2023年整理證券從業之金融市場基礎知識考前沖刺試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、關于投資者申請購買基金份額的行為，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D2、按照中國香港法律的規定，港幣大部分由（）幾家發鈔銀行發行。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B3、下列選項中，屬于證券服務機構的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、債券的開戶合同應包括（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B5、下列不屬于分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間的區別的是（）。A.權利載體不同B.行權方式不同C.贖回條件不同D.權利內容不同【答案】C6、（）是指在模擬歷史上重大風險事件或重大壓力情景，（）是指基于經驗判斷或數量模型模擬未來可預見的極端不利情況。A.敏感性分析歷史情景法B.歷史情景法假設情景法C.敏感性分析假設情景法D.假設情景法歷史情景法【答案】B7、下列關于中國證券業協會依據行政法規、中國證監會有關要求行使職責的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】C8、下列按穆迪投資服務公司的信用等級標準從高到低排列的是()。A.D、CC、AAAB.AAA.A.BBC.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.BaD.Caa、Baa、Aaa【答案】C9、經中國人民銀行總行批準設立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是（）。?A.武漢證券投資基金B.建業基金C.淄博鄉鎮企業投資基金D.富島基金【答案】C10、下列關于風險和收益的說法。錯誤的是（）。A.任何金融產品是風險和收益的組合B.高收益往往代表著高風險，低風險往往代表著低收益C.投資是以風險換收益D.承擔較高風險的投資應該獲得相對較高風險而項目預期收益率更高的風險溢價【答案】D11、可交換債券與可轉換公司債券的相同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C12、下列屬于風險控制中事前控制階段事項的是（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】A13、下列屬于基金行業自律組織的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A14、中國人民銀行的主要職能不包括（）。A.依法制定和執行貨幣政策B.發行人民幣，管理人民幣流通C.監管管理銀行間債券市場D.負責國有重點銀行業金融機構監事會的日常工作【答案】D15、下列關于委托受理的說法，錯誤的是（）。A.證券經紀商接受客戶買賣證券的委托，應當根據委托書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所規則代理買賣證券B.證券經紀商接受客戶委托后應按“價格優先、時間優先”的原則進行申報競價C.經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的實際資金余額進行審查D.委托受理的手續和過程包括委托受理、委托執行和委托撤銷【答案】B16、金融市場是要素市場的一種，是以（）為對象而形成的供求關系和交易機制的總和。A.金融資產B.金融負債C.股票D.債券【答案】A17、我國第一只開放式基金是（）。A.寶元債券基金B.興華基金C.華安創新D.華安現金富利【答案】C18、下列關于風險限額的認識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D19、在間接融資方式下，融資的主動權主要掌握在（）手中。A.資金需求者B.資金供應者C.金融中介機構D.政府【答案】C20、（2019年真題）證券公司借入的次級債務如果期限為（）以上，則為長期次級債務A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B21、以下（）是契約型基金與公司型基金的區別。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B22、（）是指在交易中需要迅速而且大規模地買進或者賣出證券，不能按照預定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產流動性風險【答案】C23、證券交易內幕信息的知情人不包括()。A.發行人的董事B.持有公司3%以上股份的股東C.公司的實際控制人D.保薦人【答案】B24、下列關于雙邊報價的說法正確的是（）。A.雙邊報價的報價要素比公開報價多了債券待償期、對手方和對手方交易員三個要素B.雙邊報價發出后，未成交的部分不可撤銷C.雙邊報價可以點擊確認成交，無須與報價方進行交談D.雙邊報價系統根據價格優先原則進行撮合【答案】C25、國債以競爭性招標方式發行，標的為利率時，標位變動幅度為（）A.0.01%B.0.001%C.0.1%D.0.0001%【答案】A26、構成我國信用債市場主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A27、首次公開發行股票并在主板（中小企業板）上市所需滿足的條件不包括（）。A.發行依法設立且持續經營時間在三年以上的股份有限公司B.最近一期末無形資產占凈資產的比例不得高于20％C.最近2個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近2個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元D.發行人最近三年的實際控制人沒有發生變更【答案】C28、證券市場監管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、（）年，美國堪薩斯交易所推出全球首個股票指數期貨合約——價值線指數期貨合約。A.1977B.1981C.1982D.1983【答案】C30、證券經紀商在收到客戶委托后，應當對下列（）內容進行審查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A31、整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形對證券公司采取的措施有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B32、假設某基金在2010年5月某估值日前一交易日計算的基金資產總額為9000萬元，負債總額為1500萬元，托管費率為0．2％，則該日應提取的托管費為人民幣（）元。A.398B.416C.411D.441【答案】C33、風險投資企業以讓渡企業的部分股權換取企業經營資金的資金融通方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業信用融資【答案】C34、按照持有人權利的性質不同，可將權證分為（）。A.股權類權證、債權類權證以及其他權證B.認股權證和備兌權證C.認購權證和認沽權證D.平價權證、價內權證和價外權證【答案】C35、股東可以用來出資的包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D36、證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式稱為（）。A.拍賣競價B.連續競價C.集合競價D.招標競價【答案】B37、張某是C公司的財務總監，代理S公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應記載的姓名或名稱為（）。A.C公司的財務總監張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經理李某【答案】C38、關于國債的說法，下列正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C39、（2021年真題）下列屬于境內上市外資股的是（??）。A.S股B.B股C.H股D.L股【答案】B40、傳統的風險限額管理主要是頭寸規模控制，這種管理的主要缺陷是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D41、2018年4月27日，中國人民銀行、中國銀保監會、中國證監會、國家外匯管理局聯合印發了（），這意味著證券行業步人金融強監管時代。A.《關于加強非金融企業投資金融機構監管的指導意見》B.《證券公司融資融券業務管理辦法》C.《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】C42、我國金融衍生工具市場分為（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】A43、已發行金融資產的流通市場是（）。A.股票市場B.債券市場C.一級市場D.二級市場【答案】D44、對政府提供信貸、代表政府管理金融活動屬于中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C45、（）為金融債券的登記、托管機構。A.中央國債登記結算有限責任公司B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司C.中國證券登記結算有限責任公司D.中國人民銀行【答案】A46、在科創板發行審核注冊制方面，中國證監會主要承擔的職責有（）。A.②③④B.①③C.②④D.①②④【答案】A47、證券評級機構應當在下列（）事項發生變更之日起5個工作日內，報注冊地中國證監會派出機構備案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規定或權利義務不具體的法人是（）。A.證券公司