準備金余額低于期貨交易所規定最低余額時的處置方法D.向會員收取保證金的形式【答案】ABCD18、依據規定，交割倉庫不得有下列（）行為。A.出具虛假倉單B.泄露與期貨交易有關的商業秘密C.違反國家有關規定參與期貨交易D.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫【答案】ABCD19、首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行（）制度。A.期貨公司客戶保證金安全存管制度B.期貨公司風險監管指標管理制度C.期貨公司治理和內部控制制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度【答案】ABCD20、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所應當以適當方式發布的信息有（）。A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布標準倉單數量D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發布可用庫容情況【答案】ABCD21、人民法院保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列()措施。A.依法裁定不得轉讓該會員資格B.依法裁定轉讓該會員資格C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位【答案】AD22、期貨公司及其從業人員從事資產管理業務，禁止的行為有（）。A.占用、挪用客戶委托資產B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易C.接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額D.以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益【答案】ABCD23、保障基金的后續資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。A.中國證監會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】AB24、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規定的職責外，還應當履行的職責包括（）。A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則B.發布市場信息C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務D.查處違規行為【答案】ABCD25、甲是某期貨公司的期貨從業人員，在執業過程中發現投資者想要買人的期貨與自己有利益沖突，則甲應當（）。A.及時告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買人該合約C.經說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待。D.請求期貨公司立即換期貨經紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC26、下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（）。A.違反法律.法規禁止性規定B.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從